Lei n° 9 6131998 - Lavagem de Dinheiro

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LEI N° 9.613/ 1998
LAVAGEM DE DINHEIRO
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DOS CRIMES DE LAVAGEM 
OU OCULTAÇÃO DE BENS, 
DIREITOS E VALORES
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O crime de lavagem de dinheiro é praticado por aquele que tenta fazer
os recursos obtidos por meio de atividade ILÍCITA pareçam ter origem
LEGÍTIMA.
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É adotada nos tribunais superiores brasileiros a doutrina norte-
americana que aponta a existência de 03 fases distintas do crime de
“lavagem” de bens, direitos e valores (não sendo necessário que
ocorram as três para que o crime esteja consumado):
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COLOCAÇÃO OCULTAÇÃO(ENCOBRIMENTO) INTEGRAÇÃO
Inserção dos recursos no mercado
financeiro, geralmente por meio de
pequenos depósitos em contas
diferentes, ou de pequenas
compras feitas em espécie.
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Os recursos são movimentados de 
forma a tentar “despistar” qualquer 
ação investigativa.
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Segundo o STF, na modalidade OCULTAÇÃO de bens e
valores a conduta é PERMANENTE, prolongando-se ação
enquanto o fato não for conhecido pelas autoridades.
Os valores são introduzidos na
economia por meio de
investimentos, de forma a não
levantar suspeitas sobre sua origem.
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BENS JURÍDICOS TUTELADOS PELO CRIME DE 
LAVAGEM DE DINHEIRO:
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Art. 1°
OCULTAR ou DISSIMULAR a natureza, origem, localização, disposição,
movimentação ou propriedade de BENS, DIREITOS ou VALORES
provenientes, direta ou indiretamente, de INFRAÇÃO PENAL.
Pena: RECLUSÃO, de 03 a 10 anos, e multa.
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INFRAÇÃO PENAL é um gênero que engloba duas
espécies: crime e contravenção
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A LAVAGEM DE DINHEIRO é classificada como um crime
DERIVADO, ACESSÓRIO, considerando que se trata de delito que
pressupõe a ocorrência de uma infração penal antecedente.
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INCORRE NA MESMA PENA QUEM:
I - os converte em ativos lícitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia,
guarda, tem em depósito, movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos
verdadeiros.
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Art. 1°
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IV - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou
valores provenientes de infração penal;
V - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento
de que sua atividade principal ou secundária é dirigida à prática de
crimes previstos nesta Lei.
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INCORRE NA MESMA PENA QUEM:
Art. 1°§ 2º 
A TENTATIVA é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do 
Código Penal.
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Art. 1°§ 3º 
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CP:
Art. 14 - Diz-se o crime:
(...)
II - tentado, quando, iniciada a execução, não se consuma por
circunstâncias alheias à vontade do agente.
Parágrafo único - Salvo disposição em contrário, pune-se a tentativa
com a pena correspondente ao crime consumado, diminuída de um
a dois terços.
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A pena será AUMENTADA de um a dois terços, se os crimes 
definidos nesta Lei forem cometidos...
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Art. 1°§ 4º 
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A pena poderá ser REDUZIDA de 1 A 2/3 e ser cumprida em
regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-
la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos,
se o autor, coautor ou partícipe COLABORAR
ESPONTANEAMENTE COM AS AUTORIDADES, prestando
esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à
identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização
dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
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Art. 1°§ 5º 
Para a APURAÇÃO do crime de lavagem de dinheiro, admite-se a
utilização da AÇÃO CONTROLADA e da INFILTRAÇÃO DE AGENTES.
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Art. 1°§ 6º 
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DISPOSIÇÕES PROCESSUAIS 
ESPECIAIS
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O PROCESSO e JULGAMENTO dos crimes previstos nesta lei:
I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos
crimes punidos com RECLUSÃO, da competência do juiz singular;
II – independem do processo e julgamento das infrações penais
antecedentes, ainda que praticados em outro país, cabendo ao juiz
competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a
unidade de processo e julgamento;
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Art. 2º
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III - são da competência da Justiça Federal:
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União,
ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas;
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça
Federal.
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Art. 2º
O PROCESSO e JULGAMENTO dos crimes previstos nesta lei:
A denúncia será instruída com INDÍCIOS suficientes da existência da
infração penal ANTECEDENTE, sendo puníveis os fatos previstos
nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou
extinta a punibilidade da infração penal antecedente.
