Grátis: As instituições participantes, para desempenho da atividade de distribuição de produtos de investimento, devem: I. atribuir a responsabilidade pel... – Questões Respondidas

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As instituições participantes, para desempenho da atividade de distribuição de produtos de investimento, devem:

I. atribuir a responsabilidade pela distribuição de produtos de investimento a um diretor estatutário ou equivalente.
II. quando estiverem prestando informações ou recomendando produtos de investimento, não induzir os investidores a erro ao dar a entender que atuam como prestadores de serviço de consultoria independente de valores mobiliários de forma autônoma à atividade de distribuição de produtos de investimento.
III. disponibilizar seção exclusiva em seus sites na internet sobre os Produtos de Investimento distribuídos.
Está correto o que se afirma apenas em:
I e III.
INCORRETA
I, II e III.
CORRETA
I e II.
INCORRETA
Todas as afirmativas estão corretas.
II e III.
INCORRETA

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A alternativa correta é "I e III".

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De acordo com o Código de Distribuição de Produtos de Investimento, as instituições participantes devem atribuir a responsabilidade pela distribuição de produtos de investimento:

ao gestor de recursos de terceiros.
INCORRETA
ao administrador fiduciário.
INCORRETA
ao investidor profissional.
INCORRETA
ao diretor estatutário ou equivalente.
CORRETA

Considere as seguintes afirmativas:
I. Manter os mais elevados padrões éticos e consagrar a institucionalização das práticas equitativas no mercado.
II. Estimular o adequado funcionamento da atividade de Distribuição de Produtos de Investimento no Varejo.
III. Manter transparência no relacionamento com os investidores, de acordo com o canal utilizado e as características do produto.
São alguns dos objetivos do Código Anbima para Distribuição de Produtos de Investimento apenas aqueles descritos em:

I e III.
INCORRETA
I, II e III.
CORRETA
I e II.
INCORRETA
II e III.
INCORRETA

O Código Anbima que define parâmetros para as instituições participantes em relação a ofertas de aplicações financeiras ao segmento private é o:

Ofertas Públicas.
INCORRETA
Distribuição de Produtos de Investimento.
CORRETA

O Código de Distribuição de Produtos de Investimento da ANBIMA estabelece os seguintes princípios gerais de conduta para as instituições participantes:
I. Cumprir todas as suas obrigações, devendo empregar, no exercício de suas atividades, o cuidado que toda pessoa prudente e diligente costuma dispensar à administração de seus próprios negócios, respondendo por quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas.
II. Envidar os melhores esforços para que todos os profissionais que desempenhem funções ligadas à distribuição de produtos de investimento atuem com imparcialidade e conheçam o código de ética da Instituição Participante e as normas aplicáveis à sua atividade.
III. Eliminar eventuais conflitos de interesse que possam afetar a imparcialidade das pessoas que desempenhem funções ligadas à distribuição de produtos de investimento.
Está correto o que se afirma apenas em:

I e II.
I, II e III.
I e III.
II e III.

Segundo o Código de Distribuição de Produtos de Investimento da Anbima, as instituições financeiras podem oferecer serviços diferenciados para os clientes classificados como private. São eles:
I. Análises e soluções financeiras e de investimentos por cada investidor, observada a legislação vigente.
II. Constituição de veículos de investimento, que podem ser exclusivos, reservados e personalizados segundo as necessidades e o perfil de cada investidor.
III. Flexibilização em relação à necessidade de atualização cadastral periódica.
IV. Serviços de planejamento fiscal, tributário, previdenciário, sucessório e de seguros.
Está correto o contido em:

I e II.
I e III.
I, II e IV.
I e IV.

De acordo com o Código de Distribuição de Produtos de Investimento da Anbima, os clientes do tipo private:

a) são investidores que tenham capacidade financeira de, no mínimo, três milhões de reais, individual ou coletivamente.
b) não precisam passar pelo processo de análise do perfil do investidor (Suitability).
c) são automaticamente classificados como investidores profissionais.
d) estão dispensados da realização de cadastro para atendimento do princípio Conheça seu cliente.

Em caso de conflito entre o Código de Distribuição de Produtos de Investimento da Anbima e as normas dos órgãos reguladores, a medida a ser adotada pela instituição participante será:

a) consultar a ANBIMA sobre qual prática deve ser adotada.
b) adotar a norma do regulador.
c) consultar o órgão regulador sobre qual prática adotar.
d) considerar o que consta no Código.

De acordo com o Código de Distribuição de Produtos de Investimento da Anbima, o documento escrito que trata sobre as regras, procedimentos e controles internos de segurança da informação e de cibersegurança deve conter, no mínimo:

a) I. indicação dos procedimentos adotados para controle de informações consideradas pelas instituições como confidenciais, reservadas ou privilegiadas a que tenham acesso os seus sócios, diretores, administradores, colaboradores e terceiros contratados.
b) II. avaliação de riscos, que deve identificar os ativos considerados relevantes pelas instituições, sejam eles equipamentos, sistemas, dados ou processos, suas vulnerabilidades, considerando a identificação de probabilidades e impactos de possíveis ameaças cibernéticas.
c) III. ações de proteção e prevenção, visando mitigar os riscos identific

De acordo com o Código para Distribuição de Produtos de Investimento da ANBIMA, as instituições participantes devem incluir, quando da divulgação de rentabilidade do produto de investimento em material publicitário:

a) o histórico de rentabilidade.
b) o nome do emissor e a carência.
c) a tributação aplicável.
d) as informações do emissor.