Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas APOL 1 e 2

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Questão 1/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Pesquisa levada a cabo na cidade de Porto Alegre no ano de 2009, pela Empresa Pública de Transporte e Circulação (EPTC), mostrou que ao qualificarem suas condutas ao volante, motoristas se dizem pacientes, respeitadores e pouco agressivos, ao mesmo tempo que, ao analisarem os demais motoristas, asseguram que a maioria é agressiva, impaciente ou muito impaciente”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, na prática, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: na pesquisa os porto-alegrenses reconheceram os problemas no trânsito, inclusive, identificando os culpados e propondo soluções, contudo foram incapazes de quê? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	De perdoar os fatos ocorridos no trânsito.
	
	B
	De perceber a necessidade de realizar terapia.
	
	C
	De entregar sua CNH – Carteira Nacional de Habilitação.
	
	D
	De fornecer apoio aos que cometeram erros.
	
	E
	De reconhecer sua responsabilidade.
Você assinalou essa alternativa (E)
Você acertou!
A alternativa correta é a “E”: Como relata a reportagem “Como num espelho distorcido, a maioria dos porto-alegrenses reconhece problemas no trânsito, identifica culpados, propõe soluções, mas é incapaz de reconhecer sua responsabilidade”.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, na prática, material para impressão, p. 5.
Questão 2/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Há ainda um fator extremamente relevante para se explicar as fraudes, que diz respeito ao autoengano.”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 04, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: como ocorre o autoengano? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	A mente da pessoa consegue manipular-se e iludir a si própria.
Você assinalou essa alternativa (A)
Você acertou!
A alternativa correta é a “A”: Como nos explica Fonseca, a mente da pessoa consegue manipular-se e iludir a si própria
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 04, material para impressão, p. 4.
	
	B
	O colaborador é facilmente enganado por um superior.
	
	C
	O funcionário engana os demais devido a sua destreza.
	
	D
	A sociedade consegue enganar os indivíduos por meio de propagandas subliminares.
	
	E
	A imaginação dá lugar à razão na mente da pessoa.
Questão 3/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “O art. 195 da Lei n. 9.279/1996, por exemplo, traz a seguinte conduta: I – publicar, por qualquer meio, falsa afirmação, em detrimento de concorrente, com o fim de obter vantagem.”
 
Fonte: Investigação de Riscos  
e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 03, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, responda: o texto acima faz referência a qual crime? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Omissão.
	
	B
	Concorrência desleal.
Você assinalou essa alternativa (B)
Você acertou!
A alternativa correta é a “B”: O art. 195 da Lei n. 9.279/1996 enuncia todas as condutas que consubstanciam o crime de concorrência desleal em seus diversos incisos.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 03, material para impressão, p. 3.
	
	C
	Falsidade ideológica.
	
	D
	Lavagem de dinheiro.
	
	E
	Furto qualificado.
Questão 4/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
“As fraudes podem ser explicadas por meio de dois diferentes modelos. Para a economia racional, que parte de premissas segundo as quais a desonestidade é um fenômeno restrito a poucas pessoas desviantes de um comportamento ‘normal’”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 01, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, verificou-se que existem dois modelos para explicar as fraudes, sendo a primeira a economia racional. Assinale a alternativa que aponta corretamente qual é o segundo modelo:
Nota: 10.0
	
	A
	Economia comportamental.
Você assinalou essa alternativa (A)
Você acertou!
A alternativa correta é a “A”: Ao lado desse modelo, a economia comportamental parte da premissa de que seres humanos são irracionais, ou no mínimo, não são tão racionais como se julgam ser
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 01, material para impressão, p. 2.
	
	B
	Sistema gerencial.
	
	C
	Gerencia irracional.
	
	D
	Organização econômica.
	
