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Sobre a história do compliance, analise as afirmativas a seguir:


I. As agências reguladoras dos Estados Unidos começaram a surgir nos anos 2000.
II. O Brasil é pioneiro no que se refere aos primeiros regulamentos e regras de compliance.
III. O Banco Central Norte-americano foi criado em 1913 e, com ele, surgiram os primeiros documentos com a ideia de compliance voltado ao sistema financeiro.
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há 2 anos

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há 2 anos

Analisando as afirmativas sobre a história do compliance: I. As agências reguladoras dos Estados Unidos começaram a surgir nos anos 2000. Essa afirmativa está incorreta. As agências reguladoras nos Estados Unidos começaram a surgir no final do século XIX e início do século XX, com o objetivo de regulamentar setores específicos da economia. II. O Brasil é pioneiro no que se refere aos primeiros regulamentos e regras de compliance. Essa afirmativa está incorreta. O Brasil não é pioneiro na implementação de regulamentos e regras de compliance. O conceito de compliance surgiu nos Estados Unidos e se espalhou para outros países ao longo do tempo. III. O Banco Central Norte-americano foi criado em 1913 e, com ele, surgiram os primeiros documentos com a ideia de compliance voltado ao sistema financeiro. Essa afirmativa está correta. O Banco Central Norte-americano, conhecido como Federal Reserve, foi criado em 1913 e, a partir dele, surgiram os primeiros documentos e regulamentações relacionados ao compliance no sistema financeiro. Portanto, a afirmativa correta é a III.

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É correto o que se afirma em:

III. A responsabilidade da pessoa jurídica é capaz de excluir a responsabilidade individual dos dirigentes.
IV. Os funcionários da companhia que participarem de atos ilícitos podem ser responsabilizados.
II, apenas.
I e IV, apenas.
II e III, apenas.
I, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.

É correto o que se afirma em:

I. A LAC produziu uma grande evolução no que se refere ao compliance no Brasil.
II. A LAC foi capaz de melhorar o relacionamento entre gestores públicos e privados.
III. A LAC gerou alterações significativas na Administração Pública sem afetar as empresas privadas.
I, apenas.
III, apenas.
I e II, apenas.
II e III, apenas.
I, II e III.

Assinale a alternativa que corresponde ao aspecto descrito no texto-base:


Segurança.
Divulgação.
Operacional.
Contabilidade.
Conformidade.

É correto o que se afirma em:

I. O compliance beneficia as empresas, pois as fraudes são prevenidas.
II. O compliance beneficia os funcionários, que trabalharão em um ambiente mais ético.
III. O compliance beneficia o Estado, pois o protege de possíveis fraudes das empresas.
IV. O compliance beneficia o mercado, pois os investidores terão mais motivos para confiar nas empresas.
II, apenas.
I e II, apenas.
III e IV, apenas.
I, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.

Sobre o acordo de leniência, analise as afirmativas a seguir:

I. O acordo de leniência ajuda a combater a corrupção.
II. A empresa precisa cooperar com a investigação no acordo de leniência.

Sobre a gestão de riscos de compliance, assinale a alternativa correta:


O risco de compliance está relacionado a desastres naturais.
O risco de compliance está relacionado aos riscos legais e regulatórios.
O risco de compliance está relacionado a todo tipo de evento inesperado.
O risco de compliance está relacionado ao desenvolvimento de novas tecnologias que podem impactar o negócio.
O risco de compliance está relacionado às mudanças na dinâmica de mercado, causadas pela alteração na preferência dos clientes.

São custos que a empresa poderá arcar caso não estejam em compliance:


I. Sanções administrativas.
II. Perda do valor da marca.
III. Custos com equipe de Compliance.
IV. Cassação das licenças de operação.

Sobre a legislação de compliance, analise as afirmativas a seguir:


I. O compliance se baseia simplesmente nas leis de cada país.
II. O compliance é regido por normas nacionais e internacionais.
III. O compliance é regido por normas internas e externas à organização.
IV. O Brasil é um país pioneiro no mundo qu
e se refere à legislação de compliance.

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