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Módulo_1_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
Preparação para a Execução1
Brasília - 2015
Siconv para Convenentes 4
© Enap, 2015
Enap - Escola Nacional de Administração Pública
Diretoria de Comunicação e Pesquisa
SAIS - Área 2-A - 70610-900 — Brasília, DF
Telefone: (61) 2020 3096 - Fax: (61) 2020 3178
Fundação Escola Nacional de Administração Pública
Presidente
Gleisson Rubin
Diretor de Desenvolvimento Gerencial
Paulo Marques
Coordenadora-Geral de Educação a Distância
Natália Teles da Mota Teixeira
Conteudista
Thiego Carlos da Silva
Diagramação realizada no âmbito do acordo de Cooperação TécnicaFUB/CDT/Laboratório Latitude e Enap.
SUMÁRIO
1. Introdução ...................................................................................................................... 5
2 Celebração ....................................................................................................................... 6
3 Regularização da Conta Bancária ..................................................................................... 7
4 Ordenador de Despesas ................................................................................................... 9
5 Classificar Ingresso de Recurso ....................................................................................... 12
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1 Introdução
 Considerando-se que, conforme impõem as normas, todos os procedimentos relacionados 
às transferências voluntárias devem ser realizados no Siconv, ou nele registrados. Assim, são 
necessários vários procedimentos que permitam a realização dessas diversas ações no sistema.
Módulo
Preparação para a Execução1
6
2 Celebração
Após a aprovação da proposta, o concedente realizará diversos procedimentos administrativos 
necessários à disponibilização dos recursos financeiros na conta corrente do instrumento. 
Vários documentos tramitarão dentro do órgão até que, finalmente, o recurso esteja disponível.
O Gestor de Convênios do Convenente deverá dar especial atenção a alguns procedimentos 
que garantem uma boa execução do instrumento:
• atender as cláusulas suspensivas, se existirem;
• ler atentamente o documento que institui o instrumento;
• acompanhar a aprovação do termo de referência/projeto básico;
• promover os ajustes necessários no Plano de Trabalho;
• regularizar a conta bancária.
Na página de dados da proposta, pode ser verificado o status da proposta, por meio do campo 
Situação. Isso permite acompanhar o andamento das ações que são realizadas pelo órgão 
concedente durante a celebração: o status no campo Situação muda algumas vezes.
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Situação da Proposta
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
3 Regularização da Conta Bancária
Para que o recurso finalmente seja disponibilizado para uso na execução do instrumento, será 
necessário que o proponente realize a regularização da conta bancária, cuja abertura já foi 
solicitada ao banco pelo órgão concedente.
O status da abertura de conta também pode ser acompanhado por meio da página de dados 
da proposta: 
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Situação da Conta Bancária
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Ao verificar que o status da conta bancária está Pendente de Regularização, o responsável 
pelo proponente, ou alguém munido de procuração, deverá comparecer à agência bancária 
escolhida para abertura da conta corrente do instrumento (durante a elaboração da proposta) 
e apresentar a documentação exigida para a regularização da conta.
No ato de regularização da conta bancária do instrumento, o convenente deverá entregar à 
instituição bancária, também, a documentação de seus representantes legalmente autorizados 
a movimentar a conta bancária, os ordenadores de despesa. Em seguida, os CPFs desses 
representantes serão enviados, pelo banco, eletronicamente ao Siconv, no qual figurarão a 
lista de Candidatos a Ordenador de Despesas. O ordenador de despesa é o usuário que realiza, 
juntamente com o gestor financeiro, a aprovação das movimentações financeiras no Siconv.
Agora o instrumento já está pronto para movimentar recursos por meio do Siconv, e inclusive 
já possui um número, que ocupa o lugar onde ficava o número da proposta.
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Número do Instrumento
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
4 Ordenador de Despesas
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O convenente deverá definir, entre esses representantes previamente cadastrados junto ao 
banco, quais serão os ordenadores de despesas do instrumento. Para definir o(s) ordenador(es) 
de despesa(s), o usuário com perfil de Cadastrador de Usuário de Ente/Entidade deverá acessar 
o Siconv, clicar no menu Execução e selecionar a opção Ordenador Despesa OBTV.
Opção Ordenador de Despesa OBTV
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
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Inserir Ordenador de Despesa
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibirá a relação dos usuários que são candidatos a Ordenador de Despesa para 
a seleção. Observe que, na frente do nome de cada candidato a Ordenador de Despesa, é 
exibido o botão Selecionar. O usuário poderá selecionar até dois Ordenadores de Despesa. 
Para isso, deverá clicar no botão Selecionar do candidato desejado, conforme mostra a Figura 
Selecionar Ordenador.
É possível apenas consultar os candidatos a Ordenador de Despesa já cadastrados no sistema, 
para verificar, por exemplo, a necessidade de cadastrar novos candidatos junto ao banco. 
Para isso, após acessar a opção Ordenador de Despesas OBTV no menu Execução, basta 
clicar no botão Ver candidatos.
O botão Histórico permite consultar todas as operações realizadas no Siconv em relação aos 
ordenadores de despesas do instrumento.
Selecionar Ordenador
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Um usuário não pode ser Ordenador de Despesa de OBTV e Gestor Financeiro do Convenente 
ao mesmo tempo. Nesse momento, se o Ordenador de Despesa OBTV selecionado for um 
membro do proponente no sistema, ele já possui senha de acesso ao Siconv. Se não, o 
sistema exibirá uma tela para preenchimento dos dados do Ordenador de Despesa OBTV 
e ele receberá senha de acesso ao Siconv pelo e-mail cadastrado. O vínculo do ordenador 
de despesas é por instrumento celebrado, e não por instituição proponente, o que significa 
que para cada instrumento deverá ser selecionado o ordenador de despesa específico.
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5 Classificar Ingresso de Recurso
A classificação de ingresso de recurso é uma exigência do Siconv, para que movimentações 
financeiras na conta do instrumento sejam realizadas. Isso porque o sistema precisa “saber” 
o que é cada recurso que entra na conta corrente, e precisa também informar ao Siafi essas 
entradas de recurso na conta, para que as informações financeiras estejam compatíveis nos dois 
sistemas. Ingressos de recurso acontecem, por exemplo, quando é depositada a contrapartida 
ou quando há devoluções de pagamentos. A necessidade de utilizar essa funcionalidade se dá 
pelo fato de que o Siconv não é capaz de reconhecer a fonte do recurso que entra na conta 
corrente do instrumento, e essa informação é necessária para que ele possa controlar os saldos.
