Mercado de Capitais Prova 2

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1. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas 
plataformas de negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a 
compensação e a liquidação de ativos e valores mobiliários. Sobre a B3, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos. 
II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos. 
III- Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado. 
IV- Manter local adequado ao encontro de seus membros e à realização, entre eles, 
de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa II está correta. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) Somente a afirmativa I está correta. 
 d) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
2. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de 
Companhia Aberta na CVM, que é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de 
capitais brasileiro. Junto a esse pedido, solicita uma autorização para realizar venda 
de ações ao público, conhecida como distribuição pública de ações. Essa primeira 
colocação pública de ações da Companhia é chamada de Oferta Pública Inicial ou 
IPO (sigla em inglês para Initial Public Offering). Sobre as vantagens para a empresa 
abrir o seu capital, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo 
diversificar seus investimentos e patrimônio, além de possibilitar a saída de 
investidores, como fundos de private equity/ venture capital. 
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à 
empresa adquirir ativos sem utilizar recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode 
ser paga com ações da própria companhia, processo mais rápido e ágil. 
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, 
ocorre o fortalecimento da relação com funcionários, clientes, fornecedores, 
instituições financeiras, concorrentes, entre outros. 
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia 
aberta tende a ter um diferencial competitivo com relação aos seus concorrentes 
ainda fechados. Quando recorre ao endividamento bancário, por exemplo, seu custo 
financeiro é normalmente inferior ao de uma companhia fechada. Ao negociar com 
um fornecedor ou cliente, também pode ter preferência pelo fato de ser aberta. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - F - F. 
 b) F - F - V - V. 
 c) F - V - V - V. 
 d) V - V - V - V. 
 
3. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, envolvendo todas as 
transações financeiras do país; é o mercado em que os recursos transcendem da 
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economia e estão voltados para financiamentos empresariais. As autoridades 
monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de moeda em 
circulação. O órgão máximo do sistema financeiro é o Conselho Monetário 
Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho Monetário, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- Orientar a aplicação dos recursos das instituições financeiras. 
II- Monitorar o fluxo dos capitais estrangeiros. 
III-Regular o valor interno e externo da moeda e o equilíbrio do balanço de 
pagamentos. 
IV- Adaptar o volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
4. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores 
Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode 
punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são 
de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e 
outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e 
competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade 
de manipular o preço do mercado. 
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. 
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com 
transparência. 
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao 
mercado monetário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - V. 
 b) V - V - V - F. 
 c) F - V - V - V. 
 d) F - V - F - V. 
 
5. O mercado de capitais é onde há negociações de investimentos e/ou financiamentos 
realizados por clientes para aplicar seus recursos ou negociá-los. O mercado de 
capitais é constituído por instituições financeiras, bolsa de valores e corretoras 
autorizadas, fiscalizadas e controladas pela Comissão de Valores Mobiliários, 
atuando com o objetivo de conduzir os recursos de médio e longo prazo. O mercado 
de capitais é importante para o crescimento econômico de um país. Sobre o exposto, 
analise as afirmativas a seguir: 
 
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I- Possibilita que as empresas tenham sempre a opção de levantar capital. 
II- Propicia o crescimento das empresas. 
III- Com o crescimento das empresas, há também o crescimento econômico do país. 
IV- Fiscaliza os bancos internacionais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I, II e III estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa III está correta. 
 c) Somente a afirmativa IV está correta. 
 d) As afirmativa I, II e IV estão corretas. 
 
6. O Sistema Financeiro é um importante componente da sociedade econômica 
moderna cujo papel é fundamental para o crescimento e desenvolvimento econômico 
de uma nação, o que explica a necessidade de conhecimento do funcionamento do 
sistema como um todo Assinale a alternativa CORRETA que compreende a estrutura 
do SFN: 
 a) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, 
instituições financeiras públicas e privadas. 
 b) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras e 
junta comercial. 
 c) Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas 
comerciais. 
 d) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas. 
 
7. Os investimentos de renda fixa são caracterizados pelo fato de terem seu rendimento 
(juros) discriminado anteriormente, podendo ter seu rendimento atrelado 
inteiramente de forma prefixada ou vinculado à correção monetária (pós-fixada), ou 
às variações das taxas de juros nominais. Aplicadores, após um período definido pelo 
título, terão um ganho financeiro acrescido de juros. Não somente o governo emite 
títulos, os bancos também dispõem desta ferramenta chamada de títulos privados, 
nos quais, no vencimento, o investidorrecebe o valor acrescido de juros. Qual a 
denominação destes títulos? 
 a) Certificados de Depósitos Bancários. 
 b) Repasse de Recursos. 
 c) Depósitos Interbancários. 
 d) Crédito Direto ao Consumidor. 
 
8. As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo 
agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Com relação aos 
agentes econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à 
poupança de terceiros, analise as opções a seguir: 
 
I- Agentes superavitários. 
II- Agentes deficitários. 
III- Agentes escassos. 
IV-Agentes financeiros. 
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Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas I e II estão corretas. 
 c) Somente a afirmativa II está correta. 
 d) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
9. Assim como o governo federal emite títulos públicos, as empresas (sociedades 
anônimas), por sua vez, também emitem títulos com o objetivo de captar recursos 
para desenvolvimento de projetos, satisfazendo de maneira econômica as 
necessidades financeiras da empresa, evitando, assim, empréstimos bancários com 
taxas de juros expressivas ou operações significativas a curto prazo. No mercado de 
capitais, os investidores, ao emprestarem seus recursos diretamente para as empresas, 
adquirem títulos chamados de valores mobiliários que representam as condições 
estabelecidas no negócio. Qual o nome dado a este título de crédito emitido pelas 
sociedades anônimas? 
 a) Repasse de Recursos. 
 b) Títulos Financeiros. 
 c) Debêntures. 
 d) Títulos Empresariais. 
 
10. Um intermediário financeiro, ao operar com recursos de inúmeros poupadores, atua 
com maior nível de divisibilidade na gestão dos recursos, permitindo negociar 
montantes variados com o mercado. Isso possibilita oferecer aos tomadores de 
fundos condições de empréstimos mais ajustadas a suas efetivas necessidades de 
caixa. Neste sentido, o que promovem os intermediadores? 
 a) Liquidez do mercado. 
 b) Aumento de risco total. 
 c) Proteção dos bancos. 
 d) Aumento dos custos. 
 
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