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Considerando o conteúdo da disciplina “Governança e Compliance”, responda seguinte questão: quais são os pilares dos programas de compliance?
I. A resolução de problemas: solucionar os casos de não conformidade identificados tão logo ocorram.
II. A prevenção: criar e implementar formas de controle interno que ofereçam maior segurança e proteção à organização.
III. A identificação: fazer uma análise de riscos a que a empresa está exposta e orientar os responsáveis sobre como lidar com cada um deles.
IV. O monitoramento e detecção: acompanhar e posicionar a empresa acerca dos resultados obtidos a partir das medidas de prevenção estabelecidas.
Assinale a alternativa que faz uma análise correta:
A Apenas as afirmativas II e IV estão corretas
B Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas
D As afirmativas I, II, III e IV estão corretas

Questões Para a Compreensão

há 2 anos

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há 2 anos

Governança e Compliance: Aspectos Fundamentais

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UNICENTRO

Respostas

Ed

ano passado

Vamos analisar cada afirmativa sobre os pilares dos programas de compliance: I. A resolução de problemas: solucionar os casos de não conformidade identificados tão logo ocorram. Esta afirmativa é verdadeira, pois a resolução de problemas é um aspecto importante do compliance. II. A prevenção: criar e implementar formas de controle interno que ofereçam maior segurança e proteção à organização. Esta afirmativa também é verdadeira, já que a prevenção é um pilar fundamental em programas de compliance. III. A identificação: fazer uma análise de riscos a que a empresa está exposta e orientar os responsáveis sobre como lidar com cada um deles. Esta afirmativa é verdadeira, pois a identificação de riscos é essencial para um programa de compliance eficaz. IV. O monitoramento e detecção: acompanhar e posicionar a empresa acerca dos resultados obtidos a partir das medidas de prevenção estabelecidas. Esta afirmativa é verdadeira, pois o monitoramento é crucial para avaliar a eficácia das medidas de compliance. Como todas as afirmativas (I, II, III e IV) estão corretas, a alternativa correta é: D) As afirmativas I, II, III e IV estão corretas.

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Ed

há 2 anos

Analisando as alternativas, a resposta correta é a letra D, pois todas as afirmativas I, II, III e IV estão corretas.

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UNICENTRO

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Partindo do material discutido na disciplina “Governança e Compliance”, determine se os enunciados abaixo, que tratam da accountability social, são verdadeiros (V) ou falsos (F).
( ) I. A accountability societal se dá entre a sociedade civil organizada e entes ou órgãos estatais.
( ) II. Podemos afirmar que o accountability societal é a base para o controle social da administração pública.
( ) III. Esse tipo de accountability proporciona o constante contato, fiscalização, exposição e a denúncia de atos ilegais que o cidadão faz aos agentes públicos.
( ) IV. A accountability social é uma vertente da accountability vertical composta pelos cidadãos, seja individualmente, em grupos populares ou na participação de conselhos.
Selecione a alternativa que contém a sequência correta.
A V – V – V – V
B F – V – F – V
C V – F – V – V
D V – V – F – F

Partindo do material discutido na disciplina “Governança e Compliance”, determine se os enunciados abaixo, que tratam da definição de risco, são verdadeiros (V) ou falsos (F).
( ) I. O risco é representado pela possibilidade de que o evento ocorrerá e afetará negativamente a realização dos objetivos.
( ) II. Os riscos podem resultar da ação ou mesmo da omissão dos agentes públicos, podendo ocorrer incidentes ou ocorrências que atrapalhem o bom funcionamento das atividades.
( ) III. Os riscos permeiam todos os níveis das atividades do negócio e, se não forem gerenciados adequadamente, poderão resultar em perdas financeiras, deterioração da imagem e reputação ou desencadear uma crise.
( ) IV. Riscos são fatores e possibilidades de ocorrência de um evento que impacte o cumprimento dos objetivos do órgão ou entidade, inclusive a vulnerabilidade institucional que pode favorecer ou facilitar práticas de corrupção, fraudes, subornos, irregularidades e desvios éticos e de conduta.
Selecione a alternativa que contém a sequência correta.
A V – F – V – F
B F – V – F – V
C V – V – V – V
D V – V – F – F

