Prova Estudo Transversal VI

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Disciplina: Estudo Transversal VI (1) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( C1417) ( peso.:10,00) 
Prova: 30677 
Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 d) As sentenças I e IV estão corretas. 
 
2. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange 
à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, 
alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 b) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas I e II estão corretas. 
 d) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
3. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. 
Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem 
auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de 
referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 b) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
 c) Lei de Informática e Automação. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_3%20aria-label=
 d) Termos de Confidencialidade. 
 
4. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para 
abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos 
lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos 
infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada 
a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e 
máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As afirmativas I e III estão corretas. 
 b) As afirmativas II e III estão corretas. 
 c) Somente a afirmativa II está correta. 
 d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
5. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse 
órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. 
Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas 
organizações públicas federais. 
 c) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências 
suspeitas de atividades ilícitas. 
 d) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações 
com moeda nacional ou estrangeira. 
 
6. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. 
O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser 
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a 
seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe 
do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_6%20aria-label=
individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na 
medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) As afirmativas II e III estão corretas. 
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
7. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance 
e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas 
mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a 
missão, visão e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando 
unicamente o cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-
90, 2015. 
 a) As sentenças I e III estão corretas. 
 b) As sentenças I e II estão corretas. 
 c) Somente a sentença II está correta. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
8. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e 
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para 
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de 
Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da 
ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I e III estão corretas. 
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças III e IV estão corretas. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_8%20aria-label=
 d) Somente a sentença III está correta.9. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. 
Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que 
atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os 
compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para 
as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se 
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de 
órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V - V. 
 b) V - F - F - V. 
 c) V - V - V - F. 
 d) F - V - V - F. 
 
10. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a 
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver 
todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, 
apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as 
principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus 
Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da 
instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a sentença I está correta. 
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças II e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php#questao_10%20aria-label=