AVALIAÇÃO - Estudo Transversal VI

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1Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
A 
Termos de Confidencialidade. 
B 
Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
C 
Lei de Informática e Automação. 
D 
Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
2O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração 
pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas 
jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre 
atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, 
pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi 
produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar 
a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer 
tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou 
fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
F - F - V - V. 
B 
F - V - V - F. 
C 
V - V - V - F. 
D 
V - F - F - V. 
3O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua 
instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço 
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o 
assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética 
profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e 
da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças III e IV estão corretas. 
B 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
C 
Somente a sentença III está correta. 
D 
As sentenças I e III estão corretas. 
4Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no 
que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
B 
As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
C 
As afirmativas I e IV estão corretas. 
D 
As afirmativas I e II estão corretas. 
5Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 
9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a 
finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
A 
Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas 
organizações públicas federais. 
B 
Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de 
operações com moeda nacional ou estrangeira. 
C 
Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação 
internacional. 
D 
Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as 
ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. 
6A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração 
pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não 
poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise 
as afirmativas a seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual 
de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, 
coautora ou partícipe do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização 
individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos 
ilícitos na medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas II e III estão corretas. 
B 
Somente a afirmativa I está correta. 
C 
As afirmativas I e II estão corretas. 
D 
As afirmativas I e III estão corretas. 
7Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações 
diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de 
Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem 
realizar a missão, visão e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando 
unicamente o cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. 
Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, 
ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. 
A 
As sentenças II e III estão corretas. 
B 
As sentenças I e III estão corretas. 
C 
As sentenças I e II estão corretas. 
D 
Somente a sentença II está correta. 
8O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. 
Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco 
Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de 
riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, 
capacitando os responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças I, II e III estão corretas. 
B 
As sentenças II e IV estão corretas. 
C 
As sentenças I e IV estão corretas. 
D 
As sentenças II, III e IV estão corretas. 
9Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a 
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa 
envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os 
indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus 
superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, 
analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de 
seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as 
providências para evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas 
da instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
B 
As sentenças II e III estão corretas. 
C 
Somente a sentença I está correta.D 
As sentenças II e IV estão corretas. 
10O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as 
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo 
vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 
ano e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Somente a afirmativa II está correta. 
B 
As afirmativas II e III estão corretas. 
C 
Somente a afirmativa I está correta. 
D 
As afirmativas I e III estão corretas.