Modelo de PGR - Prog Ger Riscos

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TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
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DESCRIÇÃO DAS REVISÕES 
 
 
 
 
 
REVISÃO 
 
 
DATA 
 
ALTERAÇÃO 
 
OBS. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Sumário 
1. OBJETIVO ......................................................................................................... 3 
2. CAMPO DE APLICAÇÃO ................................................................................. 3 
3. REFERÊNCIAS .................................................................................................. 3 
4. DEFINIÇÕES ...................................................................................................... 3 
5. ESCOPO DOS SERVIÇOS PARA REALIZAÇÃO DA ANÁLISE DE RISCOS 5 
5.1 ESPECIFICAÇÃO DAS UNIDADES: ............................................................. 5 
6. GERENCIAMENTO DE RISCOS ...................................................................... 5 
7. LEVANTAMENTO PRELIMINAR DOS RISCOS ............................................ 6 
8. PROCESSO DE IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E AVALIAÇÃO DE 
RISCOS ..................................................................................................................... 6 
8.1 LEVANTAMENTO DE APNR – ANÁLISE PRELIMINAR DE NÍVEIS DE 
RISCO: ...................................................................................................................... 7 
8.2 Etapas do Processo de APNR – Análise Preliminar dos Níveis de Risco: ........... 7 
8.2.1 Etapa 1 – Levantamento dos Processos e Atividades: ..................................... 8 
8.2.2 Etapa 2 – Situação Operacional – ST: ............................................................ 8 
8.2.3 Etapa 3 – Identificação dos Perigos e Danos associados: ................................. 8 
8.2.4 Etapa 4 – Integrantes Expostos: ..................................................................... 9 
8.2.5 Etapa 6 – Requisitos Legais aplicáveis: ......................................................... 11 
8.2.6 Etapa 7 – Avaliação e Categorias de Risco: .................................................. 11 
8.2.7 Etapa 8 – Priorização: .................................................................................. 13 
8.2.8 Etapa 9 – Controles / Gerenciamentos necessários: ...................................... 15 
8.2.9 Etapa 09 – EPI: ............................................................................................ 16 
8.2.10 Etapa 10 – Nova Classe de Risco – CR 2: .................................................. 16 
9. APROVAÇÃO, DIVULGAÇÃO E CONTROLE DE APNR’s: ........................ 16 
10. PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS AOS RISCOS..................................... 16 
11. RECOMENDAÇÕES E SUGESTÕES .......................................................... 16 
12. MONITORAMENTO E CONTROLE DOS RISCOS ................................... 16 
13. RESPONSABILIDADES ............................................................................... 17 
14. ANEXOS ........................................................................................................ 19 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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1. OBJETIVO 
 
Planejar o gerenciamento dos riscos ocupacionais a partir da identificação, avaliação, e 
quantificação, estabelecendo medidas de controle para eliminar ou reduzir os impactos 
causados pelos mesmos durante a execução das atividades diárias rotineiras ou não. 
 
2. CAMPO DE APLICAÇÃO 
 
Aplica-se a todas as unidades e os envolvidos nas atividades, onde durante a avaliação 
das mesmas serão identificados riscos a Saúde e Segurança dos colaboradores. 
 
3. REFERÊNCIAS 
 
 NR – 01 Disposições Gerais e Gerenciamento de Riscos Ocupacionais; 
 NR – 04 Serviços Especializados em Engenharia de Segurança e em Medicina do 
Trabalho; 
 NR – 05 Comissão Interna de Prevenção de Acidentes; 
 NR – 06 Equipamento de Proteção Individual – EPI; 
 NR – 07 Programa de Controle Médico e Saúde Ocupacional - PCMSO; 
 NR – 09 Avaliação e Controle das Exposições Ocupacionais a Agentes Físicos, 
Químicos e Biológicos; 
 NR – 10 Segurança em Instalações e Serviços em Eletricidade; 
 NR – 11 Transporte, Movimentação, Armazenagem e Manuseio de Materiais; 
 NR – 12 Segurança no Trabalho em Máquinas e Equipamentos; 
 NR – 13 Caldeiras, Vasos de Pressão e Tubulações e Tanques Metálicos de 
Armazenamento; 
 NR – 14 Fornos; 
 NR – 15 Atividades e Operações Insalubres 
o Anexo 01 – Limites de Tolerância para Ruído Contínuo ou Intermitente; 
o Anexo 02 – Limites de Tolerância para Ruídos de Impacto; 
o Anexo 03 – Limites de Tolerância para exposição ao Calor; 
o Anexo 07 – Radiações não-ionizantes; 
o Anexo 08 – Vibração; 
o Anexo 09 – Frio; 
o Anexo 10 – Umidade; 
o Anexo 13 – Agentes Químicos; 
o Anexo 13A – Benzeno; 
o Anexo 14 – Agentes Biológicos. 
 NR – 17 Ergonomia; 
o Anexo I – Trabalho dos Operadores de Checkout; 
o Anexo II – Trabalho em Teleatendimento/TeleMarketing; 
 NR – 20 Segurança do Trabalho com Inflamáveis e Combustíveis; 
 NR – 23 Proteção contra Incêndios; 
 NR – 35 Trabalho em Altura; 
 
