prova2 mercado de capitais

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Acadêmico: 
 
Disciplina: 
Mercado de Capitais 
Avaliação: 
Prova Objetiva: 
1. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores Mobiliários 
(CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode punir quem desacatar 
as instruções determinadas. As representações do mercado são de diversos produtos de 
investimentos propostos ao público, como títulos, ações e outros papéis relacionados a 
investimentos. Sobre as principais atribuições e competências da Comissão de Valores 
Mobiliários (CVM), classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade de 
manipular o preço do mercado. 
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. 
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com transparência. 
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao mercado 
monetário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
a) V - V - V - 
F. 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Os investimentos de renda fixa são caracterizados pelo fato de terem seu rendimento (juros) 
discriminado anteriormente, podendo ter seu rendimento atrelado inteiramente de forma 
prefixada ou vinculado à correção monetária (pós-fixada), ou às variações das taxas de juros 
nominais. Aplicadores, após um período definido pelo título, terão um ganho financeiro 
acrescido de juros. Não somente o governo emite títulos, os bancos também dispõem desta 
ferramenta chamada de títulos privados, nos quais, no vencimento, o investidor recebe o valor 
acrescido de juros. Qual a denominação destes títulos? 
 
a) Crédito Direto ao Consumidor. 
 
b) Certificados de Depósitos 
Bancários. 
 
c) Depósitos Interbancários. 
 
d) Repasse de Recursos. 
 
 
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3. A instituições financeiras captam recursos dos poupadores e os emprestam aos tomadores, 
assumindo o risco da operação. São remunerados por uma diferença entre a taxa de captação 
e de aplicação destes recursos. Estes recursos são operações para o aumento de capital de giro 
para as empresas e concessão de crédito para as pessoas físicas. Com a disponibilidade de 
capital, a sociedade aumenta o processo de consumo e as empresas investem na ampliação de 
suas atividades. A que tipo de mercado o enunciado se refere? 
 
a) Mercado de crédito. 
 
b) Mercado 
monetário. 
 
c) Mercado de 
capitais. 
 
d) Mercado financeiro. 
 
 
4. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas 
de negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de 
ativos e valores mobiliários. Sobre a B3, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos. 
II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos. 
III- Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado. 
IV- Manter local adequado ao encontro de seus membros e à realização, entre eles, de 
transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
a) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
b) Somente a afirmativa I está correta. 
 
c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
d) Somente a afirmativa II está 
correta. 
 
 
5. O Sistema Financeiro Nacional é um importante componente da sociedade econômica 
moderna cujo papel é fundamental para o crescimento e desenvolvimento econômico de uma 
nação, o que explica a necessidade de conhecimento do funcionamento do sistema como um 
todo. Sobre a estrutura do SFN, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, instituições 
financeiras públicas e privadas. 
II- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas. 
III- Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas comerciais. 
IV- As instituições que compreendem o SFN permitem, dentro das melhores condições 
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possíveis, a circulação de moeda entre os tomadores e poupadores de recursos na economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
a) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
b) Somente a afirmativa II está 
correta. 
 
c) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
 
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. 
A CVM (2014) destaca que diante da necessidade de recursos financeiros para novos 
investimentos, as empresas possuem três possíveis fontes para captação. A escolha entre uma 
das alternativas é uma decisão financeira estratégica da empresa, que deverá avaliar os custos e 
benefícios de cada opção. Sobre essas fontes de recursos, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( v ) Utilização de recursos próprios, como os lucros acumulados pela companhia. 
( v) Utilização do mercado de capitais por meio de emissão pública de títulos diretamente aos 
investidores. 
( ) Contratação de financiamento junto a empresas de fomento, como as Factoring. 
( ) Contratação de financiamento bancário através das linhas de crédito tradicionais ou linhas 
de financiamento governamentais, como o BNDES. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: 
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst555consolid.pd
f. Acesso em: 22 nov. 2019. 
 
a) F - F - V - V. 
 
b) V - V - F - 
V. 
 
c) V - F - F - F. 
 
d) F - V - V - 
V. 
 
 
7. As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes 
autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Com relação aos agentes 
econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupança de terceiros, 
analise as opções a seguir: 
 
I- Agentes superavitários. 
II- Agentes deficitários. 
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III- Agentes escassos. 
IV-Agentes financeiros. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
a) Somente a afirmativa II está 
correta. 
 
b) Somente a afirmativa I está correta. 
 
c) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
d) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
 
8. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia pois é o local em que ocorre a 
negociação do dinheiro de poupadores, acionistas, entre outros, envolvendo toda transação 
financeira em que o dinheiro dos poupadores é direcionado para novos investimentos. O 
mercado financeiro pode ser dividido em quatro áreas de intermediação financeira. Sobre o 
exposto, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As operações no mercado monetário são realizadas a longo prazo, sendo o mercado que 
controla a demanda da moeda, garantindo a liquidez na economia. 
( ) Com o propósito de promover desenvolvimento econômico, o mercado de capitais é a 
grande fonte de recursos de longo prazo para investimentos na economia. 
( ) A intermediação de recursos de curto e médio prazo são realizadas pelo mercado de 
crédito para os agentes que necessitam de recursos. 
( ) As negociações de moedas de outras nacionalidadespelo real são realizadas no mercado 
de câmbio, sendo a Comissão de Valores Mobiliários a responsável pelas operações de taxas 
de câmbio. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
a) F - V - V - 
F. 
 
b) V - F - F - 
V. 
 
c) V - V - F - F. 
 
d) F - F - V - 
V. 
 
 
9. A ciência econômica se preocupa com o estudo da alocação dos recursos produtivos na 
economia. Esta preocupação se deve ao fato de que os indivíduos possuem necessidades, 
vontades e desejos diferentes uns dos outros e são ilimitados. Como são chamados os agentes 
econômicos que formam poupança, ou seja, consomem menos do que ganham? 
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a) Agentes escassos. 
 
b) Agentes financeiros. 
 
c) Agentes 
superavitários. 
 
d) Agentes deficitários. 
 
 
10. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das 
instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas 
ações das companhias de capital aberto públicas ou privadas com o objetivo da liquidez dos 
recursos. A empresa que pretender negociar suas ações em bolsa de valores deverá obedecer 
a alguns requisitos do órgão federal supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é 
esse? 
 
a) Tesouro Nacional. 
 
b) Comissão de Valores 
Mobiliários. 
 
c) Banco Central do Brasil. 
 
d) Corretoras de Títulos. 
 
 
 
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