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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00) Prova: 29713208 Nota da Prova: 9,00 Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada Parte superior do formulário 1. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA: a) As sentenças I e III estão corretas. b) Somente a sentença III está correta. c) Somente a sentença I está correta. d) As sentenças II e III estão corretas. 2. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: a) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. b) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. c) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. d) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. 3. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: a) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. b) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional. c) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. d) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização. 4. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Responsabilidade Objetiva. II- Abrangência. III- Acordo de Leniência. ( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. a) I - III - II. b) II - I - III. c) III - II - I. d) II - III - I. 5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: a) Instruções Normativas da RFB. b) Lei de Conflito de Interesses. c) Termos de Aceitação e Uso. d) Norma IFRS. 6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: a) Lei de Conflito de Interesses. b) Norma IFRS. c) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. d) Normas ISO. 7. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator? a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. d) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 8. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance? a) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. b) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. c) Surgiram com a criação da Internet. d) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 9. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. a) V - F - V - F. b) V - V - F - F. c) F - F - V - V. d) F - V - F - V. 10. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. a) V - F - V - V. b) F - F - V - F. c) V - F - V - F. d) F - V - F - V. Parte inferior do formulário
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