Teoria Geral de Investigação e Perícia - Testes de Conhecimento 9 e 10

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1.
		Assinale abaixo um tipo de crime mais comum na seara empresarial:
	
	
	
	calúnia
	
	
	estelionato
	
	
	difamação
	
	
	sequestro
	
	
	injúria
	Explicação:
Art. 171 do CP - Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento.
	
		2.
		Dentro da atividade empresarial é comum termos como crimes relacionados:
	
	
	
	roubo e estupro
	
	
	roubo com morte e ato obsceno
	
	
	estelionato, furto e crime contra propriedade imaterial (pirataria)
	
	
	estelionato e homicídio
	
	
	estupro, homicídio e aborto
	
		3.
		A investigação na área empresarial visa a busca de fatos com capacidade de resolução. Hoje, por força do "Compliance", existem profissionais para realizar esta investigação. De acordo com a Lei Anticorrupção (Lei n. 12.846/2013) é CORRETO afirmar que:
	
	
	
	Os dirigentes ou administradores não serão responsabilizados por atos ilícitos praticados pela pessoa jurídica.
	
	
	A Lei Anticorrupção não prevê a possibilidade de celebração de acordo de leniência com a pessoa jurídica.
	
	
	A responsabilidade da pessoa jurídica não  exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
	
	
	Somente as pessoas físicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos administrativo e civil pelos atos lesivos previstos na Lei Anticorrupção.
	
	
	A competência para a instauração e o julgamento do processo administrativo de apuração de responsabilidade da pessoa jurídica não poderá ser delegada
	Explicação:
Resposta: De acordo com o artigo 3º da Lei Anticorrupção (Lei n. 12.846/2013), a responsabilidade da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. Portanto, a referida Lei visa responsabilizar, também, a pessoa jurídica que pratica ato ilícito.
	
		4.
		Assinale a alternativa incorreta a respeito da Investigação na atividade empresarial.
	
	
	
	Incluem-se no conceito de compliance os crimes de corrupção, lavagem de dinheiro e crimes contra o meio ambiente.
	
	
	Em geral, os crimes no ambiente empresarial relacionam-se, ainda que não exclusivamente, com as práticas de dano, furto e roubo.
	
	
	As Pessoas Jurídicas (PJ) estão isentas, pela Constituição Federal, do cometimento de crimes de quaisquer naturezas, incluindo-se ambientais e contra o sistema financeiro.
	
	
	O conceito de compliance, deriva do direito empresarial, como um conjunto de normas que trazem inúmeros deveres às empresas para que não sejam sancionadas pela prática de crimes cometidos pelos funcionários.
	
	
	A investigação de crimes na área empresarial, envolve, em geral, crimes de estelionato, crimes contra o patrimônio, pirataria e crimes contra a propriedade intelectual.
	Explicação:
As PJ não são isentas pela CF do cometimento de crimes. A CF prevê essa possibilidade para crimes ambientais e contra o sistema financeiro.
	
		5.
		Para que ocorra uma investigação com sucesso, cabe ao investigador obter conhecimento para saber adquirir e utilizar equipamentos necessários a serem utilizados no momento de colher a prova. Existem diversas técnicas de investigação empresarial. Dentre as afirmativas abaixo, assinale como INCORRETA aquela modalidade que não é, usualmente, utilizada no momento de colher a prova para a investigação do fato.
	
	
	
	Relatórios periódicos
	
	
	Gravações de áudio e vídeo.
	
	
	Prova testemunhal.
	
	
	Monitoramento de canais de comunicação da empresa.
	
	
	Fotografias.
	Explicação:
Resposta. A prova testemunhal é obtida mediante o relato prestado por pessoas que, supostamente, conhecem o fato litigioso. Segundo o artigo 227 do CC, "qualquer que seja o valor do negócio jurídico, a prova testemunhal é admissível como subsidiária ou complementar da prova por escrito". Hoje, portanto, qualquer que seja o negócio jurídico, praticamente a prova testemunhal é utilizada subsidiariamente.
	
		6.
		A respeito dos estudos da investigação oriunda de atividades empresariais, podemos afirmar que pode ser considerado criminal compliance:
	
	
	
	conjunto de regras que devem ser observadas pela sociedade empresária com o objetivo de assegurar o cumprimento de regras administrativas relacionadas à contratos de licitação somente.
	
	
	conjunto de regras que devem ser observadas pela sociedade empresária com o objetivo de assegurar o cumprimento de regras sobre as finanças e pedaladas fiscais.
	
	
	conjunto de regras que devem ser observadas pela sociedade empresária com o objetivo de assegurar o cumprimento de regras econômicas.
	
	
	o conjunto de regras a serem observadas que visam assegurar o cumprimento de normas trabalhistas, outros direcionados à regulação tributária, ambiental, do consumidor, etc.
	
	
	conjunto de regras que devem ser observadas pela sociedade empresária com o objetivo de assegurar o cumprimento de regras políticas.
Teste 10
		1. Sobre a atividade de investigação e a postura do investigador, é incorreto afirmar:
	
	
	
	Aquele que faz uma investigação, em hipótese alguma, deve permitir que os informantes façam uso de distintivos, viaturas e participem de diligências policiais.
	
