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CONTEÚDO PROGRAMÁTICO
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Lei do Direito Autoral nº 9.610, de 19 de Fevereiro de 1998: Proíbe a reprodução total ou parcial desse material ou divulgação com 
fins comerciais ou não, em qualquer meio de comunicação, inclusive na Internet, sem autorização do AlfaCon Concursos Públicos.
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ÍNDICE
Teoria Geral do Crime ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������2
Fato Típico e seus Elementos ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������2
Resultado ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������3
Crimes material, formal e de mera conduta ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������3
Nexo causal �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������4
Superveniência de causa relativamente independente ���������������������������������������������������������������������������������������������5
Omissão penalmente relevante ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������6
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Teoria Geral do Crime
O Brasil adotou o sistema legal para definir o que é crime, uma das formas de infração penal 
(dicotômico/dualista/bipartido), o qual está definido na primeira parte do art� 1º da Lei de Introdu-
ção ao Código Penal – LICP (Decreto-Lei nº 3�914/41)�
Art.1º, Decreto-Lei nº 3.914/41: “Considera-se crime a infração penal que a lei comina pena de reclusão 
ou de detenção, quer isoladamente, quer alternativa ou cumulativamente com a pena de multa; contra-
venção, a infração penal a que a lei comina, isoladamente, pena de prisão simples ou de multa, ou ambas, 
alternativa ou cumulativamente.”.
A doutrina majoritária1 adota o conceito tripartido de crime (sob um enfoque analítico), que 
possui três substratos: fato típico, ilícito (antijurídico) e culpável�
Além disso, o Código Penal adotou a teoria finalista da ação, ou seja, busca-se punir a vontade 
do agente, sendo a conduta uma atividade final humana e não uma atividade simplesmente causal� 
Por isso, a responsabilidade subjetiva (pune-se o elemento subjetivo do agente) é a regra adotada 
pelo Código Penal�
Portanto, adotou-se o conceito de crime analítico, finalista e tripartido�
Fique ligado!!
Perceba que formamos uma pirâmide, ou seja, é uma hierarquia, em que se deve preencher o 
primeiro substrato para ir ao segundo e, por conseguinte, ao terceiro� A punibilidade é uma conse-
quência jurídica do crime, isto é, a obrigação do Estado de punir a pessoa que pratica um delito, haja 
vista ser o exclusivo detentor do direito de punir — o jus puniendi Estatal.
Fato Típico e seus Elementos
Em decorrência do princípio da intervenção mínima do Estado, o Direito Penal deve proteger 
apenas os bens jurídicos mais relevantes contra as agressões mais violentas� Lembrando-se que 
somente o ser humano é capaz de agredir, isto é: uma conduta humana consciente, voluntária, comis-
siva ou omissiva e propositada ou descuidada�
1 Já a corrente minoritária tem adotado o conceito bipartido de crime, que possui dois substratos: fato típico e ilícito (anti-
jurídico); sendo a culpabilidade mero pressuposto da pena�
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Sob o prisma material, o conceito de crime é pré-jurídico, ou seja, é a concepção da socieda-
de a respeito do que pode e deve ser proibido� Então, para garantir a manutenção da sociedade, à 
luz de um Estado Democrático de Direito, tipificaram-se tais condutas e seus resultados, em outras 
palavras, foram formalmente escritas, a fim de que se buscasse a punibilidade dos criminosos�
O fato típico possui 4 (quatro) elementos: conduta, nexo causal, resultado e tipicidade�
Por questões didáticas, iniciaremos o estudo pelo resultado�
Resultado
Primeiramente, devemos saber que todo crime possui um resultado, ou seja, todo crime produz 
um resultado jurídico� Todavia, nem todo crime irá produzir um resultado naturalístico — 
somente alguns delitos�
1) Resultado jurídico (ou normativo): é aquele escrito, tipificado em uma norma penal, isto é, agride 
uma lei penal proibitiva (mundo jurídico)�
2) Resultado naturalístico (ou causal): é a mudança casuística da matéria física (mundo natural), ou 
seja, o corpo do crime (corpo de delito)�
Dessa forma, poderíamos dizer que:
 → Todo crime há resultado jurídico (ou normativo)�
 → Os crimes materiais só se consumam com o resultado naturalístico�
 → Os crimes formais possuem a consumação antecipada (com a mera atividade), é dispensável o 
resultado naturalístico (mero exaurimento do delito)�
 → Os crimes de mera conduta nunca produzem resultado naturalístico, apenas o jurídico.
