Estudo Transversal VI - Tema Compliance

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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00) 
Prova: 30518208 
Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois 
se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a 
prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer 
tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização 
de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - F - V. 
 b) V - V - V - F. 
 c) F - V - V - F. 
 d) F - F - V - V. 
 
2. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando 
se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com 
a promulgação de qual lei? 
 a) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
 b) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
 c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
 
3. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do 
Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
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III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II e IV estão corretas. 
 
4. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. 
Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é 
amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando 
conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas 
informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética 
profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e 
da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e III estão corretas. 
 c) As sentenças III e IV estão corretas. 
 d) Somente a sentença III está correta. 
 
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
 a) Termos de Confidencialidade. 
 b) Lei de Informática e Automação. 
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 
6. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações 
diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro 
e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem 
realizar a missão, visão e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando 
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unicamente o cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, 
ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. 
 a) As sentenças I e II estão corretas. 
 b) As sentenças I e III estão corretas. 
 c) Somente a sentença II está correta. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
7. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a 
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa 
envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os 
indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus 
superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, 
analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de 
seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da 
instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) Somente a sentença I está correta. 
 c) As sentenças II e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II e III estão corretas. 
 
8. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as 
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo 
vedadaa suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano 
e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
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FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As afirmativas II e III estão corretas. 
 b) As afirmativas I e III estão corretas. 
 c) Somente a afirmativa II está correta. 
 d) Somente a afirmativa I está correta. 
 
9. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos 
anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em 
conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas 
atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou 
sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido 
a qual fator? 
 a) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
 b) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
 c) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
 
10. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de 
comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas 
atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias 
que embasam o Compliance? 
 a) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
 b) Surgiram com a criação da Internet. 
 c) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
 d) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
 
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