4. DEFINIÇÕES 
 
 
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ACIDENTE: É um incidente que resultou em lesão, doença ou morte; 
AMBIENTE DE TRABALHO: Qualquer ambiente físico em que sejam desempenhadas 
atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da empresa. Considerar como 
atividades relacionadas ao trabalho aquelas desenvolvidas pelos Integrantes em trânsito, 
em viagem. 
AÇÕES CORRETIVAS: Todas as ações que devem ser adotadas para eliminar as 
causas que permitiram a materialização dos cenários identificados a fim de prevenir a 
recorrência. 
AÇÕES DE MITIGAÇÃO: Ações que visam reduzir os impactos adversos a níveis 
considerados aceitáveis, buscando torná-los não significativos. 
AÇÕES PREVENTIVAS: São todas aquelas que devem ser implementadas, a fim de 
reduzir a frequência de ocorrência ou a severidade das consequências de cada situação 
de risco identificada. 
CENÁRIO DE ACIDENTE: Conjunto formado pelo evento acidental identificado, suas 
causas e cada um dos seus efeitos (MIL-STD-882). 
FREQUÊNCIA: Número de ocorrências de um evento por unidade de tempo.. 
PRODUTOS PERIGOSOS: Produtos que, em uma ou mais de suas formas, podem ter o 
potencial de acarretar danos às pessoas, ao meio ambiente ou à comunidade, quer em 
um acidente envolvendo perda de controle ou em atividades habitualmente controladas 
(por ex. transporte, acondicionamento, transferência, manuseio, uso etc.). 
SEVERIDADE: Classificação da extensão dos danos e perdas associados às potenciais 
consequências de um acidente, na hipótese de falha das proteções. 
SITUAÇÕES DE RISCO: Fonte de danos potenciais ou situação potencialmente capaz de 
causar danos em termos de lesões e doenças ao ser humano, prejuízos ao meio 
ambiente, prejuízos à propriedade ou uma combinação entre eles. 
PERIGO: Fonte, Situação ou Ato com potencial de dano em termos de lesão, exposição 
acidental ou doença ou, uma combinação destes. 
RISCO: Combinação da probabilidade de ocorrência de um evento perigosoou exposição 
com gravidade / consequência / severidade (magnitude do dano) que pode ser causada 
pelo evento ou exposição a determinado perigo. 
RISCO ACEITÁVEL: Risco que foi reduzido a um nível que pode ser tolerado pela 
empresa levando-se em consideração os requisitos legais e os princípios de Prevenção 
da Segurança do Trabalho. As categorias de risco enquadradas até o nível Moderado 
são consideradas como Risco Aceitável. 
SITUAÇÃO ROTINEIRA: Perigos e Riscos inerentes à rotina operacional e/ou a 
operações rotineiras, previstas nas atividades da empresa. 
 
 
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SITUAÇÃO NÃO ROTINEIRA: Perigos e Riscos inerentes a operações não rotineiras / 
ocasionais como reformas, ampliações, alterações nas rotinas por motivos específicos, 
testes nos Processos / Atividades, previstas na empresa. 
SITUAÇÃO EMERGENCIAL: Eventos ou condições não planejadas, porém identificáveis 
associadas a eventos tais como: incêndios, vazamentos ou derramamentos com 
exposições acidentais, explosões, colapso de estruturas e/ou de sistemas, acidentes do 
trabalho, intoxicação alimentar exigindo, em função de sua extensão e graduação, 
procedimentos especiais ou requerendo auxílio externo para suas mitigações. 
SSTMA: Saúde, Segurança do Trabalho e Meio Ambiente. 
 
SUBCONTRATADA: Empresa de Prestação de Serviços contratada para realização de 
atividade nas instalações da empresa. 
 
5. ESCOPO DOS SERVIÇOS PARA REALIZAÇÃO DA ANÁLISE DE RISCOS 
 
5.1 ESPECIFICAÇÃO DAS UNIDADES: 
 
NOME DA FILIAL ENDEREÇO CNPJ INSC. ESTADUAL 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6. GERENCIAMENTO DE RISCOS 
 
Para a realização do gerenciamento dos riscos será considerada a seguinte estrutura 
mínima de estudo: 
 
- Levantamento Preliminar dos Perigos; 
- Identificação dos Perigos; 
- Avaliação de Riscos Ocupacionais; 
- Controle dos Riscos; 
- Preparação para Emergências. 
 