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Art. 2°§ 1º 
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“A majoritária jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é no
sentido de que a apuração do crime de lavagem de dinheiro é autônoma
e independe do processamento e da condenação em crime antecedente,
sendo necessário apenas sejam apontados os indícios suficientes da
prática do delito anterior.” (HC 137.628/RJ, julgado em 26/10/2010, DJe
17/12/2010).”
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“(...) 5. O processo e julgamento do crime de lavagem de dinheiro é regido pelo
Princípio da Autonomia, não se exigindo, para que a denúncia que imputa ao réu
o delito de lavagem de dinheiro seja considerada apta, prova concreta da
ocorrência de uma das infrações penais exaustivamente previstas nos incisos I a
VIII do art. 1º do referido diploma legal, bastando a existência de elementos
indiciários de que o capital lavado tenha origem em algumas das condutas ali
previstas.
6. A autonomia do crime de lavagem de dinheiro viabiliza inclusive a condenação,
independente da existência de processo pelo crime antecedente.
(HC 93368, Relator: Min. Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 09/08/2011)
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Art. 2°§ 2º 
No processo por crime de lavagem dinheiro, não se aplica o disposto
no art. 366 do Código de Processo Penal, devendo o acusado que não
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital,
prosseguindo o feito até o julgamento, com a nomeação de
DEFENSOR DATIVO.
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Código de Processo Penal:
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, não comparecer, nem
constituir advogado, ficarão suspensos o processo e o curso do prazo
prescricional, podendo o juiz determinar a produção antecipada das
provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar prisão
preventiva, nos termos do disposto no art. 312.
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Art. 4º
O JUIZ, DE OFÍCIO, a requerimento do Ministério Público ou mediante
representação do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em
24 horas, havendo INDÍCIOS SUFICIENTES de infração penal, poderá
decretar MEDIDAS ASSECURATÓRIAS de bens, direitos ou valores do
investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas
pessoas, que sejam INSTRUMENTO, PRODUTO ou PROVEITO dos
crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes.
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MEDIDAS ASSECURATÓRIAS: são as providências tomadas, antes ou
durante o processo criminal, visando assegurar futura indenização à
vítima da infração penal, pagamento de despesas processuais ou penas
pecuniárias ao Estado. Tem como objetivo evitar o enriquecimentoilícito
por parte do criminoso. São divididas em: sequestro, especialização de
hipoteca legal, e arresto.
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Poderão ser decretadas MEDIDAS ASSECURATÓRIAS sobre bens,
direitos ou valores para reparação do dano decorrente da infração
penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de
prestação pecuniária, multa e custas.
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Art. 4º § 4º 
ALIENAÇÃO ANTECIPADA DE 
BENS
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Proceder-se-á à ALIENAÇÃO ANTECIPADA para preservação do valor 
dos bens sempre que estiverem sujeitos a:
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Art. 4º § 1º 
➢ Não há violação ao princípio da presunção de inocência,
considerando que este não é absoluto e não impede a decretação
de medidas cautelares contra o réu desde que se revelem
necessárias e proporcionais no caso concreto.
➢ O direito de propriedade, que também não é absoluto, não é
vilipendiado porque o réu somente irá perder efetivamente o valor
econômico do bem se houver o trânsito em julgado da
condenação.
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Art. 4º- A
A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob
constrição será decretada:
I – Pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público;
II – por solicitação da parte interessada, mediante petição autônoma.
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O REQUERIMENTO DE ALIENAÇÃO DEVERÁ CONTER:
✓ relação de todos os demais bens;
✓ descrição e a especificação de cada um deles;
✓ informações sobre quem os detém;
✓ local onde se encontram.
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Art. 4º- A § 1º
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O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos APARTADOS, e
intimará o Ministério Público.
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Art. 4º- A § 2º
Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o
respectivo laudo, o juiz, por sentença, homologará o valor atribuído
aos bens e determinará sejam alienados em leilão ou pregão,
preferencialmente eletrônico, por valor NÃO INFERIOR A 75% da
avaliação.
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Art. 4º- A § 3º
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O juiz determinará a LIBERAÇÃO TOTAL OU PARCIAL dos bens,
direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem,
mantendo-se a constrição dos bens, direitos e valores necessários e
suficientes à reparação dos danos e ao pagamento de prestações
pecuniárias, multas e custas decorrentes da infração penal.
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Art. 4º § 2º 
Nenhum pedido de liberação será conhecido sem o comparecimento
pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere
o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prática de atos
necessários à conservação de bens, direitos ou valores, sem prejuízo do
disposto no § 1o.
