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GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE Professor: André Galvão Exercícios 01 01). A formação, o desenvolvimento e a evolução do sistema capitalista e do mundo corporativo levou, através dos anos, ao despertar da Governança Corporativa. Dentre os fatores abaixo citados indique aquele que não contribuiu para o “despertar da governança corporativa”: a) O gigantismo e o poder das corporações. b) A diluição do controle do capital das corporações. c) O divórcio entre a propriedade e a gestão. d) A tecnocracia com a ascensão dos gestores como figuras que se estabeleceram no topo do mundo corporativo. e) A inexistência de conflitos entre Agente e Principal. 02). São Stakeholders externos: a) órgãos de fiscalização, governo, legislação, funcionários e diretoria. b) sociedade, governo, órgãos de fiscalização, regulamentação e fornecedores. c) diretoria, funcionários, órgãos de fiscalização, governo e regulamentação. d) sociedade, governo, conselho de administração, fornecedores e legislação. e) administradores, conselho de administração, órgãos de fiscalização e regulamentação. 03). Assinale a alternativa INCORRETA: a) Stockholder ou também denominado Shareholder é aquele detentor de ações da companhia (proprietário). b) a Governança Corporativa trata do relacionamento entre os Stakeholders internos e os Stakeholders externos. c) dentre as estratégias da Governança Corporativa são consideradas as práticas que visam a transparência da organização. d) nas estratégias da Governança Corporativa não se inclui a igualdade no tratamento de sócios e demais membros da diretoria executiva. e) a responsabilidade corporativa dos resultados e obrigações perante a justiça compõem as estratégias da Governança Corporativa. 04). Assinale a alternativa INCORRETA no que tange à conformidade (Compliance): a) Compliance, assim como a Governança Corporativa, interfere na elaboração das políticas internas. b) Compliance afeta a regularidade das atividades da empresa no que diz respeito ao que é determinado por diretrizes internas e pelos dispositivos legais. c) quem se responsabiliza pela área de Compliance tem como função precípua conhecer a fundo as leis do setor e verificar se a empresa age de acordo. d) A adoção de Compliance pela organização visa obter a garantia de que leis e regulamentações serão rigorosamente cumpridas. e) Compliance é responsável por identificar pontos falhos na sua atividade e sanar essas questões. 05). Assinale a alternativa INCORRETA: a) sem um programa de Compliance a Governança Corporativa corre o risco de ser falha e ineficiente. b) A Governança Corporativa auxilia a empresa progredir de uma maneira sólida e bem estruturada. c) da forma como é aplicada no Brasil, a Governança Corporativa surgiu como reflexo do modelo europeu. d) apesar do aumento nos casos de corrupção envolvendo órgãos governamentais e empresas privadas no Brasil, a implantação de um programa de Compliance deve satisfazer a métrica custo x benefício a fim de ser implementada. e) após os grandes escândalos empresarias, especialmente ocorridos na crise econômica mundial de 2008, os norte-americanos passaram a valorizar e disseminar o compliance. 06). A respeito de Governança Corporativa e Compliance, assinale a alternativa INCORRETA: a) procura garantir que a organização explore todo o seu potencial dentro do que determina a lei. b) permite uma maior transparência com os acionistas, com o mercado e com a gestão interna. c) é mais fácil e lucrativo para a empresa progredir sem ter uma governança corporativa sólida e bem estruturada haja vista o exorbitante custo que ela pode representar. d) um projeto de Compliance contempla as especificidades de cada empresa, pensando no setor e local em que ela atua. e) da forma como é aplicada no Brasil, a Governança Corporativa surgiu como reflexo do modelo americano.
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