AV ESTUDO TRANSVERSAL VI

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28/09/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que ab
o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Bu
conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Comp
analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As sentenças I e III estão corretas.
 b)Somente a sentença III está correta.
 c)As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d)As sentenças III e IV estão corretas.
2. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabili
administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitid
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo
administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.0
R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)F - V - F.
 b)F - F - V.
 c)V - V - F.
 d)V - F - V.
3. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas
Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesq
Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de u
empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras 
e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empre
Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
 a)As sentenças I e II estão corretas.
 b)Somente a sentença II está correta.
 c)As sentenças I e III estão corretas.
 d)As sentenças II e III estão corretas.
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois,
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa COR
que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
 a)Lei de Conflito de Interesses.
 b)Padrão PMBOOK.
 c)Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 d)Termos de Confidencialidade.
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5. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, defin
as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrê
prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores
as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das ativida
pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)Somente a afirmativa II está correta.
 b)As afirmativas I e III estão corretas.
 c)Somente a afirmativa I está correta.
 d)As afirmativas II e III estão corretas.
6. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem se
definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de admi
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as se
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em
efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes
públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a)V - V - V - F.
 b)V - F - F - V.
 c)F - F - V - V.
 d)F - V - V - F.
7. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo q
situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, ana
afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administrado
de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais en
no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidad
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As afirmativas I e III estão corretas.
 b)As afirmativas II e III estão corretas.
 c)Somente a afirmativa I está correta.
 d)As afirmativas I e II estão corretas.
8. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem
financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Ponto
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específic
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisater cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta 
acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a)As sentenças I e III estão corretas.
 b)Somente a sentença III está correta.
 c)As sentenças II e III estão corretas.
 d)Somente a sentença I está correta.
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9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois,
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa COR
que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
 a)Norma IFRS.
 b)Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c)Normas ISO.
 d)Lei de Conflito de Interesses.
10.A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada um
motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução o
com a promulgação de qual lei?
 a)Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 b)Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 c)Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
 d)Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
Prova finalizada 
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