Um Assessor de Investimento (AI) percebe movimentações atípicas de seu cliente e suspeita de lavagem de dinheiro. Nesse caso, a situação: 1- os AI...
Um Assessor de Investimento (AI) percebe movimentações atípicas de seu cliente e suspeita de lavagem de dinheiro. Nesse caso, a situação:
1- os AIs não são abrangidos pelas obrigações relacionadas à lavagem de dinheiro.
2- deve ser comunicada ao COAF no prazo de 24 horas.
3- deve ser comunicada imediatamente à CVM.
4- deve ser comunicada apenas ao intermediário contratante do AI.
💡 1 Resposta
Ed 
A situação descrita exige que o Assessor de Investimento (AI) comunique a suspeita de lavagem de dinheiro ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) no prazo de 24 horas, conforme previsto na Lei nº 9.613/98. Portanto, a alternativa correta é a 2: "deve ser comunicada ao COAF no prazo de 24 horas".
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