Crimes material, formal e de mera conduta
Crime material (de resultado ou causal): o resultado naturalístico é obrigatório para a sua con-
sumação� Por exemplo: o furto e o homicídio, os crimes de dano em geral.
Crime formal (de consumação antecipada ou resultado cortado): é aquele que possui sua con-
sumação antecipada, isto é, no momento da conduta� No entanto, poderá ocorrer um resultado na-
turalístico, mas é considerado mero exaurimento do crime, pois este já estava consumado (por isso 
também é chamado de crime de resultado cortado)� Por exemplo: a corrupção passiva e a extorsão, 
os crimes de ameaça em geral.
Crime de mera conduta (ou de mera atividade): nunca existirá um resultado naturalístico� 
Somente comportará o resultado jurídico� Por exemplo: a violação de domicílio e a posse de drogas 
para consumo pessoal, os crimes de perigo abstrato em geral.
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Nexo causal
Relação de causalidade
Art. 13, ‘caput’, CP: “O resultado, de que depende a existência do crime, somente é imputável a quem lhe 
deu causa. Considera-se causa a ação ou omissão sem a qual o resultado não teria ocorrido.
Superveniência de causa independente
§1º. A superveniência de causa relativamente independente exclui a imputação quando, por si só, 
produziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem os praticou.
Relevância da omissão
§2º. A omissão é penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o resultado. O 
dever de agir incumbe a quem:
a) tenha por lei obrigação de cuidado, proteção ou vigilância;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado;
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrência do resultado.”.
Também chamado de relação de causalidade, baseia-se na relação entre a conduta do autor e o 
resultado por ele produzido� Está previsto no art� 13, caput, do Código Penal�
A teoria adotada como regra pelo Código Penal é a teoria da equivalência dos antecedentes 
causais (ou conditio sine qua non) — sem a qual não pode ser/condição sem a qual não pode ser�
De antemão, devemos saber que o estudo do “nexo causal” é pertinenteapenas aos crimes mate-
riais� Portanto, não se leva em consideração os crimes formais e de mera conduta, haja vista o estudo 
exclusivo do resultado naturalístico� Por mais que não esteja expressamente escrito “resultado na-
turalístico” e “crime material”, é assim entendido pela doutrina e pelas bancas de concurso�
 → Regra: Teoria da equivalência dos antecedentes causais ou conditio sine qua non).
 → Pertinência: Crimes materiais (de resultado ou causais).
Fique ligado!!
As bancas cobram conceitos “capciosos” sobre o nexo causal, como, por exemplo, o de Fernando 
Capez (2015, p� 174), que conceitua o nexo causal sendo: “o elo de ligação concreto, físico, material 
e natural que se estabelece entre a conduta do agente e o resultado naturalístico, por meio do qual é 
possível dizer se aquela deu ou não causa a este”; e a natureza do nexo causal: “consiste em uma mera 
constatação acerca da existência de relação entre conduta e resultado. A sua verificação atende apenas 
as leis da física, mais especificamente, da causa e do efeito. Por essa razão, sua aferição independe de 
qualquer apreciação jurídica, como, por exemplo, da verificação da existência de dolo ou culpa por 
parte do agente. Não se trata de questão opinativa, pois ou a conduta provocou o resultado ou não”.
