Estudo Transversal VI

Prévia do material em texto

Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00) 
Prova: 23509758 
Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
2. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_2%20aria-label=
3. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o 
CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não 
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, 
uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
 b) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
 c) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um 
Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, 
mesmo que possa afetar as investigações. 
 d) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar 
por manter controle particular das sanções. 
 
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Norma IFRS. 
 b) Lei de Conflito de Interesses. 
 c) Termos de Aceitação e Uso. 
 d) Instruções Normativas da RFB. 
 
5. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que 
tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 b) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas I e II estão corretas. 
 d) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 
6. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações 
diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_6%20aria-label=
e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem 
realizar a missão, visão e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando 
unicamente o cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, 
ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. 
 a) As sentenças I e II estão corretas. 
 b) As sentenças II e III estão corretas. 
 c) Somente a sentença II está correta. 
 d) As sentenças I e III estão corretas. 
 
7. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também 
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos 
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar 
elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato 
lesivo a partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a sentença III está correta. 
 b) Somente a sentença I está correta. 
 c) As sentenças II e III estão corretas. 
 d) As sentenças I e III estão corretas. 
 
8. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível.O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_8%20aria-label=
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - V - V - F. 
 b) F - F - V - V. 
 c) V - F - V - F. 
 d) V - V - F - F. 
 
9. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando 
se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com 
a promulgação de qual lei? 
 a) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
 c) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
 d) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
 
10. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de 
comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas 
atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias 
que embasam o Compliance? 
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
 b) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
 c) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
 d) Surgiram com a criação da Internet. 
 
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTg3NQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MDk3NTg=#questao_10%20aria-label=