a resolução 16 da CVM de 2021 especifica o escopo e os requisotos de atividade do agente autonomo, quais os requisitos para ser um agente autonomo ...

De acordo com a Resolução 16 da CVM de 2021, os requisitos para ser um agente autônomo de investimento são: 1. Ser aprovado em exame de certificação técnica específica para agentes autônomos de investimento, aplicado pela ANCORD ou pela APIMEC, conforme o caso; 2. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime que envolva valores mobiliários; 3. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime contra a economia popular, a fé pública, a administração pública ou o patrimônio público; 4. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime falimentar, de prevaricação, de corrupção, de concussão, de peculato, de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, de tráfico de influência, de crimes praticados por organização criminosa, ou a qualquer outro crime que, segundo a CVM, comprometa a reputação ou a integridade moral do agente autônomo de investimento; 5. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime contra o sistema financeiro nacional ou a ordem econômica; 6. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime contra a propriedade intelectual, a ordem tributária, as relações de consumo, a fé pública ou a saúde pública; 7. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores; 8. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de terrorismo ou de financiamento ao terrorismo; 9. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de tráfico de drogas, de pessoas ou de armas; 10. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de racismo, de discriminação ou de preconceito de raça, cor, etnia, religião ou origem; 11. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de violência doméstica ou familiar, de abuso ou exploração sexual de crianças e adolescentes, ou de qualquer outro crime previsto na Lei nº 11.340, de 7 de agosto de 2006 (Lei Maria da Penha); 12. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de violação de direitos humanos ou de crimes contra a humanidade; 13. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de corrupção internacional ou de lavagem de dinheiro transnacional; 14. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de abuso de informação privilegiada ou de manipulação de mercado; 15. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de uso indevido de informações confidenciais ou de conflito de interesses; 16. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de violação de sigilo profissional ou de quebra de sigilo bancário, fiscal ou telefônico; 17. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de falsificação de documentos ou de uso de documentos falsos; 18. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de estelionato, de apropriação indébita, de furto, de roubo ou de extorsão; 19. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de uso de drogas ilícitas ou de álcool em serviço; 20. Não ter sido condenado em processo administrativo ou criminal por prática de crime de desrespeito às normas éticas e profissionais aplicáveis ao agente autônomo de investimento.