	E
	Análise de fraudes.
Questão 5/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “A apropriação indébita está assim regulada pelo Código Penal: “Art. 168 – Apropriar-se de coisa alheia móvel, de que tem a posse ou a detenção. Pena – reclusão, de um a quatro anos, e multa”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 01, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e conforme o texto acima, o que o legislador pretende proteger com o Art. 168? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	O direito de propriedade.
Você assinalou essa alternativa (A)
Você acertou!
A alternativa correta é a “A”: Como se verifica da redação da referida norma, o que o legislador pretendeu proteger foi o direito de propriedade.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 01, material para impressão, p. 2.
	
	B
	O direito do consumidor.
	
	C
	O direito da mulher.
	
	D
	O direito do preso.
	
	E
	O direito da criança e do adolescente.
Questão 6/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Não são raros os casos de fraudes empresariais em que a pessoa, passando por um apuro financeiro momentâneo, e ciente da falta de fiscalização e da facilidade para ter acesso a recursos da empresa, apropria-se de valores, na sincera esperança de que, posteriormente, irá devolvê-lo”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 02, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, percebeu-se que, por vezes, não são apenas valores monetários que são alvo de fraude. Assinale a alternativa que aponta corretamente outros elementos:
Nota: 10.0
	
	A
	Produtos, sensações e motivação.
	
	B
	Carros, viagens e autoestima.
	
	C
	Poder, influência e favores.
Você assinalou essa alternativa (C)
Você acertou!
A alternativa correta é a “C”: Um exemplo muito explícito disso consiste na maior disponibilidade dos seres humanos a fraudar algo que não se refira explicitamente a valores monetários (como poder, influência, favores, dentre outras questões)
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 02, Tema 02, material para impressão, p. 3.
	
	D
	Serviços, bajulações e joias.
	
	E
	Glamour, festas e amigos.
Questão 7/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Costa e Wood Jr apontam no texto as características de cada setor econômico que poderiam propiciar ou coibir a ocorrência de fraudes corporativas”
 
Fonte: Adaptado de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 03, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, analise o texto acima e assinale a alternativa que aponta corretamente as características de cada setor econômico ou atividades que propiciam ou coibem a ocorrência de fraudes empresariais:
Nota: 10.0
	
	A
	Cultura, a pressão competitiva e o nível de heterogeneidade.
Você assinalou essa alternativa (A)
Você acertou!
A alternativa correta é a “A”: Costa e Wood Jr. também apontam para as características de cada setoreconômico ou de atividades que poderiam propiciar ou coibir, de forma intrínseca, a ocorrência de fraudes corporativas, como a cultura, a pressão competitiva e o nível de heterogeneidade.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 03, material para impressão, p. 3.
	
	B
	Irritação, salário baixo e repressão.
	
	C
	Depressão, ansiedade e medo.
	
	D
	Rigidez, assédio moral e baixo desempenho.
	
	E
	Receio, pressão e despreparo.
Questão 8/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “No Brasil, verifica-se que todo o conjunto de investigações e processos penais que receberam a alcunha de “Operação Lava-jato” puderam se estruturar a partir de um marco legal constituído pelo tripé formado pela Lei 12.529 de 2011, que dispõe sobre os acordos de leniência, pela Lei 12.846/2013, que estabelece os mecanismos anticorrupção e programas de compliance em nosso país, e pela Lei 12.850”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 02, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, a Lei 12.850 define organização criminosa e dispões sobre os meios de obtenção de prova. Assinale a alternativa que aponta corretamente o meio descrito no texto acima:
Nota: 10.0
	
	A
	Acordo coletivos em sindicato.
	
	B
	Acordo protocolado em cartório.
	
	C
	Acordo pré econômico.
	
	D
	Acordo de isenção de deportação.
	
	E
	Acordo de colaboração premiada.
Você assinalou essa alternativa (E)
Você acertou!
A alternativa correta é a “E”: Lei 12.850, que define organização criminosa e dispõe sobre os meios de obtenção de prova, como os acordos de colaboração premiada.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 21, material para impressão, p. 3.
Questão 9/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 01, material para impressão.
Considerando os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, responda: sobre qual crime o texto acima se refere? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Furto.
	