 
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A Adição Distribuição Express dispõe em sua estrutura de documentação a Análise 
Preliminar de Níveis de Risco – APNR que tem como objetivo estabelecer uma 
sistemática denominada Análise Preliminar de Níveis de Riscos – APNR, para 
identificação e avaliação pró-ativa dos Perigos à Saúde e à Segurança associados aos 
Processos, Atividades e Serviços da empresa e suas unidades. A APNR define uma 
classificação desses perigos em níveis distintos, fornecendo os subsídios para uma 
priorização, bem como, definindo as respectivas medidas para sua eliminação ou 
controle, visando assegurar a prevenção, melhoria contínua e atendimento aos requisitos 
legais e outros aplicáveis. 
 
 
 
7. LEVANTAMENTO PRELIMINAR DOS RISCOS 
 
Abaixo segue a planilha padrão de APNR – Análise Preliminar de Riscos a ser adotada 
para identificação e análise dos riscos. 
 
 
Tabela 1: Modelo Análise Preliminar de Nível de Risco 
 
8. PROCESSO DE IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E AVALIAÇÃO DE RISCOS 
 
O processo de identificação dos perigos visa reconhecer e definir as suas características, 
bem como, avaliar os riscos associados, definindo os respectivos níveis de aceitabilidade 
e necessidades de controle, buscando o atendimento de requisitos legais aplicáveis, a 
 
 
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prevenção de lesões e doenças e a melhoria contínua de desempenho em Saúde e 
Segurança no Trabalho. 
 
8.1 LEVANTAMENTO DE APNR – ANÁLISE PRELIMINAR DE NÍVEIS DE RISCO: 
 
O levantamento das APNR’s será conduzido, revisado e seu resultado mantido 
atualizado, nos seguintes casos: 
 
 Na implantação do Programa de Gerenciamento de Risco das Unidades; 
 Nas alterações substanciais de processos / atividades, inclusive administrativos, 
visando assegurar a atualização das informações do levantamento inicial. Para 
garantir a ênfase na prevenção e pró-atividade, essas alterações só podem ser 
iniciadas após a realização da respectiva identificação de perigos e avaliação dos 
riscos associados; 
 Desenvolvimento de novos projetos ou modificações em processos existentes, 
inclusive organizacionais e no GRO – Gerenciamento de Riscos Ocupacionais, 
com abrangência desde a fase de planejamento até a fase de operação; 
 Inauguração de Novas Unidades; 
 Quando uma ação corretiva ou uma ação preventiva identificar: 
o Perigos novos ou modificados ou; 
o a necessidade da definição / implantação de novos gerenciamentos / 
controles ou modificação nos existentes. 
 
8.2 Etapas do Processo de APNR – Análise Preliminar dos Níveis de Risco: 
 
O registro deste processo será feito através do preenchimento de planilha - APNR - 
Análise Preliminar de Níveis de Riscos, conforme modelo constante do Tabela 1. 
 
As aplicações deste processo de APNR nas situações operacionais rotineiras, não 
rotineiras e emergenciais são compostas das seguintes Etapas: 
 
 Etapa 01 – Levantamento dos Processos e Atividades (ATIVIDADE); 
 Etapa 02 – Situação Operacional (ST); 
 Etapa 03 – Identificação dos Perigos (PERIGO) e Danos associados (DANO); 
 Etapa 04 – Integrantes Expostos; 
 Etapa 05 – Gerenciamentos Existentes; 
 Etapa 06 – Requisitos Legais aplicáveis; 
 Etapa 07 – Avaliação e Categorias de Risco, Probabilidade, Categoria de Risco; 
 Etapa 08 – Diretrizes para Gerenciamento; 
 Etapa 09 – Gerenciamentos Necessários; 
 Etapa 10 – EPI’s; 
 Etapa 11 – Nova Classe de Risco – CR 2. 
 
Os campos da planilha modelo APNR serão preenchidos em cada uma de suas Etapas, 
conforme descrições específicas abaixo: 
 
 
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8.2.1 Etapa 1 – Levantamento dos Processos e Atividades: 
 
A sistemática de aplicação da APNR iniciará a partir da definição das unidades e setores, 
em conformidade com a sua estrutura organizacional e com a definição dos respectivos 
processos / atividades associadas. 
Para tanto, serão utilizadas, como fontes de consulta / referência, informações sobre o 
histograma, cronogramas, macro fluxos, pessoal envolvido, instalações, infraestrutura, 
equipamentos, materiais, insumos ou visitas ao campo. 
 
 
 
NOTA: 
Essa Etapa de Levantamento das Unidades, Setores, Processos e Atividades não exige 
um registro específico, sendo as informações geradas subsídios para as demais Etapas 
da sistemática. 
 