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Art. 4º § 3º 
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§ 4o Realizado o leilão, a quantia apurada será depositada em conta
judicial remunerada, adotando-se a seguinte disciplina:
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Art. 4º- A § 4º
➢ Nos processos de competência da Justiça Federal e da Justiça do
Distrito Federal:
1. os depósitos serão efetuados na Caixa Econômica Federal ou em
instituição financeira pública, mediante documento adequado
para essa finalidade;
2. os depósitos serão repassados pela Caixa Econômica Federal ou
por outra instituição financeira pública para a Conta Única do
Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade,
no prazo de 24 horas. de restituição;
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Art. 4º- A § 4º
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➢ Nos processos de competência da Justiça Federal e da Justiça do
Distrito Federal:
3. os valores devolvidos pela Caixa Econômica Federal ou por
instituição financeira pública serão debitados à Conta Única do
Tesouro Nacional, em SUBCONTA DE RESTITUIÇÃO.
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Art. 4º- A § 4º
➢ Nos processos de competência da Justiça do Estados:
1. os depósitos serão efetuados em instituição financeira
designada em lei, preferencialmente pública, de cada Estado
ou, na sua ausência, em instituição financeira pública da União;
2. os depósitos serão repassados para a conta única de cada
Estado, na forma da respectiva legislação.
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Art. 4º- A § 4º
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Serão deduzidos da quantia apurada no leilão todos os tributos e
multas incidentes sobre o bem alienado, sem prejuízo de iniciativas
que, no âmbito da competência de cada ente da Federação, venham a
desonerar bens sob constrição judicial daqueles ônus.
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Art. 4º- A § 6º
Feito o depósito a que se refere o § 4o deste artigo, os autos da
alienação serão apensados aos do processo principal.
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Art. 4º- A § 8º
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A instituição financeira depositária manterá controle dos valores
depositados ou devolvidos.
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Art. 4º- A § 6º
Mediante ordem da autoridade JUDICIAL, o valor do depósito, após o
trânsito em julgado da SENTENÇA proferida na ação penal, será:
I - em caso de sentença condenatória, nos processos de competência
da Justiça Federal e da Justiça do Distrito Federal, incorporado
definitivamente ao patrimônio da União, e, nos processos de
competência da Justiça Estadual, incorporado ao patrimônio do Estado
respectivo;
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Art. 4º- A § 5º
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II - em caso de sentença ABSOLUTÓRIA extintiva de punibilidade,
colocado à disposição do réu pela instituição financeira, acrescido da
remuneração da conta judicial.
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Art. 4º- A § 5º
Terão apenas efeito DEVOLUTIVO os recursos interpostos contra
as decisões proferidas no curso do procedimento previsto neste
artigo.
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Art. 4º- A § 9º
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Sobrevindo o trânsito em julgado de sentença penal condenatória, o juiz
decretará:
I – a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiança;
II – a perda dos bens não alienados antecipadamente e daqueles aos
quais não foi dada destinação prévia
III – a perda dos bens não reclamados no prazo de 90 dias após o trânsito
em julgado da sentença condenatória, ressalvado o direito de lesado ou
terceiro de boa-fé.
Art. 4º- A § 10
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Os bens a que se referem os incisos II e III do § 10 deste artigo serão
adjudicados ou levados a leilão, depositando-se o saldo na conta única
do respectivo ente.
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Os recursos decorrentes da alienação antecipada de bens, direitos e
valores oriundos do crime de tráfico ilícito de drogas e que tenham sido
objeto de dissimulação e ocultação nos termos desta Lei permanecem
submetidos à disciplina definida em lei específica.
Art. 4º- A § 13
A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de
bens, direitos ou valores PODERÃO SER SUSPENSAS PELO JUIZ,
ouvido o Ministério Público, quando a sua execução imediata
puder comprometer as investigações.
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Art. 4º- B
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Quando as circunstâncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministério
Público, nomeará pessoa física ou jurídica qualificada para a
administração dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas
assecuratórias, mediante termo de compromisso.
Art. 5º
A Pessoa Responsável Pela Administração Dos Bens:
I – fará jus a uma remuneração, fixada pelo juiz, que será satisfeita
com o produto dos bens objeto da administração;
II – prestará, por determinação judicial, informações periódicas da
situação dos bens sob sua administração, bem como explicações e
detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados.
