“O setor financeiro, em especial em relação às instituições financeiras, é o berço das práticas de compliance. Nessa linha, indiscutível que existe...

“O setor financeiro, em especial em relação às instituições financeiras, é o berço das práticas de compliance. Nessa linha, indiscutível que existem (e já existiram) instituições financeiras vinculadas à Administração Pública, por exemplo, Caixa Econômica Federal e Banco do Brasil. Dessa forma, as práticas de integridade em empresas do setor financeiro devem respeitar algumas regras especiais do Banco Central do Brasil e outras normas internacionais aplicáveis”. Fonte: Rota de Aprendizagem 4 (Tema: Compliance bancário e financeiro). Considerando o conteúdo apresentado na disciplina “Compliance nas Contratações Públicas”, sobre os pilares da compliance bancário e financeiro, examine as afirmativas abaixo, marcando-as com V para verdadeiro e F para falso para, em seguida, selecionar a alternativa com a sequência correta. ( ) O monitoramento para preservar a reputação da instituição. ( ) Os funcionários devem ser altamente monitorados, com gravação e inspeção telefônica acessíveis, com cautelas com relação a informações sensíveis e confidenciais. ( ) O estabelecimento de clientes (KYC – know your customer), política que permite que se identifiquem a natureza e idoneidade do cliente no início da sua relação com a instituição. ( ) Prevenção a lavagem de dinheiro e fraudes, são condutas que devem balizar a instituição, averiguando rotineiramente operações suspeitas, tais como volumes de transações incompatíveis com o cliente, alto volume de depósitos.