Estudo Transversal VI

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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00) 
Prova: 23486247 
Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 
9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a 
finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas 
organizações públicas federais. 
 b) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação 
internacional. 
 c) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as 
ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. 
 d) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de 
operações com moeda nacional ou estrangeira. 
 
2. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário 
judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a 
ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência 
inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma 
redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, 
independentemente da comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) I - III - II.
 b) II - III - I.
 c) II - I - III.
 d) III - II - I.
 
3. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As sentenças III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e IV estão corretas. 
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 
4. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração 
pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia 
ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de 
seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou 
partícipe do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização 
individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos 
ilícitos na medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
5. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções 
decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício 
anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da 
pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V. 
 b) F - V - F. 
 c) V - F - V.
 d) V - V - F.
 
6. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as 
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo 
vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano 
e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Somente a afirmativa II está correta. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
7. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - F - V - F.
 d) V - V - F - F.
 
8. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo 
de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento 
de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. 
Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica 
será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por 
dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissãodeverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à 
autoridade instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - F - V.
 b) V - V - F - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - F - V - F.
 
9. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também 
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos 
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar 
elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato 
lesivo a partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e III estão corretas. 
 b) Somente a sentença III está correta.
 c) As sentenças I e III estão corretas. 
 d) Somente a sentença I está correta. 
 
10.Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: 
 a) Lei de Conflito de Interesses. 
 b) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 c) Normas ISO. 
 d) Norma IFRS.