Art. 6º
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BENS, DIREITOS OU VALORES 
ORIUNDOS DE CRIMES 
PRATICADOS NO ESTRANGEIRO
Na existência de TRATADO OU CONVENÇÃO INTERNACIONAL e
porsolicitação de autoridade estrangeira competente, o JUIZ
determinará medidas assecuratórias sobre bens, direitos ou valores
oriundos de crimes praticados no estrangeiro.
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Art. 8º
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Aplica-se o disposto neste artigo
quando houver RECIPROCIDADE ao
Brasil.
Na falta de tratado ou convenção,
serão repartidos entre o Estado
requerente e o Brasil, na proporção de
metade, ressalvado o direito do lesado
ou de terceiro de boa-fé.
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Art. 8º § 1º e § 2º
EFEITOS DA CONDENAÇÃO
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São efeitos da condenação:
I – a perda, em favor da União - e dos Estados, nos casos de
competência da Justiça Estadual -, de todos os bens, direitos e valores
relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes previstos
nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado
o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé;
Art. 7º
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II – a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer
natureza e de diretor, de membro de conselho de administração ou de
gerência das pessoas jurídicas referidas no art. 9º, pelo DOBRO do tempo
da pena privativa de liberdade aplicada.
Art. 7º
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Os INSTRUMENTOS DO CRIME sem valor econômico cuja perda em
favor da União ou do Estado for decretada serão INUTILIZADOS OU
DOADOS a museu criminal ou a entidade pública, se houver interesse
na sua conservação.
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Art. 7º § 1º
Os instrumentos do crime SEM VALOR ECONÔMICO cuja perda em
favor da União ou do Estado for decretada serão inutilizados ou
doados a museu criminal ou a entidade pública, se houver interesse na
sua conservação.
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Art. 7º § 2º
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DAS PESSOAS SUJEITAS AO 
MECANISMO DE CONTROLE
(*POUCO COBRADO EM PROVAS)
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Sujeitam-se às obrigações as pessoas físicas e jurídicas que tenham:
I – a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de
terceiros, em moeda nacional ou estrangeira;
II – a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo
financeiro ou instrumento cambial;
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Art. 9º
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III – a custódia, emissão, distribuição, liquidação, negociação,
intermediação ou administração de títulos ou valores mobiliários;
IV – as bolsas de valores e bolsas de mercadorias ou futuros;
V – as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os
sistemas de negociação do mercado de balcão organizado ;
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Art. 9º
VI – as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de
previdência complementar ou de capitalização
VII – as administradoras de cartões de credenciamento ou cartões de
crédito, bem como as administradoras de consórcios para aquisição de
bens ou serviços
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Art. 9º
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VIII – as administradoras ou empresas que se utilizem de cartão ou
qualquer outro meio eletrônico, magnético ou equivalente, que permita
a transferência de fundos
IV – as empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de fomento
comercial (factoring)
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Art. 9º
X – as sociedades que efetuem distribuição de dinheiro ou quaisquer
bens móveis, imóveis, mercadorias, serviços, ou, ainda, concedam
descontos na sua aquisição, mediante sorteio ou método assemelhado
XI – as filiais ou representações de entes estrangeiros que exerçam no
Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma
eventual;
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Art. 9º
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XII – as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorização
de órgão regulador dos mercados financeiro, de câmbio, de capitais e
de seguros;
XIII – as pessoas físicas ou jurídicas que exerçam atividades de promoção
imobiliária ou compra e venda de imóveis;
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Art. 9º
XIV – as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que
eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria,
aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza, em operações:
✓ de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou
industriais ou participações societárias de qualquer natureza;
✓ de gestão de fundos, valores mobiliários ou outros ativos
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✓ de abertura ou gestão de contas bancárias, de poupança, investimento
ou de valores mobiliários;
✓ de criação, exploração ou gestão de sociedades de qualquer natureza,
fundações, fundos fiduciários ou estruturas análogas
✓ financeiras, societárias ou imobiliárias
✓ de alienação ou aquisição de direitos sobre contratos relacionados a
atividades desportivas ou artísticas profissionais
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Art. 9º
XV – pessoas físicas ou jurídicas que atuem na promoção, intermediação,
comercialização, agenciamento ou negociação de direitos de transferência
de atletas, artistas ou feiras, exposições ou eventos similares
XVI – as empresas de transporte e guarda de valores.
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XVII – as pessoas físicas ou jurídicas que comercializem bens de alto valor
de origem rural ou animal ou intermedeiem a sua comercialização
XVIII – as dependências no exterior das entidades mencionadas neste
artigo, por meio de sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no
País.