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Superveniência de causa relativamente independente
Art. 13, §1º, CP: “A superveniência de causa relativamente independente exclui a imputação quando, por 
si só, produziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem os praticou.”.
O nexo causal ganha maior importância quando o resultado, por si só, não é gerado por um único 
comportamento� Assim, entra o estudo das concausas, que nada mais são que: causas externas à 
vontade do agente que auxiliaram para o resultado naturalístico por ele desejado; e podem se dividir 
em: preexistentes, concomitantes ou supervenientes; omissivas ou comissivas; independentes ou de-
pendentes; absolutas ou relativas.
O art� 13, §1º, do Código Penal, trata das causas (concausas) supervenientes relativamente in-
dependentes, que podem ser divididas em dois grupos:
1) As que por si só produzem o resultado; e
2) As que por si só NÃO produzem o resultado.
O que nos interessa são aquelas que por si só produzem o resultado, pois há a quebra do nexo 
causal, aqui a concausa é verdadeiramente eficaz, produzindo o resultado naturalístico� O agente 
que deu origem ao fato responderá só pelos atos já praticados, e o resultado é imputado a quem 
originou a concausas (resultado posterior)�
Acerca deste tema, o Código Penal adotou como EXCEÇÃO a teoria da causalidade adequada, 
(art� 13, §1º, CP).
 → Exemplo: Imagine que Hugo, com “animus necandi” (vontade de matar), deflagre 10 munições de 
pistola 9mm contra Chávez, que escapou recebendo 2 tiros: um nas costas, que perfurou seu pulmão, 
e um no pescoço. Chávez foi socorrido pelos paramédicos que foram avisados no pronto-atendimento, 
no caminho do hospital, o motorista da ambulância, Bolívar, recebeu uma ligação no seu celular, era 
sua esposa, Caracas, brigando com ele, pois havia encontrado marcas de batom em sua cueca; durante 
a discussão, imprudentemente, Bolívar atravessou o sinal vermelho em um cruzamento perigoso e, 
por causa disso, chocou-se com um caminhão-tanque transportando combustível de avião, causando 
uma explosão de imediato e matando Chávez incendiado. Nessa situação hipotética, Hugo responde-
rá por tentativa de homicídio doloso e Bolívar por homicídio culposo consumado.
Causas supervenientes relativamente que por si só produzem o resultado
 → Exceção: Teoria da causalidade adequada (art. 13, §1º, CP).
Alguns exemplos:
a) Motorista de ambulância imprudente/negligente/imperito: é o exemplo citado acima, ocorre 
a quebra do nexo causal�
b) Caso fortuito ou força maior: quebrará o nexo causal, pois são fatos imprevisíveis e inevitá-
veis ao ser humano� Por exemplo: imagine que Chávez tenha sido socorrido e levado ao hospital. 
Durante à noite, uma tempestade venha a derrubar o hospital e fatalmente mate Chávez. 
Nessa situação, haverá superveniência de concausa relativamente independente, que por si só, 
produziu o resultado naturalístico, quebrando o nexo causal entre a conduta de Hugo e o resul-
tado gerado, que responderá por tentativa de homicídio.
Causas supervenientes relativamente que por si só não produzem o resultado
 → Regra: Teoria da equivalência dos antecedentes causais (art. 13, caput, CP).
Alguns exemplos:
a) Infecção hospitalar: não irá quebrar o nexo causal� Por exemplo: imagine que o acidente não 
tenha acontecido e Chávez tenha conseguido chegar ao hospital, passando por uma cirurgia 
sem erros médicos, porém, em momento posterior, venha a falecer em decorrência de infecção 
hospitalar. Quem é baleado possui grandes chances de contrair infecção hospitalar, portanto o 
resultado é imputado a quem lhe deu causa, Hugo responderá por homicídio consumado.
