Avaliação II - Individual Semipresencial - Mercado de Capitais

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Acadêmico: 
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51) 
Avaliação: 
Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:637311) ( 
peso.:1,50) 
Prova: 20226419 
Nota da 
Prova: 
10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Uma determinada organização necessita captar recursos financeiros para 
investimentos na sua produção, tais como infraestrutura, máquinas, equipamentos, 
dentre outros, mas não consegue fazê-lo de forma eficiente. Isso fará com que a 
organização desista de realizar os investimentos de que tanto necessita, 
acarretando, portanto, a incapacidade da organização de gerar emprego e renda. 
Com uma atuação eficiente por parte do sistema financeiro e das instituições 
financeiras, tal problema pode ser, se não eliminado, ao menos reduzido. Sobre os 
elementos representados por estes agentes econômicos, classifique V para as 
opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Superavitários. 
( ) Deficitários. 
( ) Acionário. 
( ) Intermediário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA 
a) F - V - V - V. 
b) V - V - F - V. 
c) F - F - V - V. 
d) V - F - F - F. 
 
2. As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores 
mobiliários em pregões. Elas executam as ordens de compra e venda de valores 
mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades corretoras, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar 
carteiras de títulos e valores mobiliários. 
II- Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a 
médio prazos, o comércio, a indústria. 
III- Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de 
Investimento. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
a) Somente a afirmativa II está correta. 
b) As afirmativas I e III estão corretas. 
c) As afirmativas I e II estão corretas. 
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d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
3. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de 
Companhia Aberta na CVM, que é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de 
capitais brasileiro. Junto a esse pedido, solicita uma autorização para realizar 
venda de ações ao público, conhecida como distribuição pública de ações. Essa 
primeira colocação pública de ações da Companhia é chamada de Oferta Pública 
Inicial ou IPO (sigla em inglês para Initial Public Offering). Sobre as vantagens 
para a empresa abrir o seu capital, classifique V para as opções verdadeiras e F 
para as falsas: 
 
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo 
diversificar seus investimentos e patrimônio, além de possibilitar a saída de 
investidores, como fundos de private equity/ venture capital. 
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à 
empresa adquirir ativos sem utilizar recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode 
ser paga com ações da própria companhia, processo mais rápido e ágil. 
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, 
ocorre o fortalecimento da relação com funcionários, clientes, fornecedores, 
instituições financeiras, concorrentes, entre outros. 
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia 
aberta tende a ter um diferencial competitivo com relação aos seus concorrentes 
ainda fechados. Quando recorre ao endividamento bancário, por exemplo, seu 
custo financeiro é normalmente inferior ao de uma companhia fechada. Ao 
negociar com um fornecedor ou cliente, também pode ter preferência pelo fato de 
ser aberta. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
a) F - F - V - V. 
b) V - V - V - V. 
c) V - F - F - F. 
d) F - V - V - V. 
 
4. As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a 
intermediação financeira nos pregões das bolsas de valores. Sua constituição 
depende de autorização do Banco Central do Brasil (BACEN) e o exercício de sua 
atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). 
Sobre suas principais atuações, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas: 
 
( ) Efetuar lançamentos públicos de ações. 
( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários. 
( ) Instituir, organizar e administrar fundos de investimentos. 
( ) Operar no mercado aberto e intermediar operações de câmbio. 
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Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
a) V - F - F - F. 
b) F - F - V - V. 
c) V - V - V - V. 
d) F - V - V - V. 
 
5. Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes 
econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, 
estão interligadas e impactam uns aos outros. Neste contexto, temos de um lado as 
famílias que oferecem os insumos necessários para a produção das empresas em 
troca dos rendimentos. Sobre o governo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para a sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
II- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para as empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
III- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
fica com ele para compor sua receita. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
a) Somente a afirmativa II está correta. 
b) Somente a afirmativa I está correta. 
c) As afirmativas I e III estão corretas. 
d) As afirmativas II e III estão corretas. 
 
6. Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes 
deficitários. As operações ocorrem sempre com a intermediação de uma instituição 
financeira. No entanto, nesse mercado, essas instituições atuam principalmente 
como prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na 
formação de preços, oferecendo liquidez. A que tipo de mercado o enunciado se 
refere? 
a) Mercado monetário. 
b) Mercado financeiro. 
c) Mercado de capitais. 
d) Mercado de crédito. 
 
7. Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando 
captações e aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de 
atender às demandas dos agentes econômicos com relação à natureza de suas 
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operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Assinale a 
alternativa CORRETA que caracteriza as finalidades dessa regulação: 
a) Anular o medo de uma grande agregação do podereconômico e atender às 
necessidades de crédito de certos setores da economia. 
b) Promete ganhos elevados e que perda financeira não existe. 
c) Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e 
garante ganhos extras. 
d) Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores. 
 
8. O mercado de capitais é uma divisão do sistema financeiro, responsável por fazer a 
intermediação entre aqueles que precisam captar recursos de longo prazo para a 
implantação de seus projetos. A estrutura do mercado acionário pode ser dividida 
em dois segmentos: o mercado primário e o mercado secundário. Sobre esses dois 
segmentos, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) 
de novas ações ao público, ou seja, no qual a empresa obtém recursos para seus 
empreendimentos. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre 
investidores e/ou instituições. 
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre 
investidores e/ou instituições. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição 
(venda) de novas ações ao público, ou seja, no qual a empresa obtém recursos para 
seus empreendimentos 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
a) V - F - F - F. 
b) F - F - V - V. 
c) V - V - F - F. 
d) F - V - V - V. 
 
9. Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes 
econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, 
estão interligadas e impactam uns aos outros (CVM, 2014). Neste contexto, temos 
de um lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a produção das 
empresas em troca dos rendimentos. Assinale a alternativa CORRETA que 
corresponde ao governo: 
a) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para as empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
b) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para a sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
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c) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
fica com ele para compor sua receita. 
d) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
coloca conta especial chamada de balança. 
 
10. O Sistema Financeiro Nacional é um importante componente da sociedade 
econômica moderna cujo papel é fundamental para o crescimento e 
desenvolvimento econômico de uma nação, o que explica a necessidade de 
conhecimento do funcionamento do sistema como um todo. Sobre a estrutura do 
SFN, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, 
instituições financeiras públicas e privadas. 
II- Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas. 
III- Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas 
comerciais. 
IV- As instituições que compreendem o SFN permitem, dentro das melhores 
condições possíveis, a circulação de moeda entre os tomadores e poupadores de 
recursos na economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
a) As afirmativas I e IV estão corretas. 
b) Somente a afirmativa I está correta. 
c) Somente a afirmativa II está correta. 
d) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas. 
 
 
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