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Art. 9º
IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES E 
MANUTENÇÃO DE REGISTROS
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OBRIGAÇÕES ÀS QUAIS ESSAS PESSOAS ESTÃO SUJEITAS:
I – identificarão seus clientes e manterão cadastro atualizado;
II – manterão registro de toda transação em moeda nacional ou
estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ou
qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar
limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instruções
por esta expedidas;
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Art. 10
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IV – deverão cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no órgão
regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de
Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condições por eles
estabelecidas;
V – deverão atender às requisições formuladas pelo Coaf na
periodicidade, forma e condições por ele estabelecidas, cabendo-lhe
preservar, nos termos da lei, o sigilo das informações prestadas.
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Os cadastros e registros deverão ser conservados durante o período
MÍNIMO DE 05 ANOS a partir do encerramento da conta ou da
conclusão da transação.
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Art. 10 § 2º 
O BANCO CENTRAL manterá registro centralizado formando o cadastro
geral de correntistas e clientes de instituições financeiras, bem como de
seus procuradores.
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Art. 10 - A 
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COMUNICAÇÃO DE OPERAÇÕES 
FINANCEIRAS
As pessoas referidas no art. 9º:
I - dispensarão especial atenção às operações que, nos termos de
instruções emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se
em sérios indícios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-
se;
II - deverão comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar ciência de tal ato a
qualquer pessoa, inclusive àquela à qual se refira a informação, no prazo
de 24horas, a proposta ou realização.
Art. 11
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a) de todas as transações referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas
da identificação de que trata o inciso I do mencionado artigo;
e
b) b) das operações referidas no inciso I;
III - deverão comunicar ao órgão regulador ou fiscalizador da sua
atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condições
por eles estabelecidas, a não ocorrência de propostas, transações ou
operações passíveis de serem comunicadas nos termos do inciso II.Art. 11
Lei 9.613/98
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As comunicações de boa-fé, feitas na forma prevista neste artigo,
não acarretarão responsabilidade civil ou administrativa.
Lei 9.613/98
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Art. 11 § 2º
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As TRANSFERÊNCIAS INTERNACIONAIS E OS SAQUES EM ESPÉCIE
deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos
termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do
Brasil.
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Art. 11- A
RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA
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Art. 12
Serão aplicadas as seguintes sanções:
I – advertência;
II – multa pecuniária variável não superior:
a) ao dobro do valor da operação;
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria
obtido pela realização da operação;
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); :
Lei 9.613/98
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Art. 12
III – inabilitação temporária, pelo prazo de ATÉ 10 ANOS, para o
exercício do cargo de administrador das pessoas jurídicas referidas no
art. 9º;
IV – cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade,
operação ou funcionamento.
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Art. 12
Lei 9.613/98
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SANÇÕES
ADVERTÊNCIA
MULTA
ao dobro do 
valor da 
operação
ao dobro do 
lucro real 
obtido... 
ao valor de R$ 
20.000.000,00INABILITAÇÃO TEMPORÁRIA
CASSAÇÃO OU SUSPENSÃO 
DA AUTORIZAÇÃO 
CONSELHO DE CONTROLE DE 
ATIVIDADES FINANCEIRAS
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Art. 14** MINISTÉRIO DA 
ECONOMIA
COAF
• Disciplinar;
• Aplicar penas administrativas;
• Receber, Examinar e Identificar as ocorrências suspeitas de
atividades ilícitas;
• Coordenar e Propor mecanismos de cooperação e de troca de
informações;
Lei 9.613/98
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O COAF poderá requerer aos órgãos da Administração Pública as
informações cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas
em atividades suspeitas.
Lei 9.613/98
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Art. 14 § 3º
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O COAF comunicará às autoridades competentes para a instauração
dos procedimentos cabíveis, quando concluir pela existência de crimes
previstos nesta Lei, de fundados indícios de sua prática, ou de qualquer
outro ilícito.
Lei 9.613/98
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Art. 15
DISPOSIÇÕES GERAIS
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Terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado
que informam QUALIFICAÇÃO PESSOAL, FILIAÇÃO e ENDEREÇO:
independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça
Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas instituições financeiras,
pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de
crédito.