8.2.2 Etapa 2 – Situação Operacional – ST: 
 
Nesta etapa, o processo / atividade selecionado e em análise deve ser enquadrado na 
situação operacional em que ocorre ou pode potencialmente vir a ocorrer, dentro de uma 
das seguintes condições: 
 
 Atividade Rotineira – R; 
 Atividade Não Rotineira – N; 
 Emergência – E. 
 
SITUAÇÃO 
OPERACIONAL 
DESCRIÇÃO 
Rotineira Relativa à Rotina Operacional / Administrativa 
Não Rotineira 
Associada a operações não rotineiras (reforma de instalações, testes, 
alterações em rotinas por motivos específicos, manutenções em 
equipamentos com rotinas). 
Emergência 
Situação não planejada e não desejada associada a eventos como: 
incêndios, vazamentos ou derramamentos, explosões, intoxicação 
alimentar, colapso de estruturas e sistemas, acidentes – 
atropelamentos, colisões,trajeto, etc. 
 
Indicar na coluna ST da planilha APNR respectivamente com a letra R, N ou E, a situação 
operacional de enquadramento em análise. 
 
8.2.3 Etapa 3 – Identificação dos Perigos e Danos associados: 
 
Com base nos processos / atividades identificados e visando-se assegurar uma 
abrangência e consistência apropriada, esta etapa será realizada utilizando-se, como 
 
 
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apoio, a Tabela de Identificação de Perigos e Danos Associados, apresentada no 
Anexo 01.1. 
 
Os perigos e os correspondentes danos identificados em cada atividade em análise serão 
registrados nas respectivas colunas integrantes do modelo de planilha - APNR - Análise 
Preliminar de Níveis de Riscos, conforme modelo. 
 
NOTAS: 
 A relação entre os Perigos e os Danos é sempre de Causa e Efeito / 
Consequência; 
 
 
 
8.2.4 Etapa 4 – Integrantes Expostos: 
 
O número de integrantes expostos a determinado perigo fornece um importante subsídio 
para uma priorização das ações de gerenciamento / controle dos riscos, notadamente 
para aqueles riscos enquadrados na mesma classe. 
 
Nessa direção, o campo “Integrantes Expostos” da planilha APNR, será preenchido 
com a indicação do número de pessoas (integrantes, subcontratados, prestadores de 
serviço, etc.) potencialmente expostos ao perigo em análise, considerando-se o número 
máximo de integrantes planejados para cada função, conforme o histograma da unidade. 
 
Etapa 5 – Gerenciamentos Existentes: 
 
Como elemento adicional de priorização das ações de gerenciamento de saúde e 
segurança, os controles existentes dos perigos e riscos em cada unidade / setor, bem 
como, o nível de suas adequações e eficácias, serão levados em consideração nesta 
etapa da metodologia de aplicação da APNR. 
 
A identificação dos meios de gerenciamentos existentes para a prevenção / controle dos 
eventos perigosos terá como referência a existência dessas práticas nos seguintes 
momentos: 
 
 Na fonte ou situação de perigo; 
 Na trajetória do agente causador do perigo e; 
 No integrante / receptor exposto ao perigo. 
 
Esses gerenciamentos podem incluir a existência de uma ou mais entre as seguintes 
alternativas de prevenção / controle: 
 
 Controles operacionais (procedimentos, métodos construtivos, instruções de 
trabalho, etc); 
 Sistemas de segurança; 
 
 
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 Fornecimento de EPI’s – Equipamentos de Proteção Individual; 
 Existência de EPC’s – Equipamentos de Proteção Coletiva; 
 Atividades de Treinamento; 
 Monitoramento / Medição – Ambiental e Vigilância Epidemiológica. 
 
No caso de existência de Controles Operacionais, a respectiva coluna da APNR será 
preenchida com a numeração do documento. 
 
No que se refere aos Sistemas de Segurança, a “Tabela de Apoio para Identificação de 
Sistemas de Segurança” conforme apresentado na sequência, será utilizada, indicando 
com sigla SS na coluna respectiva da APNR. 
 
 
 
TABELA DE APOIO PARA IDENTIFICAÇÃO DE SISTEMAS DE SEGURANÇA 
 Válvula corta-chama; 
 Válvulas de alívio de pressão ou válvulas de segurança; 
 Sistema de drenagem para sistema fechado; 
 Detectores de Fumaça; 
 Botoeiras de Emergência; 
 Sistema de abertura interna de portas; 
 Sistema de diagramas unifilares e respectivos prontuários das instalações elétricas 
e equipamentos e dispositivos de proteção; 
 Sistema de proteção contra descarga atmosférica; 
 Aterramentos; 
 Outras medidas (indicar). 
 
Quando se tratar de equipamento de proteção individual – EPI, será indicada, na 
coluna da APNR, a sigla EPI. 
 
Para a alternativa relativa aos equipamentos de proteção coletiva – EPC, será indicada 
na coluna da APNR, a sigla EPC. 
 