O usuário com o perfil de Gestor Financeiro do Convenente deverá classificar cada ingresso 
de recurso e enviá-lo ao Siafi.
A classificação de ingresso do repasse (recurso depositado pelo órgão concedente) é feita 
automaticamente pelo Siconv, que é capaz de reconhecer um recurso originário de um 
órgão concedente, que já fez a informação da transferência para o Siafi, que, por sua vez, 
transmite essa informação para o Siconv.
Para classificar ingressos de recurso, o usuário com perfil de Gestor Financeiro do Convenente 
deverá acessar o sistema e abrir o instrumento. No menu Execução, ele deverá escolher a 
opção Classificar Ingresso de Recursos, conforme a Figura abaixo.
Opção Classificar Ingresso de Recursos
Fonte: Sistema
de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
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O sistema exibirá todos os registros de ingresso de recurso relacionados ao instrumento, com 
a identificação do depositante, data, valor e situação. Para classificar o item de ingresso de 
recurso que desejar, o usuário deverá clicar no botão Classificar. Caso não haja recursos a 
serem classificados, o sistema exibirá a mensagem “Nenhum ingresso para classificar”.
Tipos de Ingresso
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibirá os dados do recurso selecionado e o campo de Tipo de Ingresso para ser 
selecionado. Após a escolha, que, neste exemplo, será de Depósito de Contrapartida, o usuário 
deverá clicar no botão Classificar.
Seleção do Tipo de Ingresso de Recurso
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
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A situação da classificação do registro no Quadro de Eventos é alterada para Incluído, o que 
indica que ainda é necessário realizar o envio da classificação para o Siafi. Para isso, o usuário 
deverá clicar no botão Enviar para o SIAFI, conforme mostra a figura abaixo.
Enviar para o Siafi
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Sempre que houver um novo ingresso de recurso na conta corrente do instrumento, será 
necessário executar esses procedimentos, ou então não será possível realizar as movimentações 
financeiras de sua execução com esse recurso. Além disso, a existência de ingressos de recurso 
não classificados na conta do instrumento impede o envio da prestação de contas para análise.
Módulo_2_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
Execução do Convenente2
Brasília - 2015
Siconv para Convenentes 4
© Enap, 2015
Enap - Escola Nacional de Administração Pública
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Natália Teles da Mota Teixeira
Conteudista
Thiego Carlos da Silva
Diagramação realizada no âmbito do acordo de Cooperação TécnicaFUB/CDT/Laboratório Latitude e Enap.
SUMÁRIO
1 Introdução ................................................................................................... 5
2 Processo de Execução ..................................................................................6
2.1 Processo de Execução ..................................................................................... 7
2.2 Inclusão de Fornecedores ............................................................................... 9
2.3 Inclusão dos Itens.......................................................................................... 11
2.4 Videotutorial: Processo de Execução ............................................................15
3 Contratos/Subconvênios ............................................................................ 16
3.1 Registro do Contrato .................................................................................... 18
3.2 Registro do Contrato .................................................................................... 19
3.3 Videotutorial: Contratos/Subconvênios ........................................................21
4 Documentos de Liquidação ........................................................................ 21
4.1 Documentos de Liquidação ...........................................................................23
4.2 Videotutorial: Documento de Liquidação .....................................................26
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1 Introdução
A execução de um instrumento de transferência voluntária compreende todo o processo 
que ocorre entre a aprovação da proposta e o início da prestação de contas. A execução do 
convenente, em linhas gerais, compreende a realização ou registro, no Siconv, dos processos 
de execução, contratos e documentos de liquidação – que irão gerar pagamentos. É nesta fase 
que serão realizadas as operações com Ordem Bancária de Transferência Voluntária (OBTV), 
definidas pelo Decreto 7.641/2011, em seu artigo 3º, parágrafo único:
Para os efeitos deste Decreto, considera-se Ordem Bancária de Transferência Voluntária 
a minuta da ordem bancária de pagamento de despesa do convênio, termo de parceria 
ou contrato de repasse encaminhada virtualmente pelo SICONV ao Sistema Integrado 
de Administração Financeira - SIAFI, mediante autorização do Gestor Financeiro e do 
Ordenador de Despesa do convenente, ambos previamente cadastrados no SICONV, 
para posterior envio, pelo próprio SIAFI, à instituição bancária que efetuará o crédito 
na conta corrente do beneficiário final da despesa.
Em julho de 2012, foi definitivamente implantada a OBTV no Siconv. A partir de então, os 
pagamentos a fornecedores dos itens do plano de trabalho dos instrumentos de transferência 
voluntária no Siconv passaram a ser realizados por uma ordem bancária gerada no sistema 
e enviada virtualmente ao Sistema Integrado de Administração Financeira (Siafi), que envia 
comando à instituição bancária para que realize o crédito na conta corrente do fornecedor, 
ou ainda para que disponibilize saque em espécie no caixa, com identificação do recebedor. A 
OBTV, além de conferir maior agilidade e segurança, permite maior transparência ao processo 
de execução do instrumento.
No sistema, a execução do convenente é uma aba dividida em várias outras subabas:
Execução do Convenente
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Módulo
Execução do Convenente2
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2 Processo de Execução
A aba processo de Execução é onde são registrados os processos de compra. Para a execução 
das atividades que são objeto do instrumento, é frequente que o proponente precise contratar 
com terceiros o fornecimento de bens, a prestação de serviços e/ou a execução de obra.
Para que o usuário possa registrar os processos de execução ou divulgar cotação prévia de 
preços no SICONV, ele deverá ter o perfil de Comissão de Licitação. 
Ao acessar o sistema e selecionar o instrumento, o usuário, na aba Processo de execução, 
visualizará as inclusões já realizadas. Para incluir um novo processo, deverá selecionar a opção 
Incluir Processo de Compra.
Processo de Execução
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
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2.1 Processo de Execução
Após o usuário clicar em Incluir Processo de Execução, ele deverá selecionar o tipo de processo 
de execução que deseja incluir, e então o sistema exibirá campos que devem ser preenchidos 
de acordo com os documentos do processo. 
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Incluir Processo de Execução
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
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Nos campos que se referem às datas (Publicação do Edital, Abertura da Licitação, Data 
de Encerramento e Data de Homologação), deverão ser informadas as datas solicitadas, 
que serão validadas pelo sistema de acordo com o cronograma físico e com a vigência do 
instrumento, ou seja, deverão estar dentro dos períodos de vigência informados na proposta 
e no plano de trabalho.
