mercado de capitais

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Questão 1 
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Texto da questão 
Baseado nos textos referidos para a disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, os principais agentes participantes do mercado de capitais brasileiro, 
segundo a CVM, são, exceto: 
Escolha uma opção: 
A. Companhias fechadas. 
B. Companhias abertas. 
C. Bancos de Investimento. 
D. Empresas e Investidores. 
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Questão 2 
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Texto da questão 
Baseado nos textos referidos para a disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que compreende o Novo Mercado 
Escolha uma opção: 
A. Apoio na evolução da companhia em termos de transparência, de ampliação da 
base de acionistas e de liquidez. 
B. É um segmento destinado à negociação de ações emitidas por empresas que, de 
maneira voluntária, adotam regras societárias adicionais, ampliando os direitos dos 
acionistas e melhorando a qualidade das informações usualmente prestadas pelas 
companhias. 
C. Ganhar acompanhamento do mercado por meio de relatórios periódicos 
contratados pela Bovespa e elaborados por consultorias independentes, publicação de 
clippings e perfil das empresas, página especial no site da Bovespa e apoio a 
apresentações anuais das empresas para o mercado. 
D. Curso de governança corporativa (ministrado pelo IBGC) e curso de relações com 
investidores (correalização do IBRI). 
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Questão 3 
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Texto da questão 
Para organizar a aplicação das novas regras, a BM&FBovespa dividiu o mercado em 
dois segmentos: Bovespa e BM&F. Para que possa ser considerado membro da 
BM&FBovespa, os agentes dependerão dos seguintes requisitos, exceto: 
Escolha uma opção: 
A. enquadramento em uma categoria de membros. 
B. cumprimento dos requisitos legais e regulamentares. 
C. corretoras de valores que possuíam somente um título patrimonial. 
D. aprovação do Conselho de Administração da Bovespa. 
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Questão 4 
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Texto da questão 
Com base nos níveis de eficiência do mercado, defina uma hipótese forte: 
Escolha uma opção: 
A. Hipótese cujo cumprimento implica que os preços atuais refletem toda a informação 
histórica de preços e quantidade. 
B. Sua hipótese básica é: os preços das ações se movimentam em tendências e 
existe uma dependência significativa entre as oscilações dos preços que se sucedem. 
C. Hipótese na qual os preços devem refletir toda a informação publicamente 
disponível. 
D. Hipótese cuja verificação exigiria que os preços refletissem toda a informação 
disponível sobre o mercado, tanto pública quanto privada. 
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Questão 5 
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Texto da questão 
Baseado nos textos referidos para a disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que acredita os pensadores da análise top down 
Escolha uma opção: 
A. Que o que move a bolsa em longo prazo são as principais variáveis 
macroeconômicas, dado que a bolsa deve refletir o comportamento da economia. 
B. Realizam apenas entrevistas pessoais e coletivas. 
C. Que o que tem de ser feito é analisar o comportamento e as perspectivas de cada 
empresa para detectar quais oferecem melhor oportunidade de investimento. 
D. Acreditam na boa comunicação de ideias entre o analista e o cliente. 
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Questão 6 
Correto 
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Texto da questão 
Com base no conteúdo abordado na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que acredita os pensadores da análise bottom up 
Escolha uma opção: 
A. Que o que move a bolsa em longo prazo são as principais variáveis 
macroeconômicas, dado que a bolsa deve refletir o comportamento da economia. 
B. Que o que tem de ser feito é analisar o comportamento e as perspectivas de cada 
empresa para detectar quais oferecem melhor oportunidade de investimento. 
C. Realizam apenas entrevistas pessoais e coletivas. 
D. Acreditam na boa comunicação de ideias entre o analista e o cliente. 
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Sua resposta está correta. 