Nos casos de treinamentos específicos para gerenciamento do perigo em análise, tais 
como: integração / treinamento admissional, POP, máquinas e equipamentos, serviços 
elétricos, primeiros socorros, trabalho em altura, ambiente confinado, etc, será indicada 
na coluna da APNR a sigla TR. 
 
Em relação a monitoramento / medição ambiental – ruído ocupacional, iluminação, 
poeira total e respirável, etc; e biológico – audiometria, espirometria, ácido hipúrico, etc, 
será indicada na coluna da APNR, a sigla MO, quando existir o monitoramento / medição 
específico para acompanhamento do parâmetro representativo da eficácia do controle do 
perigo em análise. 
 
Quando não houver nenhum gerenciamento para o perigo em análise, a sigla N será 
indicada na coluna da APNR. 
 
 
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8.2.5 Etapa 6 – Requisitos Legais aplicáveis: 
 
Visando-se assegurar o atendimento ao princípio expresso nas Normas de Segurança, 
bem como, incorporar as obrigações legais aplicáveis a unidade, como parte integrante do 
processo de avaliação de riscos e de definição de gerenciamentos necessários, esta 
etapa da APNR prevê a identificação dos requisitos legais relacionados ao perigo em 
análise, através do preenchimento da coluna Requisitos Legais da planilha, ou seja, as 
normas vigentes e suas respectivas atualizações. 
 
 
8.2.6 Etapa 7 – Avaliação e Categorias de Risco: 
 
O conjunto de informações levantado nas etapas anteriores do processo de aplicação da 
APNR permite a realização de uma adequada avaliação de perigos, garantindo assim, a 
sustentação da definição das categorias de riscos, dos respectivos níveis de 
aceitabilidade, bem como, dos gerenciamentos / controles necessários e da priorização / 
graduação das ações de prevenção. 
 
Avaliação de Risco 
 
A avaliação de risco preconizada nesta sistemática está baseada nos conceitos de 
gravidade da lesão ou doença que pode ser causada pelo evento ou exposição e da 
probabilidade de suas ocorrências. 
 
Gravidade (Consequência / Magnitude do Dano) 
 
CLASSE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS 
Levemente Prejudicial 
(LP) 
Danos associados a perigos sem potencial de causar: 
 Incidentes com e sem afastamento; 
 Doenças Ocupacionais. 
Prejudicial 
(P) 
Danos associados a perigos com potencial de causar: 
 Incidentes com lesões, tais como: cortes com exigência 
de sutura, contusões que exigem imobilizações, 
queimaduras, fraturas; 
 Doenças Ocupacionais reversíveis ou irreversíveis não 
incapacitantes, como por exemplo: dermatoses, stress, 
intoxicação aguda, pneumoconiose, perda auditiva 
induzida por ruído, distúrbios osteo-musculares em graus 
elevados. 
Extremamente 
Prejudicial 
(EP) 
Danos associados a perigos com potencial de causar: 
 Incidentes com lesões graves ou morte, tais como: 
queimaduras com grande extensão corporal, amputações, 
esmagamentos, envenenamentos. 
 Doenças Ocupacionais irreversíveis incapacitantes, tais 
 
 
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como: intoxicação crônica, câncer. 
 
NOTA: 
Será considerada como classe de enquadramento aquela que abrigar a característica 
básica mais grave em relação ao dano em avaliação. 
 
A Classe de enquadramento da gravidade será indicada na coluna respectiva da APNR, 
com a abreviação LP, P ou EP. 
 
 
 
 
Probabilidade 
 
CLASSE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS 
Baixa (B) 
 A atividade é realizada uma vez / semana; 
O tempo de exposição – TE é reduzido em relação à jornada de 
trabalho diária – TE < 4 horas; 
 A dose, concentração, intensidade são baixas dos agentes 
físico, químico ou biológico, sendo menor que o nível de ação; 
 Não há registros ou a frequência é baixa de ocorrência de 
Incidentes / Acidentes / Doenças Ocupacionais; 
 A atividade atende aos requisitos legais aplicáveis. 
Média (M) 
 A atividade é realizada mais de uma vez / semana; 
 O tempo de exposição – TE é médio em relação à jornada de 
trabalho diária – 4 < TE < 6 horas; 
 A dose, concentração, intensidade são médias dos agentes 
físico, químico ou biológico, sendo maior ou igual ao nível de 
ação e menor que o Limite de Tolerância – LT; 
 A freqüência é média de ocorrência de Incidentes / Acidentes / 
Doenças Ocupacionais; 
 A atividade atende parcialmente aos requisitos legais 
aplicáveis. 
Alta (A) 
 A atividade é realizada diariamente; 
 O tempo de exposição – TE é elevado em relação à jornada de 
trabalho diária – 6 ≤ TE ≤ 8 horas; 
 A dose, concentração, intensidade são altas dos agentes físico, 
químico ou biológico – igual ou maior que o LT; 
 A freqüência é elevada de ocorrência de Incidentes / Acidentes / 
Doenças Ocupacionais; 
 A atividade não atende aos requisitos legais aplicáveis. 
 