No campo valor de licitação, será digitado o valor de abertura do processo de compra, que 
será igual ao apresentado no Plano de Aplicação Detalhado. Não deverá ser digitado o valor 
do vencedor da licitação.
 Deverão ser digitalizadas a cópia do extrato do edital, a ata e a documentação de homologação 
do fornecedor vencedor, e incluídas na Listagem de Arquivos da Licitação, no fim da página.
A compra de bens por meio do Siconv será feita pela modalidade pregão eletrônico, conforme 
determina o Decreto 5.540/2005. Se a modalidade for divergente, o responsável pelo 
convenente deverá fazer justificativa fundamentada, para inserção na aba Incluir Arquivos.
2.2 Inclusão de Fornecedores
Após preencher os dados do processo de compra, o usuário deverá incluir os itens do processo,
clicando no botão Incluir Fornecedores/Itens. Nesse momento, o sistema solicitará a inclusão 
de todos os fornecedores que participaram da licitação.
Incluir Fornecedor
Fonte: https://www.convenios.gov.br/portal/
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No campo Tipo do Fornecedor, o usuário deverá selecionar se é Pessoa Jurídica, Pessoa Física 
ou fornecedor estrangeiro, informando o número do CNPJ, do CPF ou da Inscrição Genérica no 
campo Identificação, conforme o tipo de fornecedor selecionado. 
O sistema exibirá a mensagem O fornecedor foi incluído com sucesso. Inclua agora o quadro 
de dirigentes do fornecedor. O sistema apresentará também os dados do fornecedor e os 
campos em que serão incluídos os dados do dirigente. Bastará selecionar o tipo de identificação 
(CNPJ, CPF ou Inscrição Genérica), inserir os dados do dirigente e clicar no botão Incluir.
Dados de Dirigente do Fornecedor
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibirá a mensagem O dirigente foi inserido com sucesso. Caso haja outros dirigentes 
desse fornecedor para serem incluídos, repita os passos anteriores. Observe que, ao incluir um 
dirigente, ele será exibido no Quadro de Dirigentes do Fornecedor. Ao fim desse processo, o 
usuário deverá clicar no botão Voltar.
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2.3 Inclusão dos Itens
Após a inclusão dos fornecedores, deverão ser digitados os itens do Processo de Compra.
Quando o usuário clicar no botão Incluir Itens, o sistema apresentará um resumo dos dados do 
processo de compra e campos para o preenchimento dos dados dos itens.
Na seção Fornecedores que Cotaram o Item, o sistema exibirá os fornecedores que participaram 
do processo de compra, digitados na inclusão de fornecedores, exceto o selecionado como 
vencedor no campo Fornecedor Vencedor, com opção para a seleção e o campo para 
preenchimento do lance final para o item digitado. Deverão ser selecionados e digitados todos 
os fornecedores que cotaram esse item e os valores apresentados por cada um.
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Incluir Itens
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Será exibida a mensagem Item inserido com sucesso e o item será listado no fim da página. Se 
houver mais itens para incluir, os campos deverão novamente ser preenchidos, sucessivamente. 
Quando não houver mais itens para incluir, o usuário deverá clicar no botão Salvar, também 
no fim da página.
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Item Inserido com Sucesso
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Serão exibidos os dados do processo de execução e os itens incluídos. Após conferir os dados, 
o usuário deverá salvar a inclusão do processo, clicando no botão Salvar, novamente.
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Salvar processo de execução
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
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O sistema exibirá a mensagem Sua licitação foi incluída com sucesso. Ao fim da página, serão 
exibidos botões que permitem fazer alterações no processo, excluí-lo ou concluir. Para seguir 
adiante, o usuário deverá clicar no botão Concluir, e o sistema exibirá a mensagem Licitação 
concluída com sucesso.
Licitação Concluída com Sucesso
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
2.4 Videotutorial: Processo de Execução
Para assistir ao videotutorial acesse a plataforma. 
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3 Contratos/Subconvênios
Contrato administrativo é o contrato celebrado pela Administração Pública com base em 
normas de direito público, com o propósito de satisfazer as necessidades de interesse público, 
em conformidade com a Lei nº 8.666/1993 (lei de licitações).
Modalidades de Contratos Administrativos:
• contrato de obra pública;
• contrato de serviço;
• contrato de fornecimento;
• contrato de gestão;
• contrato de concessão;
• contrato de locação de imóvel.
Com base no art. 61 da Lei de Licitações, é fundamental que todo contrato administrativo 
mencione:
• os nomes das partes e os de seus representantes;
• a finalidade;
• o ato que autorizou a sua lavratura;
• o número do processo da licitação, da dispensa ou da inexigibilidade;
• a sujeição dos contratantes às normas dessa Lei; e
• as cláusulas contratuais.
É importante ressaltar que a publicação resumida do instrumento de contrato e de seus 
aditamentos (caso ocorram), na imprensa oficial, é condição indispensável para sua eficácia.
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O artigo 55 da Lei nº8.666/1993 determina que são cláusulas necessárias em todo contrato as 
que estabeleçam:
I. o objeto e seus elementos característicos;
II. o regime de execução ou a forma de fornecimento;
III. o preço e as condições de pagamento, os critérios, a data-base e a periodicidade 
do reajustamento de preços, os critérios de atualização monetária entre a data do 
adimplemento das obrigações e a do efetivo pagamento;
IV. os prazos de início de etapas de execução, de conclusão, de entrega, de observação 
e de recebimento definitivo, conforme o caso;
V. o crédito pelo qual ocorrerá a despesa, com a indicação da classificação funcional 
programática e da categoria econômica;
VI. as garantias oferecidas para assegurar sua plena execução, quando exigidas, com 
base na Lei 8.66/93, art. 56, §§1º, incs. I, II e III, 2º, 3º, 4º e 5º;
VII. os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabíveis e os valores 
das multas;
VIII. os casos de rescisão;
IX. o reconhecimento dos direitos da Administração Pública, em caso de rescisão 
administrativa, no art. 77, da Lei Federal nº 8.666/93;
X. as condições de importação, a data e a taxa de câmbio para conversão, quando for 
o caso;
XI. a vinculação ao edital de licitação ou ao termo que a dispensou ou não a exigiu, 
ao convite e à proposta do licitante vencedor;
XII. a legislação aplicável à execução do contrato e, especialmente, aos casos omissos; e
XIII. a obrigação do contratado de manter, durante toda a execução do contrato, em 
compatibilidade com as obrigações por ele assumidas, todas as condições de 
habilitação e qualificação exigidas na licitação.
