Aula_01 - Comissão de Valores Mobiliários

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Comissão de Valores Mobiliários 
 
 Responsabilizar-se pelo cumprimento da Lei nº 6.404/76 – Lei da Sociedade por 
Ações – em relação aos participantes do mercado de valores mobiliários; 
 
 Realizar o credenciamento e a fiscalização de auditores independentes, 
administradores de carteiras de valores mobiliárias, agentes autônomos etc.; 
 
 Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas e os fundos de investimento; 
 
 Apurar, mediante inquérito administrativo, atos ilegais de administradores de 
companhias abertas e de quaisquer participantes do mercado de valores 
mobiliários, aplicando as penalidades previstas em lei; 
 
 Fiscalizar e disciplinar as atividades dos auditores independentes, dos consultores 
e dos analistas de valores mobiliários. 
 
Em síntese, a atuação normativa/fiscalizadora da CVM engloba três segmentos de 
mercado. São eles: 
 
 Investidores em valores mobiliários; 
 Companhias de capital aberto; 
 Instituições financeiras. 
 
APRENDA + 
 
Para saber mais sobre as entidades supervisoras do SFN, acesse o site da CVM.