 
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NOTAS: 
 Na análise de probabilidade, será considerada a adequação / eficácia dos 
Gerenciamentos Existentes para o enquadramento do perigo em avaliação, em 
uma das classes de probabilidade; 
 Serão utilizados como referência, os valores de Limites de Tolerância (LT) 
estabelecidos pela Normas Regulamentadoras do Trabalho e, quando necessário, 
pela ACGIH – American Conference of Government Industrial Hygiene / USA; 
 Nos casos em que o perigo com risco em avaliação tenha sido, pelo critério de 
gravidade, enquadrado na Classe Extremamente Prejudicial - EP, a realização de 
uma avaliação complementar e específica poderá ser considerada, a fim de 
estabelecer, mais precisamente, a classe de probabilidade do dano; 
 Será considerada como classe de enquadramento aquela que abrigar o maior 
número de características básicas em relação ao Perigo em Avaliação. Quando 
houver empate será optado pela classe mais alta. 
 
A Classe de enquadramento da probabilidade será indicada na coluna respectiva da 
APNR com a abreviação B, M ou A. 
 
Categorias de Risco 
 
 
A categoria de risco deve ser obtida através do cruzamento do enquadramento das 
classes de gravidade (LP, P, EP) e de probabilidade (B, M, A) conduzidas. 
 
 
MATRIZ DE CATEGORIAS DE RISCO 
 Gravidade 
 
 
Probabilidade 
Levemente 
Prejudicial 
LP 
Prejudicial 
 
P 
Extremamente 
Prejudicial 
EP 
Baixa (B) Trivial Admissível Moderado 
Média (M) Admissível Substancial Substancial 
Alta (A) Moderado Substancial Intolerável 
 
 
Indicar por extenso a Categoria de Risco resultado do cruzamento efetuado na respectiva 
coluna da APNR. 
 
8.2.7 Etapa 8 – Priorização: 
 
Visando a definição de gerenciamentos necessários para a prevenção de perigos e riscos 
de segurança e saúde, serão priorizadas, em ordem decrescente de atuação, as ações de 
controle e redução com base nas diretrizes para gerenciamento estabelecido na matriz 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
ELABORAÇÃO INICIAL: 
 
REVISÃO: 
 
FOLHA N°/TOTAL DE 
FOLHAS:14 de 19 
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OCUPACIONAIS 
 
DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
abaixo, que levam em consideração a categoria de risco enquadrada e o respectivo nível 
de sua aceitabilidade do risco. 
 
CATEGORIA 
DO RISCO 
NÍVEL DE 
ACEITABILIDADE DA 
CATEGORIA DE 
RISCO 
PRIORIDADE 
DIRETRIZES PARA 
GERENCIAMENTO 
Trivial Aceitável V 
Nenhuma ação ou documentação é 
exigida, ficando apenas registrado na 
planilha APNR. 
Admissível Aceitável IV 
Nenhum controle adicional é 
necessário. Pode-se considerar, dentro 
do conceito de melhoria contínua, uma 
solução mais econômica ou o 
aperfeiçoamento, que não imponha 
custos extras. O monitoramento / 
medição das medidas de controle deve 
ser mantido para assegurar os seus 
desempenhos e eficácias. 
Moderado Aceitável III 
Como parte da melhoria contínua, 
ações adicionais podem ser adotadas 
para reduzir o risco, sendo que o 
requisito investimento em prevenção 
deve ser analisado em termos de 
custo-benefício. 
As medidas adicionais de redução de 
riscos devem ser implementadas dentro 
de um período de tempo definido. 
Substancial Não aceitável II 
A atividade não deve ser iniciada até 
que ações de mitigação tenham sido 
implantadas e as medidas de controle / 
gerenciamentos tenham sido definidas 
para redução da Categoria de Risco. 
Recursos essenciais devem ser 
alocados para garantir essa redução do 
risco. Quando o risco envolver trabalho 
em execução, as ações de mitigação 
devem ser adotadas imediatamente. 
Intolerável Não aceitável I 
A atividade não deve ser iniciada ou 
deve ser interrompida (se em 
execução), para a adoção de ações 
imediatas visando à mitigação do 
risco. Um Plano de Ação deve ser 
imediatamente estabelecido, sob a 
aprovação da Gerência, para permitir 
o reenquadramento do risco para 
categoria inferior, a partir de 
Moderado. 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
ELABORAÇÃO INICIAL: 
 
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DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
Indicar o grau de prioridade com o respectivo algarismo romano – I, II, III, IV ou V, na 
coluna específica da planilha APNR. 
 