A Administração Pública tem o poder-dever de planejar, gerenciar, acompanhar e fiscalizar 
atentamente a atuação do particular (contratado), o que permitirá detectar, de antemão, 
práticas em desconformidade ou defeituosas. Assim, a Gestão de Contratos Administrativos 
é exercida pelo fiscal do contrato, que é um funcionário da Administração, designado pelo 
ordenador de despesa, com a atribuição de acompanhar e fiscalizar a execução do contrato. 
É importante lembrar que a contratação de terceiros com recursos do convênio poderá ser 
examinada pelo Tribunal de Contas da União.
Na Portaria Interministerial nº 507/2011, as disposições relacionadas aos contratos 
estão elencadas nos Arts. 56 ao 63.
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3.1 Registro do Contrato
Para que o usuário Convenente possa registrar os contratos no Siconv, ele precisará ter o 
perfil de Comissão de Licitação. Para incluir um contrato, ele deverá acessar a aba Contratos/
Subconvênios. Se já houver algum contrato incluído, o sistema apresentará a listagem dos 
contratos, informando o número do contrato, da licitação, a data de publicação e o botão 
Detalhar. Para iniciar a inclusão de um novo contrato, o usuário deverá clicar no botão Incluir 
Contrato/Subconvênio.
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Incluir Contrato
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
De início, o sistema solicitará a identificação do contratado. Basta inserir o número de CNPJ ou 
CPF dele e clicar no botão Confirmar.
Identificação do Contratado
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
3.2 Registro do Contrato
O sistema disponibilizará campos para o preenchimento das informações referentes ao 
contrato que está sendo registrado.
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Dados do Contrato
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Os campos serão informados conforme os dados do contrato, observando que as datas de 
publicação, vigência (início e fim) e assinatura devem ser válidas no plano de trabalho
do 
instrumento.
Será necessário vincular cada contrato que for registrado no Siconv ao processo de compra 
que lhe deu origem. Para tanto, o usuáriodeverá clicar no ícone lupa, no campo Número do 
Processo de Execução.
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3.3 Videotutorial: Contratos/Subconvênios
Para assistir ao videotutorial acesse a plataforma. 
4 Documentos de Liquidação
Para que o usuário Convenente possa registrar o documento de liquidação no Siconv, ele 
deverá ter o perfil de Gestor Financeiro do Convenente. A liquidação relaciona o item do 
documento com a etapa e o plano de aplicação detalhado.
Ao acessar a aba Documento de Liquidação e clicar no botão Incluir documento de liquidação, 
o usuário deverá escolher, entre as opções, o tipo de documento (nota fiscal, recibo de 
pagamento a autônomo, folha de pagamento, etc.), escolher o processo de compra e o contrato 
que gerou o documento de liquidação e clicar no botão Incluir Dados Documento.
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Incluir Documento de Liquidação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Em seguida, serão apresentados os campos para preenchimento dos dados do documento de 
liquidação, dados bancários do favorecido, ou seja, do fornecedor, e para inclusão de cópia 
digitalizada do documento.
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Dados do Documento de Liquidação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
Após o preenchimento desses dados e da inclusão de cópia digitalizada do documento de 
liquidação, o usuário deverá clicar no botão Preencher Dados Itens.
Para o preenchimento dos dados dos itens do documento de liquidação, é indispensável o 
conhecimento do cronograma de desembolso, para a identificação de qual fonte de recurso 
será utilizada para realizar o pagamento.
4.1 Documentos de Liquidação
Os itens são incluídos um a um, sucessivamente, sempre se clicando no botão Salvar e Incluir 
novo Item.
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Itens do Documento de Liquidação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
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Após a digitação de todos os itens do documento de liquidação, deverão ser registrados os 
tributos do documento, caso haja, que serão pagos com recursos do instrumento. Para isso, o 
usuário deverá clicar no botão Voltar e, em seguida, clicar no botão Informar Tributos.
Tributos do Documento de Liquidação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O usuário deverá selecionar a esfera do tributo, a denominação, ou seja, o tipo de tributo, 
preencher os demais campos e clicar no botão Incluir Tributo.
Caso deseje incluir cópia digitalizada de documento do tributo, o usuário deverá, antes de 
clicar no botão Incluir Tributo, fazer a inserção do arquivo e clicar no botão Enviar Arquivo.
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4.2 Videotutorial: Documento de Liquidação
Para assistir ao videotutorial acesse a plataforma. 
Módulo_3_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
Pagamentos com OBTV3
Brasília - 2015
Siconv para Convenentes 4
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Conteudista
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SUMÁRIO
1 Introdução ................................................................................................... 5
2 OBTV - Pagamento a Fornecedor ..................................................................8
2.2 Pagamento a fornecedor - Pagamento no Caixa ............................................8
2.1 Pagamento a fornecedor - Transferência Bancária ........................................9
3 OBTV - Câmbio........................................................................................... 10
4 OBTV para o Convenente ........................................................................... 11
5 OBTV tributos ............................................................................................ 14
5
1 Introdução
Os pagamentos a fornecedores de instrumentos de transferência voluntária são realizados, no 
Siconv, por meio da funcionalidade “OBTV - Ordem Bancária de Transferência Voluntária”. O 
pagamento ao fornecedor será realizado por meio de uma ordem bancária gerada pelo Siconv 
e enviada ao Siafi. O Siafi repassará as informações relativas aos pagamentos às instituições 
bancárias, que efetivarão o crédito dos valores correspondentes em conta corrente ou saque 
em espécie no caixa, conforme orientação descrita na legislação vigente.
Para o Pagamento com OBTV, o convenente realizará e incluirá previamente no sistema 
os processos de execução, contratos e documentos de liquidação. Então ele preparará o 
pagamento, fará a autorização do gestor financeiro e do ordenador de despesas. O pagamento 
com OBTV fica disponível no menu Execução.
Pagamento com OBTV
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
Módulo
Pagamentos com OBTV3
6
7
Fluxo Operacional OBTV
Fonte: autoria própria – 2015
8
2 OBTV - Pagamento a Fornecedor
É o tipo de OBTV mais comum e poderá ser utilizado para o pagamento mediante Transferência 
Bancária para a conta-corrente do fornecedor ou por meio de Pagamento no Caixa (até R$ 
800,00), na instituição bancária.