Questão 7 
Correto 
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Texto da questão 
Baseado nos textos referidos para a disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a alternativa que não possua uma finalidade da Governança 
Corporativa: 
Escolha uma opção: 
A. Respeito às leis. 
B. Sem necessidade de prestação de contas. 
C. Equidade no tratamento dos acionistas. 
D. Transparência das informações. 
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Questão 8 
Correto 
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Texto da questão 
De acordo com o material didático da disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a alternativa que não se refere ao Mercado de Balcão: 
Escolha uma opção: 
A. Sistema eletrônico de negociação. 
B. Supervisiona a liquidação das operações. 
C. Qualquer título pode ser negociado. 
D. Supervisiona a liquidação das operações. 
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Questão 9 
Incorreto 
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Texto da questão 
Com base nos níveis de eficiência do mercado, defina uma hipótese fraca: 
Escolha uma opção: 
A. Hipótese na qual os preços devem refletir toda a informação publicamente 
disponível. 
B. Hipótese cujo cumprimento implica que os preços atuais refletem toda a informação 
histórica de preços e quantidade. 
C. Hipótese cuja verificação exigiria que os preços refletissem toda a informação 
disponível sobre o mercado, tanto pública quanto privada. 
D. Sua hipótese básica é: os preços das ações se movimentam em tendências e 
existe uma dependência significativa entre as oscilações dos preços que se sucedem. 
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Questão 10 
Correto 
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Texto da questão 
Com base no conteúdo abordado na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a opção que melhor define a Lei das Sociedades por Ações: 
Escolha uma opção: 
A. Governa a estrutura e o funcionamento das bolsas e estabelece as regras para o 
mecanismo de ressarcimento de prejuízos. 
B. Mecanismo utilizado pela Bovespa que permite, na ocorrência de movimentos 
bruscos de mercado, o amortecimento e o rebalanceamento das ordens de compra e 
de venda. 
C. Regulamenta a CVM, os intermediários, as bolsas e questões de quaisquer valores 
mobiliários. 
D. Regulamenta companhias abertas e emissores no mercado de valores mobiliários. 
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Questão 11 
Correto 
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Texto da questão 
Segundo os textos indicados na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, quais os passos básicos para uma análise top down 
Escolha uma opção: 
A. Análise Macroeconômica, Análise Setorial e Análise dos Fundamentos das 
Empresas. 
B. Entrevistas pessoais e coletivas. 
C. Pesquisa, Transformação das Informações em Ideias de Investimento e 
Comunicação das Ideias. 
D. Leituras e entrevistas de apenas relatórios gerenciais. 
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Questão 12 
Incorreto 
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Texto da questão 
De acordo com o material didático da disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a alternativa que não se refere aos elementos cruciais para o 
desenvolvimento do mercado de capitais, segundo o Plano diretor: 
Escolha uma opção: 
A. Tributação: regime tributário promove distorções na alocação da poupança (falta de 
incentivos para poupança de longo prazo, entre outros). 
B. Incentivo à indústria de fundos de pensão: na área pública, crescimento deve se 
seguir à aprovação da reforma da Previdência. 
C. Proteção ao investidor: avanços já conseguidos (Leidas S.A.) melhoram a 
governança corporativa. O fortalecimento da CVM também é necessário. 
D. Desestímulos ao desenvolvimento da indústria de fundos e securitização. 
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Questão 13 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Com base nos níveis de eficiência do mercado, defina uma hipótese média ou 
semiforte: 
Escolha uma opção: 
A. Hipótese na qual os preços devem refletir toda a informação publicamente 
disponível. 
B. Hipótese cujo cumprimento implica que os preços atuais refletem toda a informação 
histórica de preços e quantidade. 
C. Sua hipótese básica é: os preços das ações se movimentam em tendências e 
existe uma dependência significativa entre as oscilações dos preços que se sucedem. 
D. Hipótese cuja verificação exigiria que os preços refletissem toda a informação 
disponível sobre o mercado, tanto pública quanto privada. 
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Sua resposta está correta. 
Questão 14 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Com base no conteúdo abordado na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a alternativa que não compreenda uma razão para a criação do Novo 
Mercado: 
Escolha uma opção: 
A. Investidores aplicavam descontos nas ações, por causa da falta de direitos e 
garantias. 
