PROVA 2 (OBJETIVA) - MERCADO DE CAPITAIS

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28/11/2019 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Andrielli Silva de Araujo (1791881)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:460127) ( peso.:1,50)
Prova: 14145576
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) foi criada em 1976 e procura fiscalizar, normatizar, disciplinar e
desenvolver e mercado de valores mobiliários no Brasil. É uma entidade vinculada ao Ministério da Fazenda, com
personalidade jurídica e patrimônio próprios. Com relação aos objetivos fundamentais da CVM, analise as
seguintes afirmativas:
I- Proteger os investidores contra a manipulação de preços nos mercados por parte das empresas.
II- Garantir que as Bolsas de Valores atuem de forma transparente e eficaz.
III- Estimular os mercados de crédito e de câmbio junto aos bancos comerciais.
IV- Receber os depósitos compulsórios ao Banco Central.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas III e IV estão corretas.
 b) Somente a afirmativa I está correta.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
2. A intermediação financeira ocorre na relação entre os agentes econômicos (os superavitários e os deficitários). Os
intermediadores financeiros procuram atender às expectativas e necessidades de ambos segmentos. Com relação
aos intermediários, analise as sentenças a seguir:
I- Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações financeiras
com diferentes taxas e prazos. 
II- Os intermediários financeiros estão trabalhando de formas mais especializadas em seu campo de atuação, com
intenção de ajudar as relações entre tomadores e poupadores de recursos.
III- Os intermediadores financeiros servem para reduzir os custos transacionais para transformar empréstimos de
longo prazo em dívidas a curto prazo, proporcionando liquidez e dividindo o risco. 
IV- Os intermediadores financeiros são livres para negociações, ou seja, sem regulamentação.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II e IV estão corretas.
 b) As sentenças I ,II e III estão corretas.
 c) As sentenças I e IV estão corretas.
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas.
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3. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), órgão
atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode punir quem desacatar as instruções determinadas. As
representações do mercado são de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e
outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e competências da Comissão de
Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade de manipular o preço do
mercado.
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações.
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com transparência.
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao mercado monetário.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V - V.
 b) F - V - F - V.
 c) V - V - V - F.
 d) F - V - V - V.
4. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das instituições financeiras
e sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto
públicas ou privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar suas ações em
bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal supervisor do Sistema Financeiro Nacional.
Que órgão é esse?
 a) Tesouro Nacional.
 b) Comissão de Valores Mobiliários.
 c) Corretoras de Títulos.
 d) Banco Central do Brasil.
5. No âmbito do mercado financeiro há transferência de recursos dos agentes superavitários para os agentes
deficitários. De forma geral, esta transferência de fundos ocorre por meio de investimentos nos mercados primário
e secundário. Com base no exposto, analise as afirmativas a seguir:
I- Um investimento no mercado primário ocorre quando a titularidade de uma ação é transferida por uma de uma
corretora ou empresa financeira.
II- Caso uma empresa resolva "abrir" seu capital e realizar a venda de títulos no mercado de ações, ela estará
realizando um investimento no mercado primário.
III- O mercado secundário envolve o conjunto de transações realizadas para a compra e a venda de títulos já
emitidos pelas empresas.
IV- Após uma empresa realizar o lançamento de um título realizando um investimento no mercado primário, este
mesmo título não pode ser revendido.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas III e IV estão corretas.
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6. Na política monetária, as autoridades governamentais controlam a quantidade de dinheiro em circulação, a taxa de
juros, disponibilidade de crédito na economia, controle da liquidez do sistema econômico (meios de pagamento),
estabilizando os preços para o controle da inflação. Já o Banco Central (BACEN) tem a função de garantir a
estabilidade econômica, formação da taxa básica de juros, regular as taxas de juros e avaliar os riscos
econômicos, ou seja, define a política monetária do país. Com relação ao Banco Central do Brasil, classifique V
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Com a função de manter o controle inflacionário e a estabilidade de preços, o Banco Central deve manter o
equilíbrio orçamentário controlando os gastos do governo.
( ) Tem por responsabilidade o controle da inflação no país, bem como atuar para regular a quantidade de moeda
na economia.
( ) Uma de suas principais atribuições é com relação à emissão de papel-moeda e moeda metálica, e a execução
dos serviços do meio circulante.
( ) Além de todas as funções com a política monetária, o Banco Central ainda é voltado especificamente para a
fiscalização do mercado de valores mobiliários. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - F - V.
 b) V - V - V - F.
 c) V - F - V - V.
 d) F - V - V - F.
7. Ouvimos diariamente falar sobre a bolsa de valores em noticiários na televisão, em programas na rádio e colunas
jornalísticas. A bolsa teve origem em uma cidade localizada na Bélgica, onde vários comerciantes da época se
reuniam em uma casa para realizar negócios. Quem decide negociar ações na bolsa são as empresas, elas
decidem se querem ou não ter suas ações negociadas. Com relação à finalidade das bolsas de valores, assinale a
alternativa CORRETA:
 a) A bolsa de valores tem como objetivo liquidar ações somente de empresas privadas e demais fundações.
 b) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de qualquer empresa, sem que a empresa atenda a
qualquer exigência.
 c) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de empresas, sejam elas públicas ou privadas ou demais
empresas que tenham capital aberto.
 d) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações somente das empresas públicas e de capital aberto.
8. Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a possibilidade de captar recursosfinanceiros para a realização de seus projetos de investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de
acordo com a finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, assinale a
alternativa CORRETA:
 a) Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e nacionais.
 b) O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais.
 c) O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários.
 d) O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as empresas.
9. O processo de negociação no âmbito do mercado de capitais ocorre por meio do mercado primário e do mercado
secundário. Desta forma, os acionistas contribuem com projetos de investimentos das empresas que possuem
cotas de capital. Sobre a estrutura do mercado acionário, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as
falsas:
( ) O mercado primário de ações é onde se negocia a venda de novas ações ao público por meio das bolsas de
valores.
( ) No mercado primário, as empresas não obtêm recursos diretamente para seus empreendimentos, pois os
ganhos são destinados aos investidores.
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V.
 b) F - V - F.
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 c) V - V - F.
 d) V - F - V.
10. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia pois é o local em que ocorre a negociação do dinheiro
de poupadores, acionistas, entre outros, envolvendo toda transação financeira em que o dinheiro dos poupadores
é direcionado para novos investimentos. O mercado financeiro pode ser dividido em quatro áreas de intermediação
financeira. Sobre o exposto, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) As operações no mercado monetário são realizadas a longo prazo, sendo o mercado que controla a demanda
da moeda, garantindo a liquidez na economia.
( ) Com o propósito de promover desenvolvimento econômico, o mercado de capitais é a grande fonte de
recursos de longo prazo para investimentos na economia.
( ) A intermediação de recursos de curto e médio prazo são realizadas pelo mercado de crédito para os agentes
que necessitam de recursos.
( ) As negociações de moedas de outras nacionalidades pelo real são realizadas no mercado de câmbio, sendo a
Comissão de Valores Mobiliários a responsável pelas operações de taxas de câmbio.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - V - F - F.
 d) V - F - F - V.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.