A preparação do pagamento com OBTV consiste nas etapas de seleção do Documento de 
Liquidação e no rateio das fontes de recursos.
Para que o pagamento possa ser preparado, é imprescindível que o Documento de 
Liquidação já tenha sido incluído no Siconv.
 A escolha da forma de pagamento “Pagamento no Caixa” ou “Transferência Bancária” é 
feita no momento da inclusão do Documento de Liquidação.
Na execução operacional da “OBTV - Pagamento a Fornecedor”, o SICONV apresentará, na 
parte inferior da tela, os botões que poderão ter as seguintes ações:
Salvar Rascunho - a movimentação financeira ficará na situação de “Movimentação Financeira 
em Elaboração”, permitindo a alteração dos dados do pagamento;
Concluir Pagamento - a movimentação financeira ficará na situação de “Movimentação 
Financeira Incluída”, não sendo possível realizar nenhuma alteração, a menos que esta seja 
recusada pelo Gestor Financeiro do Convenente, fazendo com que ela retorne para a situação 
de “Em Elaboração”.
2.2 Pagamento a fornecedor - Pagamento no Caixa
Esse tipo de OBTV é realizado mediante a transferência bancária do recurso a ser pago ao 
credor/fornecedor.
A conta do fornecedor poderá ser de qualquer instituição bancária dentro do território nacional 
e deverá estar previamente cadastrada no cadastro de credores do Siafi.
Para que seja possível realizar a “OBTV Pagamento a Fornecedor - Transferência Bancária”, o 
usuário deverá, ao incluir o documento de liquidação, selecionar a forma de Pagamento como 
“Transferência Bancária com Crédito em Conta”. 
 
Após incluir o Documento de Liquidação, já é possível preparar a “OBTV Pagamento a 
Fornecedor - Transferência Bancária”.
9
2.1 Pagamento a fornecedor - Transferência Bancária
Essa forma de pagamento por OBTV atende apenas a Pessoas Físicas, e até o limite de R$ 
800,00 (oitocentos reais) por fornecedor, por instrumento, atendendo ao disposto na Portaria 
Interministerial 507/2011, Art. 64, §4º.
Esse tipo de OBTV disponibiliza o pagamento diretamente no caixa do banco (semelhante a 
uma ordem de pagamento), permitindo ao fornecedor realizar o saque do valor, mediante 
identificação, em qualquer agência do mesmo banco da conta específica do instrumento.
Para que seja possível realizar a “OBTV Pagamento a Fornecedor - Pagamento no Caixa”, o 
usuário deverá, ao incluir o documento de liquidação, selecionar a forma de Pagamento
como 
“Pagamento no caixa mediante identificação”.
Após incluir o Documento de Liquidação, será possível preparar o Pagamento a Fornecedor na 
forma Pagamento no Caixa.
Essa forma de Pagamento aplica-se a pessoa física que não possua conta bancária.
O somatório dos pagamentos na forma “Pagamento no caixa” não poderá ultrapassar o 
valor de R$ 800,00 (oitocentos reais) por fornecedor do instrumento.
O fornecedor Pessoa Física terá sete dias úteis para retirar o dinheiro disponibilizado 
na agência. Caso o fornecedor não retire o dinheiro, o Banco realizará a devolução do 
pagamento para o Siconv e todo o procedimento precisará ser realizado novamente para 
que o pagamento seja efetuado.
10
3 OBTV - Câmbio
A “OBTV Câmbio” é utilizada quando o pagamento a um fornecedor exigir remessa de dinheiro 
para o exterior em moeda estrangeira.
Essa movimentação financeira é usada apenas em conjunto com o tipo de Documento de 
Liquidação INVOICE - DOCUMENTO FISCAL DE IMPORTAÇÃO (Inscrição Genérica - IG).
Para esse tipo de OBTV, o Convenente deverá realizar as etapas abaixo:
1. Negociação da cotação da moeda estrangeira, feita com a instituição financeira, e 
inclusão do Documento de Liquidação INVOICE. A demonstração abaixo ilustra a 
inclusão desse tipo de documento de liquidação.
O campo “Valor Bruto do Documento de Liquidação” deverá ser informado em moeda 
corrente nacional e deverá ser igual ao valor total a ser desembolsado, ou seja, valor do 
pagamento (já convertido pela cotação da moeda) acrescido do valor de todas as taxas 
envolvidas na transação (valor da soma dos itens).
O campo “Valor Líquido do Documento de Liquidação” é o resultado do Valor dos Itens 
menos o Valor dos Tributos. 
2. Preparação do pagamento e autorização do Gestor Financeiro do Convenente e 
do Ordenador de Despesa OBTV.
3. Complementação dos dados de câmbio do Documento de Liquidação.
A complementação dos dados de câmbio do Documento de Liquidação deverá ser realizada 
após a transação de remessa do valor para o exterior ter sido concluída.
11
A complementação dos dados de câmbio é obrigatória, pois a ausência do número do 
contrato, bem como da digitalização do contrato de câmbio e do comprovante de remessa, 
impede o envio da prestação de contas para a análise do Concedente. 
4 OBTV para o Convenente
Esse tipo de OBTV permite que o Convenente transfira parte dos recursos da conta-corrente 
do instrumento para uma conta de titularidade dele próprio (que não é a conta específica de 
convênio, mas sim da instituição), para que determinados pagamentos possam ser efetuados, 
conforme disposto na Portaria Interministerial 507/2011, Art. 64, §2º, inciso II.
12
Essa OBTV poderá ser utilizada para o pagamento de:
• IPVA, IPTU e qualquer outro tributo não retido em documento de liquidação;
• Diárias em moeda estrangeira;
• Nos casos em que o fornecedor/credor pessoa física não tenha conta bancária;
• Para pagamento de contas de energia, água, telefone, etc.;
• Em situações excepcionais existentes em determinados convênios.
A opção “OBTV para o Convenente” também precisará da inclusão do Documento de Liquidação 
para preparar o pagamento OBTV.
Para que seja possível realizar a “OBTV para o Convenente”, o usuário deverá, ao incluir o 
documento de liquidação, selecionar o tipo virtual de “Documento de Liquidação OBTV para 
o Convenente”.