B. Empresas subavaliadas pelo mercado. 
C. O mercado de capitais era utilizado pelas companhias. 
D. Regulamentação insuficiente para proteger de modo adequado o investidor e para 
garantir os fundamentos da boa governança. 
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Questão 15 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Segundo os textos indicados na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que compreende a Sigla IBOVESPA 
Escolha uma opção: 
A. Índice Brasil. 
B. Índice da Bolsa de Valores de São Paulo. 
C. Índice de fundos de investimento. 
D. Bolsa de Valores. 
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Sua resposta está correta. 
Questão 16 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Segundo os textos indicados na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, marque a opção que melhor define a Instrução sobre o funcionamento das 
bolsas: 
Escolha uma opção: 
A. Regulamenta companhias abertas e emissores no mercado de valores mobiliários. 
B. Mecanismo utilizado pela Bovespa que permite, na ocorrência de movimentos 
bruscos de mercado, o amortecimento e o rebalanceamento das ordens de compra e 
de venda. 
C. Regulamenta a CVM, os intermediários, as bolsas e questões de quaisquer valores 
mobiliário. 
D. Governa a estrutura e o funcionamento das bolsas e estabelece as regras para o 
mecanismo de ressarcimento de prejuízos. 
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Sua resposta está correta. 
Questão 17 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
De acordo com o material didático da disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, quais foram os idealizadores da Lei Sarbanes-Oxley 
Escolha uma opção: 
A. Paul Sarbanes e Benjamin Grossbaum 
B. Paul Sarbanes e Michael Oxley 
C. Benjamin Grossbaum e Harry Markowitz 
D. Willian F. Sharpe e David Dodd 
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Questão 18 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
"Em 2002, o movimento Ação Cívica pelo Desenvolvimento do Mercado de Capitais, 
liderado pela Bovespa e com a participação de 45 entidades. No âmbito desse 
movimento foi elaborado o Plano Diretor do Mercado de Capitais, sob a coordenação 
técnica da APIMEC e do IBMEC, com o apoio de 24 entidades que subscreveram o 
documento. O documento propunha medidas práticas para a retomada do mercado 
como instrumento fundamental para que o país voltasse a crescer de maneira 
sustentada, considerando seu papel de alavancador de recursos." Segundo os textos 
indicados na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de Capitais, o Plano diretor 
compreendia em: 
Escolha uma opção: 
A. 12 diretrizes e 50 ações. 
B. 14 diretrizes e 52 ações. 
C. 12 diretrizes e 58 ações. 
D. 16 diretrizes e 54 ações. 
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Questão 19 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Segundo os textos indicados na disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que se preocupa a Lei Sarbanes-Oxley 
Escolha uma opção: 
A. Maior facilidade na identificação, tratamento e operacionalização de questões 
estratégicas. 
B. Consolidação de amplo e otimizado modelo de gestão na empresa. 
C. A conformidade legal e ética. 
D. Rigor da atuação da auditoria e das fiscalizações dos atos das empresas; e a 
punição, com severidade, dos atos fraudulentos praticados pelos administradores das 
empresas. 
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Questão 20 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
Marcar questão 
Texto da questão 
De acordo com o material didático da disciplina de Instituição Financeira e Mercado de 
Capitais, no que compreende o termo circuit-breaker 
Escolha uma opção: 
A. Governa a estrutura e o funcionamento das bolsas e estabelece as regras para o 
mecanismo de ressarcimento de prejuízos. 
B. Mecanismo utilizado pela Bovespa que permite, na ocorrência de movimentos 
bruscos de mercado, o amortecimento e o rebalanceamento das ordens de compra e 
de venda. 
C. Regulamenta a CVM, os intermediários, as bolsas e questões de quaisquer valores 
mobiliários. 
D. Regulamenta companhias abertas e emissores no mercado de valores mobiliários. 
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Sua resposta está correta.