8.2.8 Etapa 9 – Controles / Gerenciamentos necessários: 
 
Nesta etapa serão determinados os controles / gerenciamentos necessários para a 
prevenção dos perigos e riscos identificados em cada Unidade / Processo / Atividade e 
enquadrados em níveis não aceitáveis, conforme requisitos especificados na sequência. 
 
A determinação dos controles / gerenciamentos necessários será realizada pelos gestores 
do Processo / Atividade envolvida, com apoio da área de SSTMA, podendo incluir a 
manutenção de controles existentes e / ou a definição de controles adicionais novos ou 
mudanças nos existentes. 
 
Nesse processo de definição de redução dos riscos, deve ser considerada a seguinte 
hierarquia: 
 
 Atuação no Processo / Atividade através de ações associadas a: 
o Eliminação do perigo / risco; 
o Substituição de insumos, materiais, instalações, equipamentos; 
infraestrutura; 
o Controles de sistemas de segurança; 
o Controles Operacionais / Controles administrativos (procedimentos, 
treinamentos, instruções de trabalho); 
o Sinalização. 
 
 Atuação na Trajetória do Agente - químico, físico, biológico ou ergonômico, Fator 
ou Situação de Risco – equipamentos de proteção coletiva – EPC’s; 
 
 Atuação junto ao Integrante pelo fornecimento de EPI’s – equipamentos de 
proteção individual. 
 
NOTAS: 
 Dentro de uma mesma Categoria de Risco, as ações de controle / gerenciamento 
necessário serão privilegiados aqueles perigos que tenham o maior número de 
pessoas potencialmente expostas; 
 O controle / gerenciamento necessário adotado para o controle de um determinado 
risco, deve garantir o seu reenquadramento para um nível de aceitabilidade - 
Categoria de Risco Moderado ou inferior; 
 Será elaborado o PAE - Plano de Atendimento a Emergência para mitigação, bem 
como, definir as ações para prevenção do evento perigoso em controles 
operacionais da Segurança do Trabalho. 
 
Com base na definição desses controles / gerenciamentos necessários, os campos 
próprios da planilha APNR – Processo / Atividade, Trajetóriae EPI’s serão preenchidos. 
 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
ELABORAÇÃO INICIAL: 
 
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FOLHA N°/TOTAL DE 
FOLHAS:16 de 19 
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OCUPACIONAIS 
 
DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
Quando não houver nenhum gerenciamento para o perigo em análise, a sigla N será 
indicada na coluna da APNR. 
 
8.2.9 Etapa 09 – EPI: 
 
Nos casos de Processos / Atividades / Funções que demandam utilização de 
equipamentos de proteção individual, deve ser aplicado na APNR a sigla EPI. 
 
8.2.10 Etapa 10 – Nova Classe de Risco – CR 2: 
 
Nos casos de Unidades, Processos / Atividades com riscos enquadrados em níveis não 
aceitáveis – Categorias Substancial e Intolerável, após a determinação das medidas de 
controle(s) / gerenciamento(s) necessário(s), serão aplicados novamente o processo da 
APNR, considerando as ações de prevenção na avaliação do risco – gravidade e 
probabilidade, para obtenção da nova Categoria de Risco – CR 2, a qual deve, 
obrigatoriamente, enquadrar-se em nível de aceitabilidade – moderado ou inferior. 
 
Indicar por extenso a Categoria de Risco do resultado do cruzamento efetuado na 
respectiva coluna da APNR – CR 2. 
 
9. APROVAÇÃO, DIVULGAÇÃO E CONTROLE DE APNR’s: 
 
Com a finalização do processo de levantamento das APNR’s, o Gerente da Unidade / 
Processo / Atividade em avaliação, em conjunto com o Gestor de SSTMA devem aprová-
lo e realizar a sua distribuição / divulgação aos cargos e funções pertinentes, bem como, 
para a conscientização aos Integrantes. 
 
10. PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS AOS RISCOS 
 
A partir das análises realizadas tomaremos como base para as respostas aos perigos e 
riscos às barreiras de proteção onde identificamos as proteções que já existem conforme 
as causas identificadas com os efeitos relatados que podem significar redução na 
frequência e severidade dos cenários em análise. Podemos exemplificar: a existência de 
procedimentos de operação, sistemas de segurança, sistemas de combate a incêndio, 
entre outras. 
 
 
11. RECOMENDAÇÕES E SUGESTÕES 
 
As medidas mitigadoras recomendadas para os riscos identificados, assim como 
sugestões devem ser especificadas para a equipe de Segurança do Trabalho. 
 