Após selecionar o documento virtual “OBTV para o Convenente”, o número do documento de 
liquidação será gerado automaticamente pelo Siconv. Esse número obedecerá a uma ordem 
sequencial no instrumento, sem a possibilidade de alteração.
A opção de seleção do tipo Pagamento OBTV deverá ser a “Transferência Bancária com Crédito 
em Conta”. Após incluir o Documento de Liquidação, será possível preparar a OBTV para o 
Convenente.
13
Caso o instrumento seja celebrado sem a permissão para realizar “OBTV para o Convenente”, 
caberá ao Convenente entrar em contato com o Concedente e solicitar essa permissão.
Se for necessário alterar o limite de “OBTV para o Convenente”, caberá também ao Convenente 
entrar em contato com o Concedente e solicitar a alteração do limite, na funcionalidade 
“Limite OBTV para o Convenente”, disponível no menu Execução do Siconv.
Para a “OBTV para o Convenente”, não há retenção de tributos.
A “OBTV para o Convenente” terá que ser autorizada pelo Gestor Financeiro do Convenente e 
pelo Ordenador de Despesa OBTV, conforme o tópico “Autorizar Movimentação Financeira”.
14
5 OBTV tributos
Esse tipo de OBTV é utilizado apenas para o pagamento de tributos retidos no documento de 
liquidação (DL).
Para realizar a “OBTV Tributos”, o Convenente deverá executar os seguintes procedimentos:
1. Incluir o Documento de Liquidação informando o(s) tributo(s) retido(s).
2. Realizar a preparação do pagamento com OBTV;
3. Autorizar a movimentação financeira desse pagamento;
4. Preparar e autorizar a “OBTV Tributos”.
Inicialmente, para preparar a “OBTV Tributos”, o usuário deverá, após acessar o Siconv, 
consultar o convênio, clicar no menu Execução e na funcionalidade “Incluir Documento de 
Liquidação”, incluir o Documento de Liquidação informando o(s) tributo(s) retido(s). 
Após incluir o Documento de Liquidação com tributo retido, o Convenente deverá realizar a 
preparação do pagamento, autorizá-lo e enviá-lo ao Siafi.
15
Somente após o pagamento ter sido autorizado pelo Ordenador de Despesa OBTV é que o 
tributo retido no Documento de Liquidação estará disponível para a preparação da “OBTV 
Tributos”, por meio da funcionalidade “Recolher Tributo com OBTV” no menu Execução.
Esse tipo de OBTV é utilizado apenas para o pagamento dos tributos retidos no Documento de 
Liquidação. Demais tributos, obrigatoriamente, deverão ser pagos por meio da “OBTV para o 
Convenente”.
Para que a prestação de contas possa ser enviada para a análise do Concedente, é necessário 
que sejam anexados os comprovantes do recolhimento dos tributos retidos.
Módulo_4_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
OUTROS PROCEDIMENTOS DE 
EXECUÇÃO
4
Brasília - 2015
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Diagramação realizada no âmbito do acordo de Cooperação TécnicaFUB/CDT/Laboratório Latitude e Enap.
SUMÁRIO
1 Introdução ................................................................................................... 5
2 OBTV - Aplicação em Poupança ....................................................................5
3 OBTV - Devolução de Recursos .....................................................................5
4 Autorizar movimentações financeiras ..........................................................6
5
1 Introdução
As movimentações financeiras do tipo “OBTV Aplicação em Poupança” e “OBTV Devolução de 
Recursos” não são classificadas como sendo movimentações de pagamento, entretanto são 
consideradas OBTV por passarem pelo processo de aprovação, envio para o Siafi e retorno 
para a instituição bancária.
Além dessas movimentações, há também outros procedimentos relacionados à execução dos 
instrumentos que são determinantes para o sucesso das ações. Entre esses procedimentos, 
destacamos as autorizações de movimentações financeiras, assunto sobre o qual também 
falaremos neste módulo.
2 OBTV - Aplicação em Poupança
A “OBTV - Aplicação em Poupança” permite que o Convenente realize a aplicação dos recursos 
do Convênio em caderneta de poupança de instituição financeira pública federal, enquanto 
não empregados na sua finalidade, atendendo ao disposto
na Portaria Interministerial nº 
507/2011, Art. 54, §1º.
É importante observar essa obrigação assim que os recursos do instrumento forem depositados 
na conta corrente, considerando-se a previsão de uso deles e a forma mais adequada de 
aplicação de acordo com a norma. Caso a previsão de uso seja superior a um mês, é necessária 
a realização da “OBTV – Aplicação em Poupança”.
3 OBTV - Devolução de Recursos
A “OBTV Devolução de Recursos” permite ao Convenente devolver recursos do convênio para 
a Conta Única do Tesouro e/ou para a conta de titularidade do próprio Convenente (que não é 
a conta específica de convênio) durante a vigência do convênio.
Essa funcionalidade é utilizada para a devolução de recursos do instrumento, por exemplo, no 
caso de aditivo de supressão de valor.
Módulo
OUTROS PROCEDIMENTOS DE EXECUÇÃO4
6
A movimentação financeira referente à devolução de recurso poderá ser cancelada apenas 
pelo Ordenador de Despesa OBTV.
Após ser incluída no sistema, a “OBTV Devolução de Recursos” terá que ser autorizada pelo 
Gestor Financeiro do Convenente e pelo Ordenador de Despesa, assim como todas as outras.
4 Autorizar movimentações financeiras
Após a preparação da movimentação financeira (Pagamento a Fornecedor, Aplicação em 
Poupança, etc.), os usuários com os perfis de Gestor Financeiro do Convenente e Ordenador 
de Despesa OBTV deverão realizar a autorização para que ocorra o envio dessa movimentação 
ao Siafi.
Ao acessar pela primeira vez a funcionalidade de autorização de movimentação financeira, o 
sistema solicitará o cadastramento de uma senha específica a ser digitada em teclado virtual. 
Essa senha conterá seis dígitos, incluindo letras e números, sendo as letras maiúsculas e os 
números de 1 a 6.
A senha OBTV cadastrada será solicitada toda vez que o Gestor Financeiro do Convenente e o 
Ordenador de Despesa OBTV forem autorizar uma movimentação financeira.
7
O Responsável pelo Convenente poderá, a qualquer momento, reiniciar a senha OBTV do 
teclado virtual por meio da funcionalidade “Reiniciar Senha OBTV”, no menu Execução.
Para autorizar uma movimentação financeira, são necessárias as autorizações do Gestor 
Financeiro do Convenente e do Ordenador de Despesa OBTV, respectivamente.