	B
	Estelionato.
Você assinalou essa alternativa (B)
Você acertou!
A alternativa correta é a “B”: Por outro lado, o estelionato está assim tipificado: “Art. 171 – Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento. Pena – reclusão, de um a cinco anos, e multa [...]”.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 03, Tema 01, material para impressão, p. 2.
	
	C
	Roubo.
	
	D
	Assassinato.
	
	E
	Genocídio.
Questão 10/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- Conforme Ana Paula Paulino da Costa e Thomaz Wood Jr. quanto às fraudes “deve ser considerada em seu espectro cultural, histórico, valorativo e até mesmo comportamental, como a maior ou menor tolerância para com os atos fraudulentos.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 02, material para impressão.
Considerando o aprendizado na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, sobre os principais fatores que suscitam e induzem as ocorrências de fraude, a que o texto cima se refere? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta.
Nota: 10.0
	
	A
	Indivíduo.
	
	B
	Gestor.
	
	C
	Sociedade.
Você assinalou essa alternativa (C)
Você acertou!
A alternativa correta é a “C”: Assim, tem-se, em primeiro lugar, a própria sociedade, que nas palavras de Ana Paula Paulino da Costa e Thomaz Wood Jr. deve ser considerada em seu espectro cultural, histórico, valorativo e até mesmo comportamental, como a maior ou menor tolerância para com os atos fraudulentos.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 01, Tema 02, material para impressão, p. 3.
	
	D
	Segmento.
	
	E
	Legislação.
Questão 1/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Vamos tratar da Lei Anticorrupção estadunidense, iniciando pelo contexto histórico de sua elaboração e demonstrando seus objetivos. Na década de 1970, houve a proliferação dos chamados “crimes do colarinho branco” nos Estados Unidos.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 02, material para impressão.
Considerando o aprendizado na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, quem são os responsáveis por cometer os chamados “crimes do colarinho branco”? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta.
Nota: 10.0
	
	A
	Assistentes sociais.
	
	B
	Vigilantes bancários.
	
	C
	Agentes de alta posição social.
Você assinalou essa alternativa (C)
Você acertou!
A alternativa correta é a “C”: Na década de 1970, houve a proliferação dos chamados “crimes do colarinho branco” nos Estados Unidos, os quais são cometidos por agentes de alta posição social, envolvendo políticos, empresários e/ou executivos de grandes empresas.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 02, material para impressão, p. 3.
	
	D
	Clientes da região.
	
	E
	Policiais civil.
Questão 2/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Os casos de suspeita de fraude e corrupção devem ser apurados para verificar se são procedentes e quem são os responsáveis pelo ilícito.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 04, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: como são apurados os casos suspeitos de fraude e de corrupção? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Poder meio de denúncia as Forças Armadas.
	
	B
	Por meio do acionamento do Poder Legislativo.
	
	C
	Por meio de instauração de inquérito Policial.
	
	D
	Por meio da instauração do processo investigativo interno.
Você assinalou essa alternativa (D)
Você acertou!
A alternativa correta é a “D”: Os casos de suspeita de fraude e corrupção devem ser apurados para verificar se são procedentes e quem são os responsáveis pelo ilícito, o que se faz por meio da instauração do processo investigativo interno.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 04, material para impressão, p. 6.
	
	E
	Por meio de ação processual cível.
Questão 3/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “O canal de denúncias é a principal ferramenta de detecção de fraudes.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 04, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, responda: a quem deve estar acessível o canal de denúncias? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	A todos da gerência.
	
	B
	A todos os públicos.
Você assinalou essa alternativa (B)
Você acertou!
A alternativa correta é a “B”: O canal de denúncias é a principal ferramenta de detecção de fraudes. Por isso, deve ser muito bem estruturado e acessível a todos os públicos.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 04, material para impressão, p. 6.
	
	C
	A todos da coordenação.
	
	D
	A todos da direção.
	