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b) Procedimento cirúrgico: caso o médico tenha agido com todos os cuidados, mas a morte não 
era possível de ser evitada� Portanto, não irá quebrar o nexo causal e, conforme o exemplo 
acima, Hugo responderia normalmente pelo homicídio consumado�
Omissão penalmente relevante
Art. 13, §2º, CP: “A omissão é penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o 
resultado. O dever de agir incumbe a quem:
a) tenha por lei obrigação de cuidado, proteção ou vigilância;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado;
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrência do resultado.”.
O art� 13, §2º, do CP, trata dos crimes omissivos impróprios (impuros ou espúrios) ou os crimes 
comissivos por omissão ou participação por omissão�
A teoria adotada aqui foi a teoria normativa (para os crimes omissivos próprios ou impróprios), 
pois não se pune qualquer pessoa pelo simples fato de não fazer (omitir-se); mas sim, àqueles que a 
norma determina — por isso normativo�
Nesse mesmo diapasão, é a posição do STJ:
“1. Para que o agente seja condenado pela prática de crime culposo, são necessários, dentre outros requi-
sitos: a inobservância do dever de cuidado objetivo (negligência, imprudência ou imperícia) e o nexo de 
causalidade.
2. No caso, a denúncia imputa ao paciente a prática de crime omissivo culposo, na forma imprópria. A 
teor do §2º do art. 13 do Código Penal, somente poderá ser autor do delito quem se encontrar dentro de um 
determinado círculo normativo, ou seja, em posição de garantidor.
3. A hipótese não trata, evidentemente, de uma autêntica relação causal, já que a omissão, sendo um não-
agir, nada poderia causar, no sentido naturalístico da expressão. Portanto, a relação causal exigida para 
a configuração do fato típico em questão é de natureza normativa. […]”.2
As pessoas as quais incumbem o dever de agir foram enumeradas em um rol taxativo, de sorte que o 
critério legal foi aquele optado para enumerar estas hipóteses, isto é, quem tem o dever jurídico de impedir 
o resultado (dever de agir)� Doutrinariamente, são chamados de garantes (ou agentes garantidores)�
Além disso, não basta o dever de agir, mas para que a omissão seja penalmente relevante, o 
omitente devia e podia agir para evitar o resultado (art� 13, §2º, CP)� O poder de agir é a possibi-
lidade real e efetiva de qualquer homem médio para evitar o resultado, um exemplo seria: caso um 
único policial militar em serviço que veja 14 homens fortementearmados entrando em uma agência 
bancária, neste caso ele tem o dever de agir, mas não o poder de agir para evitar o resultado.
a) Tenha por lei obrigação de cuidado, proteção ou vigilância (dever legal)
Aqui o Código Penal adotou a palavra “lei” em sentido amplo, trata-se de deveres impostos pelo orde-
namento jurídico lato sensu, e não apenas leis em sentido formal� Por isso, a obrigação dos pais cuidarem 
dos filhos menores e dos policiais no tocante aos indivíduos em geral (MASSON, 2017, p� 268)�
 → Exemplo: Policial que pode agir e não age. Imagine um policial em serviço e presencie um assaltante 
roubando um pedestre, podendo agir e tendo o dever imposto por lei, simplesmente “se omite”. Essa 
omissão, para o Código Penal, é considera como uma verdadeira ação (participação por omissão). 
Nesse caso, o policial deverá responder pelo resultado, ou seja, responderá juntamente com o crimi-
noso pelo crime de roubo.
— Mas por que isso acontece?
Isso acontece porque quem tem o dever de agir e não age responde pelo resultado produzido� No caso 
concreto, a ação que gerou o resultado foi um crime doloso, sendo assim, o policial responderá como partí-
cipe deste crime� Por isso, o crime omissivo impróprio também é chamado de “participação por omissão”�
2 STJ, HC 68.871/PR, Rel� p/ ac� Min� Og Fernandes, julgado em 06/08/2009, 6ª Turma, DJe 05/10/2009 (Vide Inf� 401)�
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 → Exemplo: Mãe que deixa de amamentar o filho recém-nascido com a intenção de matá-lo. Nessa 
situação hipotética, ela possui a obrigação de alimentá-lo (art. 229, CF/88)3 e a sua ausência dolosa será 
punível como delito comissivo por omissão (omissão imprópria) de homicídio doloso consumado.