Lei 9.613/98
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Art. 17 - B
(...) Não estão abarcados pelo sigilo fiscal ou bancário os dados cadastrais
(endereço, n.º telefônico e qualificação dos investigados) obtidos junto ao
banco de dados do Serpro. Embargos parcialmente acolhidos, com efeitos
infringentes, para dar parcial provimento ao recurso. (EDcl no RMS 25.375/PA,
Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 18/11/2008, DJe
02/02/2009)
(...) frise-se que o inciso XII do artigo 5º da Constituição Federal assegura o
sigilo das comunicações telefônicas, nas quais, por óbvio, não se inserem os
dados cadastrais do titular de linha de telefone celular. (HC 131.836/RJ, Rel.
Min. Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 04/11/2010, DJe 06/04/2011):
Lei 9.613/98
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Em caso de INDICIAMENTO DE SERVIDOR PÚBLICO, este será
afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em
lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o
seu retorno.
Lei 9.613/98
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Art. 17 - D
A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os dados fiscais
dos contribuintes pelo prazo MÍNIMO DE 5 (CINCO) ANOS,
contado a partir do início do exercício seguinte ao da declaração de
renda respectiva ou ao do pagamento do tributo.
Lei 9.613/98
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Art. 17 - E
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Lei de Abuso de Autoridade
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Tendo em vista a Lei de Lavagem de Dinheiro julgue os itens a seguir.
01. As medidas assecuratórias de bens só podem ser decretadas se a
requerimento do Ministério Público ou mediante representação da
Autoridade Policial.
Gabarito: Errado
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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02. Decretada medida assecuratória de bens, comprovada
posteriormente a origem lícita, o juiz determinará a liberação, mantendo,
contudo, a constrição de bens suficientes à reparação dos danos e
demais encargos decorrentes da infração penal.
Gabarito: Certo
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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03. O crime de lavagem de dinheiro é sempre de competência da Justiça
Federal.
Gabarito: Errado
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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04. Sobre as questões processuais previstas na Lei n° 9.613/1998, que
dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar:
a) Decretadas medidas assecuratórias de bens do investigado
provenientes dos crimes de lavagem de dinheiro, pelo magistrado
competente, se eles estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração
ou depreciação, proceder-se-á à alienação antecipada para preservação
do valor dos bens.
b) O juiz, jamais de ofício, mas mediante requerimento do Ministério
Público ou da parte interessada, poderá decretar a alienação antecipada
de bens sob constrição, provenientes de crimes de lavagem de dinheiro,
que foram objeto de medidas assecuratórias.
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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c) O processo e julgamento dos crimes previstos nesta lei dependem do
processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que
praticadas em outro país.
d) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n° 9.613/1998
são regidos por procedimento especial orientado pelo referido diploma
legal, aplicando-se apenas subsidiariamente o rito comum dos crimes
punidos com reclusão, previsto no Código de Processo Penal, da
competência do juiz singular.
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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e) O juiz não poderá manter a constrição de bens, direitos e valores de
origem lícita comprovada, ainda que destinados ao pagamento de
reparação dos danos, prestações pecuniárias e multas, decorrentes da
infração penal.
Gabarito: A
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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05. De acordo com o ordenamento jurídico e o posicionamento dos
tribunais superiores acerca do crime de “lavagem” ou ocultação de bens,
direitos e valores (Lei n° 9.613/1998),
a) a pena será aumentada de metade, se os crimes definidos na Lei n°
9.613/1998 forem cometidos de forma reiterada ou por intermédio de
organização criminosa.
b) somente constitui o crime de “lavagem” ou ocultação de bens,
direitos e valores se o valor em pecúnia envolvido tiver decorrido de um
dos crimes referidos no rol exaustivo da Lei n° 9.613/1998.
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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c) a lei de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, muito
embora criminalize a conduta de ocultar ou dissimular a utilização de
bens, direitos ou valores provenientes de determinados crimes, é omissa
quanto à tipificação das condutas de importar ou exportar bens com
valores não correspondentes aos verdadeiros.
d) não é punível a tentativa de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos
e valores.
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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e) é adotada nos tribunais superiores brasileiros a doutrina norte-
americana que aponta a existência de três fases distintas do crime de
“lavagem” de bens, direitos e valores: a colocação, o encobrimento e a
integração.
Gabarito: E
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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06. Quanto à Lei n° 9.613/98 (Lavagem ou ocultação de bens, direitos e
valores), assinale a alternativa correta.
a) O Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF não pode
aplicar penas administrativas.
b) Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem
prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei.
c) No processo por crime de lavagem, caso o acusado seja citado por
edital, o prazo prescricional permanecerá suspenso, mas não o processo.