	E
	A todos do operacional.
Questão 4/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Logo, se risco está relacionado a dano e dano está relacionado a prejuízo, então podemos dizer que risco também está relacionado a prejuízo.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 04, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, percebeu-se que o risco somente se elimina com a eliminação da própria atividade, contudo, isso inviabilizariaa própria empresa. Sendo assim, responda: qual a solução mais viável? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Consiste em punir rapidamente os envolvidos em corrupção e que geram riscos.
	
	B
	Consiste em adotar medidas capazes de reduzir a probabilidade de ocorrência dos riscos
Você assinalou essa alternativa (B)
Você acertou!
A alternativa correta é a “B”: Desse modo, a solução mais viável consiste em adotar medidas capazes de reduzir a probabilidade de ocorrência dos riscos.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 04, material para impressão, p. 6.
	
	C
	Consiste em denunciar a empresa que detenha em seu corpo de funcionários que gerem riscos ao negócio.
	
	D
	Consiste em pagar prêmios extras aos colaboradores que denunciarem os colegas que oferecem riscos.
	
	E
	Consiste em delegar aos novos funcionários a função de observar que oferece riscos a empresa.
Questão 5/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
“(...) de 1996, foi o primeiro documento multilateral a recomendar medidas preventivas e punitivas no intuito de combater a corrupção no âmbito internacional (Giovanini, 2014, p. 36).”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 03, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, algumas convenções foram criadas para combater a corrupção, sendo assim, responda: a qual convenção o texto acima se refere. Assinale a alternativa que aponta corretamente aquela descrita no texto acima:
Nota: 10.0
	
	A
	A Convenção Internacional Europeia Contra a Corrupção.
	
	B
	A Convenção Nacional da União Soviética Contra a Corrupção.
	
	C
	A Convenção Federal dos Estados Internacionais Contra a Corrupção.
	
	D
	A Convenção Latino Espanhola Contra a Corrupção.
	
	E
	A Convenção Interamericana Contra a Corrupção.
Você assinalou essa alternativa (E)
Você acertou!
A alternativa correta é a “E”: A Convenção Interamericana Contra a Corrupção, de 1996, foi o primeiro documento multilateral a recomendar medidas preventivas e punitivas no intuito de combater a corrupção no âmbito internacional
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 3, material para impressão, p. 4.
Questão 6/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “A implantação do Programa de Compliance pela empresa implica na mudança de comportamentos anteriores, por isso é preciso que haja o envolvimento e a aceitação das novas regras por parte de todos.”
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 03, material para impressão.
Considerando os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, responda: o atingimento do objetivo do programa de compliance depende de quais ações? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Das ações de coação e de intimidação.
	
	B
	Das ações de recompensa e de premiação.
	
	C
	Das ações inerentes a processos civis e criminais.
	
	D
	Das ações de retratação e experimentação.
	
	E
	Das ações de comunicação e o treinamento.
Você assinalou essa alternativa (E)
Você acertou!
A alternativa correta é a “E”: O atingimento desse objetivo depende das ações de comunicação e o treinamento de todos os públicos da empresa sobre as diretrizes do Programa de Compliance.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 03, material para impressão, p. 5.
Questão 7/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Quando o Programa de Compliance é implementado, é recomendável focar apenas os riscos que foram identificados como sendo os de alta probabilidade de ocorrência e, simultaneamente, de alto potencial de dano”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 04, material para impressão.
Considerando os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: a apuração dos riscos deve envolver quais setores da empresa? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Deve envolver os setores financeiro e comercial.
	
	B
	Deve envolver os setores operacional e comercial.
	
	C
	Deve envolver todos os setores.
Você assinalou essa alternativa (C)
Você acertou!
A alternativa correta é a “C”: A apuração dos riscos deve envolver todos os setores da empresa, a fim de que o mapeamento seja o mais completo possível.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 04, material para impressão, p. 7.
	
	D
	Deve envolver os setores do nível operacional.
	