b) De outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado
Trata-se do agente garantidor (ou apenas “garante), pois o dever de agir não decorre de uma 
lei, mas “de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado”, ou seja, é aquele que 
assume a responsabilidade�
 → Exemplo: Babá que assume tomar conta de uma criança e durante à noite — distraída com o 
computador — não percebe que a criança engatinha perigosamente em direção à escada, despen-
cando e morrendo. O resultado aqui foi uma morte gerada por negligência que, no caso concreto, irá 
gerar a responsabilidade do agente garantidor ao crime de homicídio culposo.
c) Com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrência do resultado
“Cuida-se da ingerência ou situação precedente� Em suma, aquele que, com o seu comporta-
mento anterior, criou uma situação de perigo, tem o dever de agir para impedir o resultado lesivo ao 
bem jurídico” (MASSON, 2017, p� 269)�
 → Exemplos: uma pessoa que ateia fogo em uma mata, tem o dever jurídico de apagar o incêndio; a 
pessoa que atira um amigo na piscina e ele se afoga, então tem o dever de socorrê-lo; o indivíduo que 
por brincadeira esconde o remédio de um cardíaco, tem o dever de ajudá-lo e impedir que ele morra.
Em todos esses casos o omitente responderá pelo resultado, a não ser que este não lhe possa ser 
atribuído nem por dolo nem por culpa, caso em que não haverá crime, por ausência de conduta� O 
agente tem que ter consciência que se encontra na função de agente garantidor�
Fique ligado!!
Quando estamos falando de relação de causalidade (art� 13, CP), questão recorrente é a diferen-
ça entre crimes omissivo próprio e crime omissivo impróprio (art� 13, §2º, CP).
Lembre-se de que o estudo do nexo causal é pertinente apenas aos crimes materiais� Portanto, os 
delitos omissivos impróprios são crimes materiais (necessidade de resultado naturalístico para sua 
consumação); ademais, admitem a tentativa e podem ser dolosos ou culposos�
Já os delitos omissivos próprios são crimes de mera conduta, somente dolosos e não admitem a 
tentativa, isto é, não são pertinentes ao estudo da relação de causalidade (art� 13, CP)�
Exercícios
01. Na doutrina e jurisprudência contemporâneas, predomina o entendimento de que a punibilidade 
não integra o conceito analítico de delito, que ficaria definido como conduta típica, ilícita e culpável�
Certo ( ) Errado ( ) 
02. São elementos do fato típico: conduta, resultado, nexo de causalidade, tipicidade e culpabilida-
de, de forma que, ausente qualquer dos elementos, a conduta será atípica para o Direito Penal, 
mas poderá ser valorada pelos outros ramos do direito, podendo configurar, por exemplo, 
ilícito administrativo�
Certo ( ) Errado ( ) 
03. Todo crime tem resultado jurídico, porque sempre agride um bem tutelado pela norma�
Certo ( ) Errado ( ) 
3 Art. 229, CF/88: “Os pais têm o dever de assistir, criar e educar os filhos menores, e os filhos maiores têm o dever de ajudar e 
amparar os pais na velhice, carência ou enfermidade.”.
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04. O estudo do nexo causal nos crimes de mera conduta é relevante, uma vez que se observa o elo 
entre a conduta humana propulsora do crime e o resultado naturalístico�
Certo ( ) Errado ( ) 
05. Como a relação de causalidade constitui elemento do tipo penal no direito brasileiro, foi 
adotada como regra, no CP, a teoria da causalidade adequada, também conhecida como teoria 
da equivalência dos antecedentes causais�
Certo ( ) Errado ( ) 
Gabaritos
01 - Certo
02 - Errado
03 - Certo
04 - Errado
05 - Errado