APOL 04 Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas

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Questão 1/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“Após informações levantadas na década de 1970, pela Securities 
Exchange Commission (SEC) – órgão norte-americano equivalente à 
brasileira Comissão de Valores Mobiliários (CVM) –, descobriu-se que há 
uma situação de corrupção generalizada praticada por empresas 
estadunidenses. Por isso, o legislador federal daquele país, preocupado 
com o impacto negativo que esse fato geraria na credibilidade financeira de 
tais organizações, elaborou uma lei para combater tal prática, a qual foi 
denominada Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), publicada em 1977”. 
(ADAPTADO). 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes 
Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Como mostra a contextualização acima, a FCPA é uma lei importante 
nos EUA para o combate das fraudes corporativas. Levando isto em 
consideração, juntamente com o texto-base da disciplina, assinale a 
alternativa correta sobre qual é o principal objetivo desta lei. 
Nota: 20.0 
 
A É combater a corrupção ocorrida nas empresas brasileiras que atuam no próprio território do Brasil. 
 
B É financiar programas de compliance nas empresas estadunidenses que atuam no setor petrolífero. 
 
C É instituir uma carta de princípios anticorrupção para as empresas que atuam no mercado estadunidense. 
 
D É o combate das práticas de corrupção ocorridas fora dos EUA e praticadas por agentes de empresas e entidades que tenham relação com esse país. 
Você acertou! 
A alternativa correta é a letra D, pois como afirmam os autores: “[...] o principal objetivo da FCPA é o combate das práticas de corrupção ocorridas fora dos Estados Unidos e praticadas por agentes de empresas e entidades que 
tenham relação com esse país” (p. 106). 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
E É prender em solo estadunidense qualquer indivíduo que cometer um ato de corrupção em seu próprio país. 
 
Questão 2/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“Essa convenção internacional foi assinada em 9 de dezembro de 2003, na 
cidade mexicana de Mérida, e é o tratado mais abrangente com relação ao 
tema combate à corrupção”. 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes 
Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Como vimos na contextualização acima, a Convenção da ONU contra a 
corrupção é o tratado mais abrangente que temos hoje. A partir do 
texto-base, analise as proposições abaixo sobre os principais 
objetivos desta convenção. 
I - Promover e fortalecer medidas para prevenir e combater eficientemente a 
prática de atos de corrupção. 
 
II - Promover, facilitar e apoiar a cooperação internacional e a assistência 
técnica na prevenção e na luta contra a corrupção, incluindo-se a 
recuperação de ativos. 
 
III - Promover a integridade, a obrigação de prestar contas e a devida 
gestão dos assuntos e dos bens públicos. 
 
IV - Criar uma instituição financeira internacional que regule a migração de 
capital de um país para outro, para assim ser possível indentificar fraudes 
financeiras. 
 
Assinale a alternativa correta. 
Nota: 20.0 
 
A Apenas as alternativas I, II e III estão corretas. 
Você acertou! 
a alternativa A está correta, pois, como mostram os autores, “os principais objetivos dessa convenceção consistem em: Promover e fortalecer medidas para prevenir e combater mais eficaz e eficientemente a prática de atos de 
corrupção; Promover, facilitar e apoiar a cooperação internacional e a assistência técnica na prevenção e na luta contra a corrupção, incluindo-se a recuperação de ativos; Promover a integridade, a obrigação de prestar contas e a 
devida gestão dos assuntos e dos bens públicos” (p. 112) 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
B Apenas as alternativas I e II estão corretas. 
 
C Apenas a alternativa III está correta. 
 
D Apenas a alternativa IV está correta. 
 
E Apenas as alternativas III e IV estão corretas. 
 
Questão 3/5 - Gestão de Operações de Segurança 
O contexto operacional da atividade de segurança privada é extremamente 
variado e depende de inúmeras condicionantes que se alteram tanto em 
função de fatores externos como em função de fatores internos da 
organização que emprega os seus serviços. Assim, a origem das 
condicionantes que podem influenciar fortemente a realidade operacional de 
um sistema de segurança privada pode ser uma infinidade de fatores que 
surgem tanto dentro das próprias organizações como de fatores externos 
locais, regionais, nacionais e até mundiais. 
 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, 
estratégia e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 5). 
 
Considere a importância da sensibilidade do gestor de segurança para 
elaborar o planejamento estratégico, com relação à inconstância da 
dinâmica operacional de segurança. 
 
Com base na contextualização acima e no livro base da disciplina, 
analise os enunciados abaixo e assinale a alternativa correta. 
 