Estarão disponíveis para autorização pelo Gestor Financeiro do Convenente somente as 
movimentações financeiras na situação Movimentação Financeira Incluída.
Caso o Gestor Financeiro do Convenente recuse a movimentação financeira, automaticamente 
ela retornará para a situação “Movimentação Financeira em Elaboração”, podendo, então, ser 
alterada ou excluída.
8
A Movimentação Financeira autorizada pelo Gestor Financeiro do Convenente apresentará 
a situação “Movimentação Financeira Autorizada Gestor Financeiro” e deverá, então, ser 
autorizada pelo Ordenador de Despesa OBTV.
Da mesma forma que ocorre com o Gestor Financeiro do Convenente, caso o Ordenador de 
Despesa OBTV recuse a movimentação financeira, automaticamente ela retornará para a 
situação “Movimentação Financeira em Elaboração”, podendo, então, ser alterada ou excluída.
Após ser autorizada, uma movimentação financeira não será mais exibida na funcionalidade 
“Autorizar Movimentações Financeiras”, podendo ser consultada na subaba Movimentações 
Financeiras, disponível na aba Execução do Convenente.
Módulo_5_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
INSTRUMENTOS ADITIVOS E DE 
AJUSTE
5
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SUMÁRIO
1 Introdução ................................................................................................... 5
2 Ajuste de plano de trabalho .........................................................................5
3 Termo aditivo ............................................................................................ 11
5
1 Introdução
Quando, por qualquer motivo, ocorre a necessidade de se modificar a forma como as ações de 
execução do instrumento foram planejadas, há a necessidade de que seja feito o registro no 
Siconv. Essas alterações podem ser feitas quantas vezes forem necessárias dentro do prazo de 
execução, atendidas determinadas condições.
O gestor de convênios deverá cuidar da execução em conjunto com o gestor financeiro, 
promovendo as alterações sempre que necessário, devendo observar:
• Os prazos para solicitação; 
• Os ritos formais.
• Os aspectos legais
Dado o fato de que os processos de ajuste implicam diversas ações, tanto por parte do 
concedente quanto do convenente, e podem demandar, em certos casos, muito tempo, 
fica clara a importância de se ter uma proposta e plano de trabalho bem elaborados e que 
permitam, portanto, a execução do instrumento sema necessidade de mudanças. 
2 Ajuste de Plano de Trabalho
Ajuste do PT, como é mais conhecido, permite ajustes no plano de trabalho sem a necessidade 
de Termo Aditivo. Conforme determina o parágrafo 3°, Artigo 26, da Portaria n° 507/2011, os 
ajustes realizados durante a execução do objeto integrarão o Plano de Trabalho, desde que 
submetidos e aprovados previamente pela autoridade competente.
Os ajustes que não implicam alteração de valor, da vigência ou do objeto do instrumento 
celebrado podem ser qualificados como ajuste do PT.
Módulo
INSTRUMENTOS ADITIVOS E DE AJUSTE5
6
Fases Relacionadas ao Ajuste do PT
Fonte: autoria própria – 2015
Antes de solicitar um ajuste, o convenente identifica a necessidade de ajustar o Plano de 
Trabalho (cronograma físico, cronograma de desembolso e plano de aplicação detalhado). 
Ao acessar a aba Ajustes do PT, o usuário com perfil de Gestor de Convênio do Convenente 
deverá selecionar a opção Incluir Solicitação de Ajuste do Plano de Trabalho, para que o sistema 
exiba a tela para solicitação do ajuste, conforme mostra a figura a seguir:
Ajustes do Plano de Trabalho
7
Ao se clicar no botão “Incluir Solicitação de Ajuste do Plano de Trabalho”, o sistema exibirá tela 
para a inclusão dos dados da solicitação.
O usuário Convenente deverá informar detalhadamente o objeto da alteração, a justificativa 
da alteração e selecionar em qual parte do plano de trabalho deseja realizar as alterações.
Após preencher os campos, o usuário deverá clicar no botão Salvar, no fim da página.
8
Preenchimento da Solicitação de Ajuste do PT
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Será exibida a mensagem “Solicitação de Ajuste do Plano de Trabalho criada com sucesso” e a 
situação Cadastrado.
9
Solicitação de Ajuste do PT Criada com Sucesso
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
Ainda será possível realizar alterações na solicitação, clicando no botão “Editar”; anexar um 
arquivo, clicando em “Anexar Arquivo”; e excluir a solicitação, clicando no botão “Excluir”.
Será exibido também o botão Enviar para Análise, que deverá ser clicado quando todas as 
informações sobre a solicitação de ajuste estiverem completas.
Enviar Solicitação de Ajuste do PT para Análise
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibirá a mensagem de confirmação “Solicitação de ajuste do Plano de Trabalho 
enviada para análise com sucesso”, e a situação mudará para Em Análise. 
A partir desse momento, o convenente deverá estar atendo à resposta do concedente.
10
Quando o concedente analisar e autorizar as alterações solicitadas, a situação
passará a ser 
“Autorizado (aguardando execução do ajuste)”. É então que os respectivos ajustes no plano de 
trabalho poderão ser feitos por parte do Convenente, que terá acesso nas abas do plano de 
trabalho escolhidas para realizar as alterações necessárias.
Após a realização de todas as alterações no plano de trabalho, o usuário deverá acessar a aba 
Ajustes do PT e clicar no botão Detalhar.
Detalhar Ajuste do PT
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
11
Para enviar as alterações efetuadas no Plano de Trabalho, para serem aprovadas pelo 
Concedente, o usuário deverá clicar no botão Enviar para Aprovação e confirmar a finalização 
do ajuste. Após a aprovação por parte do concedente, a situação da solicitação será alterada 
para Ajustado e Aprovado.
Situação do Ajuste do PT
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
3 Termo Aditivo
Na medida em que os instrumentos de transferência voluntária são baseados em normas 
vigentes, é preciso que sua execução observe tanto as cláusulas previstas no instrumento 
celebrado quanto o conjunto de normas que regem essas relações. Por isso, é fundamental 
conhecer as vedações gerais aplicáveis a cada caso.
Acima de tudo, é evidente que o instrumento precisa manter a integridade do objeto, não sendo 
permitida sua alteração. A mudança profunda no objeto pactuado representaria, na verdade, 
uma nova relação jurídica, que deveria ser precedida de toda a fase preparatória apontada 
anteriormente. É admissível, entretanto, a ampliação da execução do objeto pactuado, bem 
como a redução ou exclusão de meta, sem prejuízo da funcionalidade do objeto.
