Transversal VI

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Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III-  Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
(    ) Estar em Compliance.
(    ) Ser Compliance.
(    ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	III - I - II.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	II - I - III.
	 d)
	I - II - III.
	2.
	A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
(    ) A LAC trata da responsabilidade penal.
(    ) A LAC trata da responsabilidade civil.
(    ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	F - F - V - F.
	 b)
	F - V - F - V.
	 c)
	V - F - V - F.
	 d)
	V - F - V - V.
	3.
	Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
	 a)
	Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
	 b)
	À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
	 c)
	Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
	 d)
	À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
	4.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
	 a)
	Normas ISO.
	 b)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 c)
	Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
	 d)
	Norma IFRS.
	5.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Instruções Normativas da RFB.
	 b)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 c)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 d)
	Norma IFRS.
	6.
	Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração.
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença I está correta.
	 c)
	Somente a sentença III está correta.
	 d)
	As sentenças I e III estão corretas.
	7.
	Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
	 a)
	Surgiram com a criação da Internet.
	 b)
	Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
	 c)
	Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
	 d)
	Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
	8.
	A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
	 b)
	Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
	 c)
	Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
	 d)
	As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
	9.
	Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
	 b)
	Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
	 c)
	Lei de Expurgo da Corrupção.
	 d)
	Lei da Supervisão Governamental.
	10.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - IV - II - III.
	 b)
	II - III - I - IV.
	 c)
	III - II - IV - I.
	 d)
	IV - I - III - II.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir:
 
 
I
-
 
Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 
II
-
 
Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 
III
-
 
Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
 
(
 
) Estar em Compliance.
 
(
 
) Ser Com
pliance.
 
(
 
) Compliance.
 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
 
a)
 
III 
-
 
I 
-
 
II.
 
 
b)
 
II 
-
 
III 
-
 
I.
 
 
c)
 
II 
-
 
I 
-
 
III.
 
 
d)
 
I 
-
 
II 
-
 
III.
 
 
2.A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial 
-
 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre 
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições G
erais da 
respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
 
(
 
) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
 
(
 
) A LAC trata da responsabilidade penal.
 
(
 
) A LAC trata da responsabilidade civil.
 
(
 
) A LAC tutela
 
somente sobre a administração pública nacional.
 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011
-
2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
 
 
a)
 
F 
-
 
F 
-
 
V 
-
 
F.
 
 
b)
 
F 
-
 
V 
-
 
F 
-
 
V.
 
 
c)
 
V 
-
 
F 
-
 
V 
-
 
F.
 
 
d)
 
V 
-
 
F 
-
 
V 
-
 
V.
 
 
3.
 
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos 
anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em 
conformidade com as normas é importante para o sucesso e contin
uidade de suas 
atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou 
sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido 
a qual fator?
 
 
a)
 
Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 
 
b)
 
À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 
 
c)
 
Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) 
III - I - II. 
 b) 
II - III - I. 
 c) 
II - I - III. 
 d) 
I - II - III. 
 
2. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre 
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da 
respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) 
F - F - V - F. 
 b) 
F - V - F - V. 
 c) 
V - F - V - F. 
 d) 
V - F - V - V. 
 
3. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos 
anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em 
conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas 
atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou 
sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido 
a qual fator? 
 a) 
Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
 b) 
À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
 c) 
Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.