I - Para a garantia da conquista dos objetivos táticos operacionais de 
segurança, é importante que as empresas acrescentem mais itens às 
exigências legais de recrutamento e seleção de candidatos à função de 
vigilante, especialmente para situações com contextos operacionais 
diferenciados. 
II - Em função da importância dos objetivos dos processos de segurança, 
especialmente com relação à garantia da integridade física e moral de 
pessoas, devemos esperar que as empresas desenvolvam processos de 
recrutamento e seleção mais complexos e mais específicos para compor 
suas equipes operacionais. 
III - Em virtude da dinâmica e variedade de contextos operacionais de 
segurança privada, é obrigação ética do gestor desses processos estar 
sempre atento para identificar demandas extras de treinamento para as 
suas equipes operacionais. 
IV - Treinamentos específicos de técnicas operacionais de segurança como 
técnicas de abordagem, uso progressivo de força, segurança de perímetro, 
controle de acesso e conduta em caso de assalto, devem ser incluídos e 
detalhados no planejamento estratégico elaborado pela alta gestão da 
organização. 
Nota: 0.0 
 
A Apenas as afirmativas I, III estão corretas 
 
B Apenas as afirmativas II, IV estão corretas 
 
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas 
A alternativa correta é a C. O enunciado IV está incorreto, pois os treinamentos específicos de técnicas operacionais de segurança que está propondo devem ser incluídos e detalhados no plano tático operacional elaborado pelo 
gestor operacional e não no planejamento estratégico elaborado pela alta gestão da organização. 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, estratégia e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 5). 
 
D Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas 
 
E As afirmativas I, II, III e IV estão corretas 
 
Questão 4/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“Essa convenção foi firmada em Caracas, na Venezuela, em 29 de março 
de 1996, e ocorreu no âmbito da Organização dos Estados Americanos 
(OEA). Foi aprovada no Brasil por meio do Decreto Legislativo n. 152, de 25 
de junho de 2002, e posteriormente promulgada por meio do Decreto 
Presidencial n. 4.410, de 7 de outubro de 2002”. 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes 
Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Como mostra a contextualização, a Convenção Interamericana contra a 
Corrupção foi promulgada no âmbito da OEA. A partir do texto-base, 
assinale a alternativa correta sobre o principal objetivo desta 
convenção. 
Nota: 20.0 
 
A Estabelecer o que é caracterizado como corrupção, especificamente, no Brasil. 
 
B Combater a corrupção de empresas latino-americanasem solo estadunidense. 
 
C Formular um conjunto de leis brasileiras com o objetivo de garantir que não haja fraudes em solo venezuelano. 
 
D Retirar as empresas do Brasil de qualquer esquema de corrupção que estejam ativas na América do Sul. 
 
E Consiste na aplicação conjunta de medidas preventivas de combate à corrupção pelos Estados signatários. 
Você acertou! 
a alternativa correta é a letra E, pois, como disseram os autores: “O principal objetivo dessa convenção da OEA consiste na aplicação conjunta de medidas preventivas de combate à corrupção pelos Estados signatários” (p. 109). 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Questão 5/5 - Gestão de Operações de Segurança 
 O que nos interessa para a necessidade de qualificação de um gestor de 
operações de segurança é que estratégia e tática, na prática, são conceitos 
complementares e precisam estar alinhados. Esse é um fundamento que 
um gestor operacional não pode esquecer, especialmente quando estiver 
elaborando um plano tático operacional. 
 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, 
estratégia e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 5). 
 
Sobre o fundamento da gestão estratégica em operações de 
segurança, analise as afirmativas abaixo: 
 
I A evolução do mercado, principalmente nos processos de gestão 
estratégica das organizações, exige uma postura dos gestores 
operacionais, de entendimento dos conceitos complementares de estratégia 
e tática, pois, para que essas organizações se mantenham competitivas no 
atual cenário, dinâmico, imprevisível e repleto de incertezas, não basta 
planejar uma estratégia, é preciso fornecer metas para os processos 
operacionais que correspondam aos objetivos estratégicos do negócio, 
 
PORQUE 
 
II estará muito próximo da condição de um excelente profissional de 
segurança o candidato que demonstrar que é ético e tem senso de moral 
bem desenvolvido; é disciplinado e responsável; é atento e detalhista; é 
discreto; é educado e se expressa bem; está emocionalmente estável, é 
proativo e tem iniciativa; tem interesse de crescimento profissional; e tem 
habilitação legal para a função. 
 
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta. 
Nota: 0.0 
 
A As asserções I e II são proposições verdadeiras, e a II é uma justificativa da I. 
 
B As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justificativa da I. 
A alternativa correta é a B. A asserção I está correta e está se referindo a uma exigência da evolução do mercado referente à postura do gestor de operações de segurança quanto ao alinhamento do seu plano tático operacional 
com a estratégia do negócio. A asserção II também está correta, mas não justifica a asserção I, pois está apenas se referindo às características procuradas no perfil de um candidato a assumir uma função como profissional de 
segurança. 
 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, estratégia e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 5). 
 
C A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa. 
 
D A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira 
 
E As asserções I e II são proposições falsas.