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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d) Por expressa previsão legal, o crime tentado é punido da mesma
forma que o crime consumado.
e) Nos crimes de lavagem não há previsão legal para substituição de
penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos.
Gabarito: B
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07. Nos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direito e valores, é
efeito da condenação, por dois terços do tempo da pena privativa de
liberdade aplicada, a interdição do exercício de cargo ou função pública
de qualquer natureza e de diretor das pessoas jurídicas que tenham, em
caráter permanente, como atividade principal a captação, intermediação
e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou
estrangeira.
Gabarito: Errado
Lei nº 9.613/1998 - Questões
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08. Xisto está sendo processado por crime de lavagem de dinheiro, pois
ocultou valores em espécie recebidos ilicitamente de empresa pública
federal. No curso do processo, Xisto, assistido por seu advogado, resolve
colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à
identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos
bens, direitos ou valores objeto do crime. Na hipótese em questão, nos
termos preconizados pela legislação específica sobre o tema (Lei no
9.613/1998), no caso de condenação,
a) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um sexto e ser cumprida
em regime aberto ou semiaberto, sendo vedado ao Magistrado deixar
de aplicá-la.
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b) a pena de Xisto poderá ser reduzida até a metade e ser cumprida em
regime aberto ou semiaberto, vedada a substituição por pena restritiva
de direitos.
c) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um terço e ser cumprida
em regime semiaberto, vedado o regime aberto, facultando-se ao juiz
substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos.
d) não será possível a redução da pena privativa de liberdade, mas o
Magistrado poderá determinar o seu cumprimento em regime aberto ou
semiaberto, e a substituição por pena restritiva de direitos a qualquer
tempo.
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e) a pena de Xisto poderá ser reduzida de um a dois terços e ser
cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar
de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de
direitos.
Gabarito: E
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09. Assinale a alternativa INCORRETA.
a) O crime de “lavagem” de capitais é punível ainda que desconhecido
ou isento de pena o autor da infração penal antecedente.
b) Com a condenação pela prática do crime de “lavagem” de capitais,
ocorrerá a perda em favor da União, ressalvado o direito do lesado ou de
terceiro de boa-fé, dos instrumentos do crime, desde que consistam em
coisas cujo fabrico, alienação, uso, porte ou detenção constitua fato
ilícito.
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c) A habitualidade não é elementar do crime de “lavagem” de capitais,
mas, se praticada de forma reiterada, faz incidir causa de aumento de
pena.
d) Dentre as principais alterações produzidas pela Lei n° 12.683/12 à Lei
n° 9.613/98, que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de
bens, direitos e valores, temos a mudança da redação do caput do artigo
1°, a revogação do rol taxativo constante em seus incisos e a majoração
da pena, que comportava, até então, a substituição por restritivas de
direitos.
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e) O crime de “lavagem” de capitais tem natureza acessória, derivada ou
dependente de infração penal anteriormente cometida, típica e
antijurídica, da qual decorreu a obtenção de vantagem financeira ilegal.
Gabarito: D
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10. A configuração do crime de lavagem de dinheiro (art. 1º da Lei n.
9.613/1998) pressupõe a demonstração da autoria e materialidade da
infração penal anterior.
Gabarito: ERRADO
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11. Acerca do crime de lavagem de dinheiro — previsto na Lei n.º
9.613/1998 —, assinale a opção correta, de acordo com a legislação de
regência e o atual entendimento do STF.
a) O conceito de infração penal anterior apresentado na Lei n.º
9.613/1998 é restrito: ele exclui os crimes de menor potencial ofensivo.
b) Para a configuração do crime de lavagem de dinheiro, é indispensável
que a organização criminosa tenha concorrido, de qualquer modo, para a
prática da infração penal anterior.
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c) O crime de lavagem de dinheiro é crime material: a ocultação de
valores provenientes de infração penal anterior só produz resultado
depois de esses valores serem introduzidos no sistema financeiro pela
organização criminosa.
d) O crime de lavagem de dinheiro é crime plurissubjetivo: fica
configurado quando a operação de ocultar bens ou valores provenientes
de infração penal anterior for realizada especificamente por organização
criminosa.
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e) O crime de lavagem de dinheiro será crime permanente se for
praticado na modalidade de ocultar os valores provenientes de infração
penal anterior, estendendo-se a sua execução até que os objetos
materiais da lavagem se tornem conhecidos.
