Estudo transversal VI

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Acadêmico:
	Fabia 
	
	Disciplina:
	Estudo Transversal VI (17604)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line ( peso.:10,00)
	Prova:
	23509828
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
	 b)
	Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
	 c)
	Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
	 d)
	Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
	2.
	Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As afirmativas II, III e IV estão corretas.
	 b)
	As afirmativas I e IV estão corretas.
	 c)
	As afirmativas I e II estão corretas.
	 d)
	As afirmativas I, II e IV estão corretas.
	3.
	Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença I está correta.
	 c)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 d)
	Somente a sentença III está correta.
	4.
	A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
	 a)
	Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
	 b)
	Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
	 c)
	Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
	 d)
	Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
	5.
	O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença III está correta.
	 c)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	6.
	Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
	 a)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 b)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 c)
	Somente a sentença II está correta.
	 d)
	As sentenças I e II estão corretas.
	7.
	No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	III - II - I.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	II - I - III.
	 d)
	I - III - II.
	8.
	Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
	 b)
	Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
	 c)
	Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
	 d)
	Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
	9.
	O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I e IV estão corretas.b)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, II e III estão corretas.
	10.
	O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	 b)
	As afirmativas II e III estão corretas.
	 c)
	Somente a afirmativa I está correta.
	 d)
	Somente a afirmativa II está correta.
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