ESTUDO TRANSVERSAL VI

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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00) 
Prova: 30001556 
Nota da Prova: 9,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para 
que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei 
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao 
déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. 
 b) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela 
prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras 
providências. 
 c) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e 
atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. 
 d) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. 
 
2. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu 
em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público 
estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa 
CORRETA: 
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o 
estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. 
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à 
administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no 
exterior. 
 c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 d) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de 
situações lesivas ao patrimônio nacional. 
 
3. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário 
judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a 
ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência 
inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma 
redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, 
independentemente da comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) I - III - II.
 b) II - III - I.
 c) II - I - III.
 d) III - II - I.
 
4. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: 
 a) Lei de Conflito de Interesses. 
 b) Norma IFRS. 
 c) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 d) Normas ISO. 
 
5. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de 
melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender 
um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas 
extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. 
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode 
optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. 
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas 
referências para o Compliance. 
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no 
Brasil. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - F.
 b) F - V - V - F.
 c) V - V - F - F.
 d) F - F - V - V.
 
6. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções 
decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício 
anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da 
pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V. 
 b) F - V - F. 
 c) V - V - F.
 d) V - F - V.
 
7. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da 
Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, 
associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as 
metas de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto 
internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a 
organização está sujeita. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) IV - I - III - II.
 b) II - III - I - IV.
 c) I - IV - II - III.
 d) III - II - IV - I.
 
8. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também 
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos 
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar 
elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato 
lesivo a partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I e III estão corretas. 
 b) Somente a sentença III está correta.
 c) As sentenças II e III estão corretas. 
 d) Somente a sentença I está correta. 
 
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Norma IFRS. 
 b) Termos de Aceitação e Uso. 
 c) Instruções Normativas da RFB.
 d) Lei de Conflito de Interesses. 
 
10.Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
PoderesExecutivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o 
CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
 b) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um 
Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, 
mesmo que possa afetar as investigações. 
 c) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar 
por manter controle particular das sanções. 
 d) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não 
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, 
uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
 
Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.