12. MONITORAMENTO E CONTROLE DOS RISCOS 
 
Após as etapas de Identificação dos Perigos e Riscos, Análise Qualitativa de Perigos e 
Riscos e Planejamento de Respostas aos Perigos e Riscos será executada a etapa de 
monitoramento a ser adotada, conforme segue: 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
ELABORAÇÃO INICIAL: 
 
REVISÃO: 
 
FOLHA N°/TOTAL DE 
FOLHAS:17 de 19 
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OCUPACIONAIS 
 
DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
 
12.1 Definição das Categorias de Respostas aos Riscos: 
 
Na Planilha de Plano de Ação deve – se estabelecer o planejamento das ações a serem 
implantadas conforme as medidas de controle consideradas para os riscos identificados 
nas atividades a partir das APNR´s elaboradas. 
 
 
Imagem 1: Modelo de Plano de Ação 
 
 
As respostas aos riscos identificados a partir das APNR´s que adotaremos neste estudo 
são: 
 
• Evitar o risco – mudança no plano para eliminar o risco ou proteger seus objetivos de 
seus impactos negativos. 
• Mitigação dos riscos – busca reduzir a probabilidade e/ou consequência de um 
evento adverso para um limiar aceitável. É bom lembrar que onde não é possível 
reduzir a probabilidade do risco, a resposta mitigadora apenas age para que seu 
impacto seja reduzido. 
• Aceitação do risco – significa assumir a possibilidade de ocorrência do risco. Caso o 
mesmo ocorra deve ser utilizado um Plano de Contingência. O referido plano é 
aplicado quando um risco identificado. É comum ao se adotar essa opção, proceder à 
alocação de recursos na condição de recurso contingencial (tempo, dinheiro, pessoal, 
etc.). 
 
13. RESPONSABILIDADES 
 
 Diretores: 
 Assegurar os recursos humanos, financeiros e materiais necessários para 
implementar este Plano de Gerenciamento de Riscos de Saúde e Segurança; 
 Informar previamente ao Gestor de SSTMA qualquer Aditivo ou alteração de 
do Empreendimento que possam agregar novos Riscos. 
 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
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REVISÃO: 
 
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FOLHAS:18 de 19 
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OCUPACIONAIS 
 
DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
Equipe Gerencial 
 Implantar, com apoio da SSTMA, a sistemática descrita neste plano; 
 Assegurar que seus liderados imediatos cumpram os requisitos deste Plano 
de Gerenciamento de Riscos Ocupacionais; 
 Aprovar, em conjunto com o Gestor de SSTMA, os levantamentos das 
APNR´s e a definição dos gerenciamentos necessários nos Processos / 
Atividades / Serviços sob suas competências; 
 Assegurar a implantação dos gerenciamentos / controles necessários 
definidos para os Riscos identificados. 
 Manter os registros atualizados dos levantamentos das APNR´s. 
 
Cabe ao Gestor e à equipe de SSTMA (Engenheiro / Técnico de Segurança e 
Médico do Trabalho) 
 Apoiar e orientar os Gerentes na aplicação deste plano, consolidando e 
avaliando os Riscos decorrentes dos processos e atividades sob suas 
competências; 
 Avaliar o enquadramento dos Riscos em conjunto com o gerente do processo 
envolvido; 
 Atualizar as informações dos levantamentos de APNR quando de 
modificações nos Processos / Atividades; 
 Apoiar a definição dos gerenciamentos / controles necessários e adequados, 
em conjunto com o gerente do setor envolvido; 
 Aprovar os levantamentos de APNR conduzidos em conjunto com o gerente 
do setor envolvido; 
 Disponibilizar cópias das APNR’s aprovadas para os gerentes; 
 Fazer a Gestão (acompanhamento) das APNR´s. 
 
 
 
Supervisores, Líderes (Encarregados). 
 Apoiar e atuar como facilitadores na aplicação da sistemática de APNR’s nas 
atividades sob suas competências, participando e viabilizando a participação 
dos integrantes, conforme apropriado, na identificação de riscos, avaliação de 
riscos e determinação de controles e gerenciamentos necessários; 
 Assegurar, em conjunto com o gerente do setor / unidade na implantação dos 
Gerenciamentos / Controles necessários definidos para os Riscos; 
 Informar previamente ao gerente do setor / unidade, qualquer modificação que 
possa vir a agregar novos Riscos. 
 
 
TIPO: PROCEDIMENTO NÍVEL: ESPECÍFICO DA UNIDADE 
CÓDIGO: GRO 
ELABORAÇÃO INICIAL: 
 
REVISÃO: 
 
FOLHA N°/TOTAL DE 
FOLHAS:19 de 19 
PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OCUPACIONAIS 
 
DOCUMENTO PARA USO INTERNO – PROIBIDA A REPRODUÇÃO SEM AUTORIZAÇÃO 
 
14. ANEXOS 
 Planilhas de Análises Preliminares de Nível de Riscos (APNR´s) elaboradas a 
partir do Escopo das Atividades a serem executadas. 
 
 
xx de xxxxxx de xxxxx. 
 
 
__________________________________ 
xxxxxxx 
Engenheiro de Segurança do Trabalho 
Engenheiro Ambiental 
CREA xxxxxx