Estudo Transversal VI

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25/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Gilmara Schebella Rodrigues Flaschner (1157891)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 30154383
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o
Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 b) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 d) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
2. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental p
visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferrament
eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regu
internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e II estão corretas.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
3. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, d
sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão d
tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - V - F.
 b) F - F - V.
 c) F - V - F.
 d) V - F - V.
4. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que 
sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Ac
10 set. 2020.
 a) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 b) Lei de Expurgo da Corrupção.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei da Supervisão Governamental.
5. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Co
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento sur
ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 b) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 c) Surgiram com a criação da Internet.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação d
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Norma
internas:
 a) Termos de Confidencialidade.
 b) Padrão PMBOOK.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
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7. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarre
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acord
essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) III - II - IV - I.
 b) II - III - I - IV.
 c) IV - I - III - II.
 d) I - IV - II - III.
8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativ
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F p
falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) F - F - V - F.
 b) V - F - V - F.
 c) V - F - V - V.
 d) F - V - F - V.
9. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, 
um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabiliza
assinale a alternativa CORRETA:
 a) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
 b) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 c) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
 d) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma fi
exterior.
10.Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupç
também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sen
seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo apartir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças II e III estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.