Considerando o conteúdo da disciplina “Governança e Compliance”, examine quais dos enunciados abaixo descrevem mecanismos de accountability horizontal.
I- O Sistema de Controle Interno do Poder Executivo, o Poder Legislativo e o Tribunal de Contas da União ou Tribunais de Contas Estaduais ou Municipais.
II- O Ministério Público que atuam como mecanismos de controle da Administração Pública, mas atuam mais no combate à corrupção do que no controle da qualidade das políticas governamentais.
III. Os controles administrativos, exercidos pelos próprios Poderes sobre seus atos e agentes e os controles legislativos, representados pelo apoio ou pela rejeição às iniciativas do Poder Executivo nos legislativos.
IV- Os controles de contas, que fiscalizam as contas públicas, subsidiando os legislativos, e controles judiciários, que objetivam coibir abusos contra o patrimônio público e do exercício do poder pelas autoridades.
Assinale a alternativa que faz uma análise correta:
A Apenas as afirmativas I e III estão corretas
B Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas
D As afirmativas I, II, III e IV estão corretas

Considerando o conteúdo da disciplina “Governança e Compliance”, que aborda os indicadores para compor instrumentos de controle interno, assinale a alternativa que explica o significado do coeficiente.
A Representa um valor numérico (uma unidade de medida) atribuível a uma variável. Exemplo, número de inquéritos policiais, denúncias.
B É o quociente entre o número de casos pertencentes a uma categoria e o total de casos considerados. Por exemplo, número total de inquéritos policiais denunciados sobre o número total de inquéritos policiais recebidos.
C Expressa a relação entre duas ou mais variáveis. De acordo com as relações entre as variáveis que os constituem e a forma como são calculadas, são denominados de maneiras específicas. Assim, têm-se quatro grupos em indicadores compostos.
D Sintetiza diferentes conceitos da realidade empírica, ou seja, derivam de operações realizadas com indicadores analíticos e tendem a retratar o comportamento médio das dimensões consideradas. Diversas instituições nacionais e internacionais divulgam indicadores sintéticos, sendo exemplos o PIB, IDEB, IPC e o IDH.
A Apenas as afirmativas II e IV estão corretas
B Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas
D As afirmativas I, II, III e IV estão corretas

Considerando o conteúdo da disciplina “Governança e Compliance”, examine quais dos enunciados a seguir descrevem as maneiras de se realizar a identificação de riscos.
I- Primeiro é importante identificar com clareza o(s) objetivo(s)/resultado(s).
II_ É importante descrever como cada risco impacta o objetivo/resultado a ele associado.
III. Deve-se listar, para cada objetivo/resultado, os eventos que possam impactar negativamente no alcance do objetivo/resultado.
IV- A identificação de riscos compreende o reconhecimento e a descrição dos riscos relacionados aos objetivos/resultados de um objeto de gestão de riscos, envolvendo a identificação de possíveis fontes de riscos.
A Apenas as afirmativas I e III estão corretas
B Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas
D As afirmativas I, II, III e IV estão corretas

Considerando o conteúdo da disciplina “Governança e Compliance”, responda seguinte questão: quais são as etapas para a implantação de um programa de compliance?
I- Buscar o engajamento de toda a equipe para que atentem ao código de conduta e se empenhem para seguir seus preceitos.
II- Elaborar um código de conduta que possua linguagem de fácil entendimento para todos os níveis da corporação, explicando todas as regras que a empresa precisa seguir interna e externamente.
III. É imprescindível deixar claro a todos os profissionais, desde o estabelecimento do código de conduta que a empresa tem baixíssima tolerância a qualquer prática de moralidade questionável, ainda que para todos os efeitos seja considerada legal.
IV- É importante que todos os profissionais se sintam cobrados por sua retidão, mas também possam cobrar os colegas para que o código de conduta seja cumprido em sua totalidade. Para isso, canais de denúncia postos à disposição de todo e qualquer membro da equipe, podem ajudar nesse controle interno.
A Apenas as afirmativas I e III estão corretas
B Apenas as afirmativas I, III e IV estão corretas
C Apenas as afirmativas I, II e III estão corretas
D As afirmativas I, II, III e IV estão corretas