Avaliação II Mercado de Capitais

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Acadêmico:
	Joseane Knevitz (1770150)
	Disciplina:
	Mercado de Capitais (CON51)
	Avaliação:
	Avaliação II - Individual FLEX ( Cod.:513601) ( peso.:1,50)
	Prova Objetiva:
	20626875
Parte superior do formulário
	1.
	Clubes de Investidores são associações de pessoas, geralmente com algum tipo de afinidade, para investimento em ações. "Os clubes de investimento existem no Brasil há mais de 20 anos, mas a instabilidade econômica das últimas décadas impedia a consolidação dessa modalidade de investimento, que, por meio da poupança coletiva, dilui riscos e custos no mercado de renda variável". Sobre os clubes de investimentos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) O objetivo da criação do clube de investimentos é dar dinâmica aos investimentos em ações, ampliando a participação dos investidores em bolsas de valores.
(    ) Todas as operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários são registradas sempre em nome do clube, devendo ser custodiadas em instituição autorizada a prestar este tipo de serviço.
(    ) Delega a terceiros (administradores) seus recursos. Isto gera uma falta de autonomia na tomada de decisão e submissão a regras previamente estabelecidas e à vontade da maioria dos cotistas.
(    ) A constituição do clube é processada mediante a aprovação e assinatura por parte dos seus membros do estatuto social, o qual regulará a conduta e procedimento de atuação
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	
	a) F - F - V - V.
	
	b) F - V - V - V.
	
	c) V - F - F - F.
	
	d) V - V - F - V.
	 
	 
	2.
	A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), de 02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes e sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas atividades executadas pelas sociedades distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
(  V  ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para revenda.
(  V  ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado.
(  F  ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial.
(  V  ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov. 2019.
	
	a) V - F - F - F.
	
	b) F - F - V - V.
	
	c) V - V - F - V.
	
	d) F - V - V - V.
	 
	 
	3.
	As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões. Elas executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades corretoras, analise as afirmativas a seguir:
I- Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores mobiliários.
II- Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a indústria.
III- Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
Assinale a alternativa CORRETA:
	
	a) As afirmativas I e III estão corretas.
	
	b) As afirmativas I e II estão corretas.
	
	c) Somente a afirmativa II está correta.
	
	d) Somente a afirmativa I está correta.
	
	 
	4.
	Um intermediário financeiro, ao operar com recursos de inúmeros poupadores, atua com maior nível de divisibilidade na gestão dos recursos, permitindo negociar montantes variados com o mercado. Isso possibilita oferecer aos tomadores de fundos condições de empréstimos mais ajustadas a suas efetivas necessidades de caixa. Neste sentido, o que promovem os intermediadores?
	
	a) Liquidez do mercado.
	
	b) Aumento dos custos.
	
	c) Proteção dos bancos.
	
	d) Aumento de risco total.
	 
	 
	5.
	As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Como são conhecidos os agentes econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupança de terceiros?
	
	a) Agentes superavitários.
	
	b) Agentes escassos.
	
	c) Agentes deficitários.
	
	d) Agentes financeiros.
	
	 
	6.
	Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo com a finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, assinale a alternativa CORRETA:
	
	a) O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários.
	
	b) O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais.
	
	c) Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e nacionais.
	
	d) O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as empresas.
	 
	 
	7.
	O Governo Federal possui diversos órgãos que compõem o sistema Financeiro Nacional. Um dos órgãos é responsável por traçar as normas de política monetária em todos os seus aspectos. Funciona como um conselho da economia brasileira e supervisiona as políticas monetária, cambial, de investimento, de capital estrangeiro, de comércio exterior e fiscal. Como é chamado este órgão?
	
	a) Banco Central.
	
	b) Conselho Monetário Nacional.
	
	c) Conselho Orçamentário Nacional.
	
	d) Sistema Financeiro Nacional.
	 
	 
	8.
	A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas de negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores mobiliários. Sobre a B3, analise as afirmativas a seguir:
I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos.
II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos.
III- Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado.
IV- Manter local adequado ao encontro de seus membros e à realização, entre eles, de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários.
Assinale a alternativa CORRETA:
	
	a) As afirmativas I e III estão corretas.
	
	b) As afirmativas I e IV estão corretas.
	
	c) Somente a afirmativa I está correta.
	
	d) Somente a afirmativa II está correta.
	 
	 
	9.
	O surgimento do mercado de capitais ocorreu devido à incapacidade do mercado de crédito em atender às necessidades da atividade produtiva no sentido de garantir um fluxo de recursos nas condições adequadas em termos de volumes financeiros, prazos, custos, dentre outras exigibilidades. O seu surgimento foi fundamentado em dois princípios. Sobre esses princípios, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(  V  ) Contribuir para o desenvolvimento econômico, atuando como o propulsor de capitais para os investimentos, estimulando a formação da poupança privada.
(  V  ) Permitir e orientar a estruturação de uma sociedade pluralista, baseada na economia de mercado, permitindo a participação coletiva de forma ampla na riqueza e nos resultados da economia.
(  F  ) As taxas, impostos ou qualquer outra restrição para os investimentos não existem. 
(  F  ) Os investidores, que têm a mesma percepção com relação ao desempenho dos ativos.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	
	a) V - F - F - F.
	
	b) F - V - V - V.
	
	c) F - F - V - V.
	
	d) V - V - F - F.
	 
	 
	10.
	Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas dos agentes econômicos com relação à natureza de suas operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Sobre as finalidades dessa regulação, analise as afirmativas a seguir:
I- Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades de crédito de certos setores da economia.
II- Indica a compra de umativo que é geralmente baseada na intuição, rumores.
III- Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante ganhos extras.
Assinale a alternativa CORRETA:
	
	a) Somente a afirmativa III está correta.
	
	b) Somente a afirmativa II está correta.
	
	c) Somente a afirmativa I está correta.
	
	d) As afirmativas I e III estão corretas.
	 
	 
Atenção: Confira as respostas! Depois de concluir a avaliação não será possível fazê-la novamente.