Assim, nos casos em que houver a necessidade de mudanças no instrumento que impliquem 
alteração em alguma das cláusulas pactuadas, será necessária a realização de Termo Aditivo.
12
Por meio do termo aditivo, é possível alterar:
• valores (supressão ou acréscimo);
• vigência;
• ampliação do objeto;
• indicação de crédito;
• alteração de responsável do concedente.
13
Fases Relacionadas ao TA
Fonte: autoria própria - 2015.
Na aba TAs, o usuário deverá clicar no botão Incluir Solicitação de Alteração, conforme mostra 
a figura que se segue.
Solicitação de TA
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibirá alguns dados do instrumento e os campos Objeto da Alteração, que deverá 
ser preenchido com o detalhamento do que se pretende alterar no instrumento, e Justificativa, 
que deve ser utilizado para expor as razões pelas quais há a necessidade da alteração proposta. 
Após registrar as informações, o usuário deverá clicar no botão Salvar.
14
Termo Aditivo
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
Como pode-se observar, diferentemente do ajuste de PT, o termo aditivo não solicita marcação 
de abas a serem alteradas, pois as abas da proposição e os campos passíveis de alteração 
ficam abertos para registro das alterações necessárias, caso o concedente aceite a solicitação.
Após o usuário clicar no botão Salvar, o sistema exibirá a mensagem “Solicitação de alteração 
cadastrada com sucesso”, e a situação da solicitação será registrada como Cadastrada.
Ainda será possível realizar alterações na solicitação clicando-se no botão Editar, e excluir a 
solicitação clicando-se no botão Excluir.
Será exibido também o botão Enviar para Análise, que deverá ser clicado quando todas as 
informações sobre a solicitação de alteração estiverem completas.
15
Solicitação de TA Cadastrada
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
O sistema exibirá a mensagem de confirmação “Solicitação de alteração enviada para análise 
com sucesso”, e a situação mudará para Em Análise. 
A partir desse momento, o convenente deve estar atendo à resposta do concedente.
Solicitação de TA Enviada para Análise
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – Siconv
16
Quando o concedente analisar e aceitar as alterações solicitadas, ele fará a inclusão do TA no 
sistema.
Quando isso for feito, o convenente, ao acessar a aba TAs, verá que há um novo TA cadastrado. 
O concedente poderá liberar os campos para alteração do plano de trabalho por parte do 
convenente ou realizar as alterações ele mesmo. Caso a situação do TA seja “Em ajustes pelo 
convenente”, o usuário com perfil de Gestor de Convênios do Convenente poderá realizar as 
alterações pactuadas no plano de trabalho, em campos específicos que serão liberados de 
acordo com o tipo de TA cadastrado pelo concedente.
Somente após o concedente realizar a publicação do TA e enviá-lo para o Siafi, se for o caso, 
o instrumento voltará à execução normal, e será possível dar continuidade aos processos de 
execução e pagamentos.
Módulo_6_SICONV_4_CONVENENTES.pdf
Módulo
EXECUÇÃO - RELATÓRIOS DE 
EXECUÇÃO
6
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Siconv para Convenentes 4
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SUMÁRIO
1 Relatórios de Execução ................................................................................5
5
1 Relatórios de Execução
Os relatórios de execução marcam o início da prestação de contas, entretanto pertencem à 
etapa de execução por serem pré-requisitos para que a prestação de contas seja realizada e 
enviada para análise do concedente.
Para que o usuário possa gerar os relatórios de execução no Siconv, ele deverá ter um dos 
perfis abaixo:
• Gestor de Convênio do Convenente;
• Gestor Financeiro do Convenente;
• Fiscal do convenente.
Em aspecto prático, os relatórios de execução marcam o final dos lançamentos de processos 
de execução, contratos, documentos de liquidação e pagamentos de responsabilidade do 
Gestor Financeiro. 
Na aba Relatórios de Execução, há o botão Elaborar novo Relatório. Após clicar nesse botão, 
o usuário deverá selecionar o tipo de relatório que deseja elaborar e clicar no botão OK. Há 
diversos tipos de relatório de execução no Siconv:
 
• Beneficiários;
• Receita e Despesa do Plano de Trabalho;
• Treinados ou Capacitados;
• Bens Produzidos ou Construídos;
• Bens Adquiridos;
• Serviços Contratados;
• Bens e Serviços de Obra;
• Despesas Administrativas;
• Físico do Plano de Trabalho;
• Financeiro do Plano de Trabalho;
• Bens e Serviços de Contrapartida;
• Pagamentos Realizados;
• Documento de Liquidação Incluídos.
Relatórios de Execução
Módulo
EXECUÇÃO - RELATÓRIOS DE EXECUÇÃO6
6
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema exibe uma tela com dados do instrumento e campo para inserção da data final 
do relatório a ser gerado. Após preencher o campo, basta clicar no botão Gerar Relatório ou 
seguir outras orientações na tela, dependendo do tipo de relatório a ser gerado.
Gerar Relatório de Execução
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
7
Após gerar o relatório, o usuário deverá salvá-lo.
O sistema exibe uma tela com os dados do relatório, o botão Editar, para alteração da data 
final, se necessário, e os botões Enviar Aprovação e Visualizar. O usuário deverá clicar no botão 
Enviar Aprovação.
Enviar Relatório de Execução para Aprovação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
O sistema apresentará campo para a inserção de observações, caso o usuário ache necessário, 
e confirmação do envio por meio do botão Enviar para Aprovação.
Confirmação de Envio
de Relatório de Execução para Aprovação
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
8
O sistema exibe uma tela com os dados do relatório gerado e os botões Aprovar/Rejeitar e 
Visualizar.
Esse usuário, ou seja, com o perfil de Gestor de Convênio do Convenente ou Gestor Financeiro 
do Convenente, deverá clicar no botão Visualizar, para conferir os dados do relatório. Após a 
conferência, deverá clicar no botão Aprovar/Rejeitar.
Aprovação de Relatório de Execução
Fonte: Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse - Siconv
9
Ele poderá solicitar complementação, para que o relatório seja ajustado pelo usuário que o 
elaborou, poderá rejeitar, ou, ainda, aprovar. Neste último caso, o relatório será registrado 
para análise pelo concedente.