Gabarito: E
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12. Segundo a Lei nº 9.613/1998, havendo indícios do cometimento de
infração penal, poderão ser decretadas medidas assecuratórias de bens,
direitos ou valores do investigado ou acusado. Nesse sentido, a
alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição
será decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público
ou por solicitação da parte interessada, mediante petição autônoma, que
será autuada em apartado e cujos autos terão tramitação em separado
em relação ao processo principal. Assinale a alternativa correta acerca da
referida alienação antecipada.
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a) O requerimento de alienação deverá conter a relação dos bens que se
pretende assegurar, com a descrição breve de cada um deles,
resguardando-se as informações sobre quem os detém e lacração do
local onde se encontram.
b) O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos principais, e
intimará o Ministério Público e os advogados de defesa do investigado
ou acusado.
c) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo
laudo, o juiz, por despacho, homologará o valor atribuído aos bens e
determinará que sejam alienados em leilão ou pregão, preferencialmente
presencial, por valor não inferior a 60% (sessenta por cento) da avaliação.
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d) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo
laudo, o juiz, por sentença, homologará o valor atribuídoaos bens e
determinará que sejam alienados, obrigatoriamente em pregão
eletrônico, por valor não inferior a 70% (setenta por cento) da avaliação.
e) Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos
bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou
depreciação, ou quando houver dificuldade para sua manutenção.
Gabarito: E
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13. De acordo com o que dispõe a Lei nº 9.613/1998, a multa pecuniária
aplicável às pessoas referidas no seu art. 9º, bem como aos
administradores das pessoas jurídicas, que deixem de cumprir as
obrigações previstas nos arts. 10 e 11 da mesma Lei, não poderá ser
superior
a) ao valor da operação.
b) ao lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela
realização da operação.
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c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais).
d) ao triplo do valor da operação.
e) a cinco vezes o valor do lucro real obtido ou que presumivelmente
seria obtido pela realização da operação.
Gabarito: C
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14. Um dos efeitos previstos na Lei nº 9.613/1998, para a condenação
por crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, é a
interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza
e de diretor, de membro de conselho de administração ou de gerência
das pessoas jurídicas referidas no art. 9º. Assinale a alternativa que
apresenta, de forma correta, o prazo máximo para essa interdição.
a) 5 (cinco) anos.
b) O triplo do prazo da pena privativa de liberdade.
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c) A metade do prazo da pena privativa de liberdade.
d) 2 (dois) anos.
e) O dobro do prazo da pena privativa de liberdade.
Gabarito: E
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15. Em relação aos aspectos processuais da lei de lavagem de dinheiro
(Lei 9.613/98), pode-se afirmar:
a) A alienação de bens objeto de medidas assecuratórias depende da
existência de trânsito em julgado de sentença condenatória.
b) A competência para o julgamento do delito de lavagem de dinheiro
será da justiça federal.
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c) A denúncia deverá ser instruída com indícios suficientes da existência
de infração penal antecedente.
d) A persecução penal em juízo depende da comprovação, mediante
sentença condenatória, de infrações penais antecedentes.
Gabarito: C
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16. Hans Staden é um famoso colecionador e vendedor de artigos raros
de antiguidade, em especial obras de arte da região Bávara da
Alemanha. Para comemorar suas recentes aquisições, fez uma exposição
na cidade de seus avós, uns dos primeiros colonos alemães no Brasil,
Sontag Martins, na serra capixaba. Lá pode vender algumas dessas
obras, todavia, em especial pelo clima de festividades, não deu
seguimento ao seu procedimento de venda com o devido cadastramento
dos compradores e demais detalhes próprios das obrigações e
responsabilidades dispostas no art. 10 da Lei 9.613/98.
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Ao passar dos dias, ainda com sua consciência pesada por não cumprir o
procedimento padrão, pensa em viajar pela Europa e evitar o
desdobramento de qualquer Ação Penal que se inicie, pois crê que “se
não for achado, qualquer processo ficará suspenso aguardando minha
volta”.
Nessa situação hipotética, sobre a disciplina imposta pela Lei 9.613/98 e
as garantias processuais, está correto afirmar que caso Hans Staden não
comparecesse ou não constituísse advogado:
a) seria citado por edital e o feito seria continuado até o julgamento,
sendo um defensor dativo nomeado para a defesa técnica.
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b) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a sua
condução coercitiva.
c) seria citado por edital e o feito seria suspenso assim como o curso do
prazo prescricional.
d) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a
decretação de sua prisão preventiva.
e) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a
decretação de sua prisão temporária.
Gabarito: A
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