	E
	Deve envolver os setores do nível tático.
Questão 8/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “Os Códigos de Conduta são compostos por diversos temas, como por exemplo: atendimento à legislação; zelo pela imagem da empresa; conflito de interesses; relações com stakeholders, em particular com os parceiros comerciais, clientes, fornecedores e o mercado; segurança da informação e propriedade intelectual; conformidade nos processos e nas informações; proteção ambiental etc.”.
 
Fonte: Adaptado de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 05, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: o que expõe o Código de Conduta? Analise as alternativas abaixo e assinale a correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Expõe os valores organizacionais perante a sociedade para que estes também se tornem mais éticos.
	
	B
	Expõe as penas de detenção a que os envolvidos em corrupção estão sujeitos e o tempo de encarceramento para cada delito.
	
	C
	Expõe a possibilidade das organizações em apresentarem em praça pública os colaboradores corruptos para que sejam conhecidos pela sociedade.
	
	D
	Expõe a maneira com os criminosos agem dentro da organização a sua conduta e como conseguem se apropriar de bens e dinheiro.
	
	E
	Expõe como a empresa espera que seus funcionários e administradores ajam diante de situações específica, bem como estabelece as penalidades disciplinares.
Você assinalou essa alternativa (E)
Você acertou!
A alternativa correta é a “E”: Código de Conduta expõe como a empresa espera que seus funcionários e administradores ajam diante de situações específicas, bem como estabelece as penalidades disciplinares no caso de transgressão das normas da empresa.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 06, Tema 05, material para impressão, p. 7/8.
Questão 9/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
“A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (ONU), de dezembro de 2003, recomenda o desenvolvimento de medidas para prevenção, criminalização de atos de corrupção, cooperação internacional e recuperação de ativos financeiros decorrentes de ilícitos”
 
Fonte: Adaptado de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 03, material para impressão.
Conforme os estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas, analise o texto acima e assinale a alternativa que aponta corretamente o que sugere a Convenção da Nações Unidas contra a Corrupção para a apuração de fraudes e desvios de recursos públicos:
Nota: 10.0
	
	A
	A criação de agências estatais, a cooperação internacional e responsabilização das pessoas jurídicas envolvidas.
Você assinalou essa alternativa (A)
Você acertou!
A alternativa correta é a “A”: Ainda, sugere a criação de agências estatais para a apuração de fraudes e desvio de recursos públicos, a cooperação internacional nas investigações e a responsabilização das pessoas jurídicas envolvidas.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 04, Tema 03, material para impressão, p. 4/5.
	
	B
	A inclusão de ex-corruptos nas polícias para auxiliar no combate a corrupção como forma de cumprir a pena.
	
	C
	A inclusão das empresas fantasmas para servirem de isca para facilitar o trabalho da polícia em localizar os criminosos.D
	A distribuição dos valores resgatados em ações de corrupção para entidades sindicais patronais e laborais.
	
	E
	A instituição de pena de morte para os envolvidos em corrupção que ocorra em âmbito internacional.
Questão 10/10 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas
- “(...) será a pessoa destacada pela empresa para conduzir todo o processo de implantação do programa, e sua atuação será determinante para a efetividade do programa”.
 
Fonte: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 02, material para impressão.
Com base nos estudos realizados na disciplina de Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas e o texto acima, responda: que é o profissional responsável para conduzir o processo de implantação do programa de compliance? Assinale a alternativa correta:
Nota: 10.0
	
	A
	Supervisor de Compliance.
	
	B
	Gestor de Compliance.
	
	C
	Líder de Compliance.
Você assinalou essa alternativa (C)
Você acertou!
A alternativa correta é a “C”: O Líder de Compliance será a pessoa destacada pela empresa para conduzir todo o processo de implantação do programa, e sua atuação será determinante para a efetividade do programa.
 
Referência: Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas. Aula 05, Tema 02, material para impressão, p. 4.
	
	D
	Diretor de Compliance.
	
	E
	CEO de Compliance.