	
	As denúncias anônimas devem ser recebidas com reservas, mas devem ser analisadas.
	
	
	O investigador não precisa se preocupar em ser discreto.
	
	
	A pessoa que investiga deve ter em mente que nada é estático, o ato de investigar é dinâmico, tudo pode ser transformado, de modo que duvidar com sabedoria é importante.
	
	
	O investigador, na busca da verdade real, deve ter o cuidado de não tomar nada como verdadeiro, antes de ter a certeza do que realmente aconteceu.
	
		2.
		Assinale a alternativa correta. São atributos do profissional de investigação identificados pelos estudos técnicos sobre o tema desenvolvido na aula:
	
	
	
	Comunicabilidade, interação funcional e adversabilidade
	
	
	Curiosidade e interatividade
	
	
	Proatividade, flexibilidade e propensão a mudanças.
	
	
	Passividade e reflexão
	
	
	Hiperatividade, autodidata e desconfiado
	
		3.
		O profissional de investigação, segundo os estudos técnicos realizados, devem ter  atributos  próprios inerentes à função. Dentre os atributos abaixo, assinale a alternativa que corresponde ao profissional de investigação.
	
	
	
	Hiperatividade, autoditarismo e desconfiança.
	
	
	Comunicabilidade, curiosidade e interatividade.
	
	
	Reflexão e passividade.
	
	
	Proatividade, flexibilidade e propensão à mudanças.
	
	
	Interação funcional e adversidade.
	Explicação:
Resposta: O profissional de investigação deve ter os seguintes atributos: Proatividade, flexibilidade e propensão à mudanças. 
a) Ser proativo:  sempre estar na linha de frente; se antecipar nos conhecimentos;
b) Ser flexível: permitir a sinergia positiva necessária para a coesão da gama de conhecimentos utilizáveis no curso de uma investigação;
d) Ser propenso à mudanças: diante de situações não previstas, o investigador tem que ter uma postura que possibilite aceitar e adotar mudanças e utilizar estratégias para diminui riscos e otimizar resultados.
	
		4.
		Acessos a documentos, apreensão e sequestro de bens, direitos e valores, quebra de sigilos bancários, financeiros, eleitorais e fiscais, interceptação de comunicação telefônica e do fluxo de comunicações, em sistemas de informática e telemática, são meios de prova na investigação criminal, previstos em legislações especiais. Com base nessas informações, é verdadeiro o que se afirmar em
	
	
	
	Os acessos a documentos previstos no artigo 2º da Lei nº. 9034, de maio de 1995, são possíveis, sem determinação judicial, nos caso de urgências, ficando vedada retardar a interdição policial.
	
	
	A quebra de sigilo eleitoral, em dia de eleição, não implica a autorização judicial,se o promotor estiver acompanhado o pleito.
	
	
	A validade da determinação da interceptação de comunicação telefônica e do fluxo de comunicações, em sistemas de informática e telemática, tem validade de 30 dias, renováveis por mais 30, desde que provada a necessidade de renovação.
	
	
	A interceptação telefônica é possível de ser realizada pelo delegado de polícia em caso de urgência, desde que haja autorização do Ministério Público.
	
	
	O pedido de interceptação de comunicação telefônica e do fluxo de comunicações, em sistemas de informática e telemática, deverá conter, claramente, a descrição do objeto da investigação; o crime deverá ser punido com pena de reclusão; indícios de autoria ou participação na infração penal e, se conhecida, a qualificação do(s) investigado(s), bem como a demonstração da impossibilidade ou dificuldade de obtenção de provas por outros meios.
	
		5.
		Os profissionais que atual no campo da investigação criminal em geral devem possuir alguns atributos básicos. Dentre os atributos e atitudes essenciais e indispensáveis aos integrantes dessa atividade elencados abaixo, assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	Ter atuado em outros processos semelhantes.
	
	
	Ser proativo.
	
	
	Ter bom senso.
	
	
	Ser aberto à inovação e à criatividade.
	
	
	Ter paciência.
	Explicação:
Resposta. Não é requisito essencial para um profissional atuar no campo da investigação criminal em geral, o fato de já ter participado em outros processos semelhantes. Nem sempre o profissional que participou de um outro processo anterior é a pessoa idônea e adequada para participar do processo. 
	
		6.
		A vulneração, como técnica de interrogatório, consiste em
	
	
	
	questionar determinadas atitudes do entrevistado que estiverem diretamente relacionadas com a execução do crime, mas denotam reflexo do delito.
	
	
	minar as resistências do investigando, consistindo em fazer um minucioso histórico de tudo que souber do entrevistado, principalmente dos aspectos negativos de sua vida.
	
	
	relacionar e mostrar ao entrevistando ou interrogando que está faltando com a verdade, demonstrando-lhe, ponto por ponto, todas as mentiras apresentadas e, ao mesmo tempo, exibindo-lhe provas irrefutáveis do crime.
	
	
	permitir ao investigador direcionar a entrevista ou o interrogatório, por meio de formulação de perguntas bem elaboradas, que conduzam o investigando a dar respostas certas, precisas, sobre o fato e suas circunstâncias.
	
	
	estar o investigador sempre pronto para utilização das novas técnicas e métodos investigativos e neles confiar.