N1 - Estudo Transversal VI

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Acadêmico:
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:000000) ( peso.:10,00)
Prova: UNICODE
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
1. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado,
pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse
processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações
lesivas ao patrimônio nacional.
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
 c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 d) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
2. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo
Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as
falsas:
(    ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
(    ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais
servidores estáveis. 
(    ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação
do ato que a institui. 
(    ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - V - F - F.
 c) V - F - V - F.
 d) F - F - V - V.
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3. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e
Normas internas:
 a) Termos de Confidencialidade.
 b) Padrão PMBOOK.
 c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 d) Lei de Conflito de Interesses.
4. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente
sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam
abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 b) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 d) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
5. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que
Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo,
analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração
de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir
da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) Somente a sentença I está correta.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
6. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases
diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos
jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 b) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 c) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
 d) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Norma IFRS.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Termos de Aceitação e Uso.
 d) Instruções Normativas da RFB.
8. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está
relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não
é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação da Internet.
 b) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 c) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
9. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar
as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário
de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o
tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
 b) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por
manter controle particular das sanções.
 c) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os
termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta
diretamente a sanção do ato lesivo.
 d) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
10.No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro
e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas
empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das
penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) II - III - I.
 b) II - I - III.
 c) III - II - I.
 d) I - III - II.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.