O Selo ANBIMA no prospecto de um fundo de investimento aponta que:
a) A ANBIMA atesta a veracidade das informações contidas no prospecto elaborado pelo administrador do fundo de investimento
b) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado exclusivamente com as disposições dos Códigos ANBIMA, desconsiderando as normas CVM
c) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM
d) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM, passando pela aprovação da ANBIMA
a) A ANBIMA atesta a veracidade das informações contidas no prospecto elaborado pelo administrador do fundo de investimento
b) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado exclusivamente com as disposições dos Códigos ANBIMA, desconsiderando as normas CVM
c) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM
d) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM, passando pela aprovação da ANBIMA
Respostas
Ed 
há 8 meses
Para entender o que o Selo ANBIMA representa no prospecto de um fundo de investimento, é importante saber que ele indica que o fundo segue as normas e diretrizes estabelecidas pela ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais) e também as normas da CVM (Comissão de Valores Mobiliários). Analisando as alternativas: a) A ANBIMA atesta a veracidade das informações contidas no prospecto elaborado pelo administrador do fundo de investimento - Esta opção não é correta, pois a ANBIMA não atesta a veracidade, mas sim a conformidade com as normas. b) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado exclusivamente com as disposições dos Códigos ANBIMA, desconsiderando as normas CVM - Esta opção está errada, pois as normas da CVM também são consideradas. c) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM - Esta opção é correta, pois reflete que o prospecto deve seguir ambas as diretrizes. d) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM, passando pela aprovação da ANBIMA - Embora essa opção pareça correta, a ANBIMA não aprova prospectos, apenas certifica que estão em conformidade. Portanto, a alternativa correta é: c) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM.
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Ed
ano passado
O Selo ANBIMA no prospecto de um fundo de investimento indica que o prospecto foi elaborado de acordo com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM, passando pela aprovação da ANBIMA. Portanto, a alternativa correta é: d) O prospecto do fundo de investimento foi elaborado com as disposições dos Códigos ANBIMA e com as normas da CVM, passando pela aprovação da ANBIMA.
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01. (20.001) Os associados que descumprirem as obrigações previstas nos Códigos ANBIMA ou Código de Ética, estarão sujeitos à imposição das seguintes penalidades:
I –Advertência pública
II –Advertência privada
III –Multa
IV –Proibição temporária do quadro de associados
V –Desligamento do quadro associativo da ANBIMA
É verdade o que se afirma em:
I, II, III, IV e V
II, III, IV e V
I, III, IV e V
I, III e V
a) I, II, III, IV e V
b) II, III, IV e V
c) I, III, IV e V
d) I, III e V
02. (20.002) Analise as funções abaixo:
I –Coordenar as políticas monetária, creditícia, orçamentária, fiscal e da dívida pública interna e externa
II –Definir a meta para inflação
III –Autorizar a emissão de papel moeda
São funções do CMN –Conselho Monetário Nacional:
I, apenas
I e II
I, II e III
II e III
a) I, apenas
b) I e II
c) I, II e III
d) II e III
03. (20.003) Um banco de investimento:
Realiza operações com dólar turismo e de emissão de valores mobiliários, além de assessorar operações de fusões e aquisições
Realizam empréstimos para capital de giro e capital fixo das empresas (curto e longo prazo) e atuam com cheque especial
Oferta financiamento para capital de giro e capital fixo, presta assessoria para fusões e aquisições e atuam na emissão de valores mobiliários via ofertas públicas
Deve ser constituído como S.A. (sociedade anônima), devendo ser uma instituição privada e atuam com dólar turismo
a) Realiza operações com dólar turismo e de emissão de valores mobiliários, além de assessorar operações de fusões e aquisições
b) Realizam empréstimos para capital de giro e capital fixo das empresas (curto e longo prazo) e atuam com cheque especial
c) Oferta financiamento para capital de giro e capital fixo, presta assessoria para fusões e aquisições e atuam na emissão de valores mobiliários via ofertas públicas
d) Deve ser constituído como S.A. (sociedade anônima), devendo ser uma instituição privada e atuam com dólar turismo
06. (20.006) O objetivo da instituição e das devidas atualizações do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para a Distribuição de Produtos de Investimentos é de:
Possibilitar que as Instituições Financeiras e profissionais que distribuam produtos de investimentos, optem por qual regulamentação seguir
Complementar a legislação em vigor, e não, a opor
Mostrar ao mercado práticas a serem seguidas para administração de recursos de terceiros
Substituir a legislação em vigor
a) Possibilitar que as Instituições Financeiras e profissionais que distribuam produtos de investimentos, optem por qual regulamentação seguir
b) Complementar a legislação em vigor, e não, a opor
c) Mostrar ao mercado práticas a serem seguidas para administração de recursos de terceiros
d) Substituir a legislação em vigor
07. (20.007) Analise as atitudes do Gerente de Relacionamento de uma instituição financeira:
I –Caso o cliente realize tenha aplicações em ativos financeiros em valor superior a R$ 100.000,00 na instituição financeira, o Gerente isentará a tarifa de cartão de crédito do cliente
II –Um cliente não possui crédito aprovado e para que o Gerente defenda a liberação junto a área responsável, será condicionado a contratação de um consórcio
Considera-se venda cruzada:
I, apenas
II, apenas
I e II
Nenhuma das alternativas
a) I, apenas
b) II, apenas
c) I e II
d) Nenhuma das alternativas
08. (20.008) Sabendo que um cliente está movimentando quantias que não são compatíveis com sua renda e que há possibilidade de estar envolvido em atividade ilícita através de lavagem de dinheiro, podemos afirmar que ao constatar tal atividade, estará sujeito a:
Reclusão de 3 a 10 anos que pode aumentar em no máximo 2/3 (dois terços) em caso de organização criminosa ou multa que não excederá o dobro da vantagem obtida
Multa que não poderá exceder o dobro da vantagem obtida ou o teto de R$ 20 milhões, apenas
Reclusão de 3 a 10 anos e multa que não poderá exceder o dobro da vantagem obtida ou o teto de R$ 25 milhões
Nenhuma das alternativas
a) Reclusão de 3 a 10 anos que pode aumentar em no máximo 2/3 (dois terços) em caso de organização criminosa ou multa que não excederá o dobro da vantagem obtida
b) Multa que não poderá exceder o dobro da vantagem obtida ou o teto de R$ 20 milhões, apenas
c) Reclusão de 3 a 10 anos e multa que não poderá exceder o dobro da vantagem obtida ou o teto de R$ 25 milhões
d) Nenhuma das alternativas
09. (20.009) Segundo a regulamentação da Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro, é correto dizer que:
Somente as instituições financeiras participantes dos Códigos ANBIMA, precisarão seguir a regulamentação
O único órgão que tem competência para editar os normativos com relação a regulamentação é o Banco Central do Brasil
A Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro é especial e independente, ou seja, não há necessidade das disposições do Código Penal aos crimes
As regulamentações fazem parte de um esforço internacional que visa coibir tais crimes
a) Somente as instituições financeiras participantes dos Códigos ANBIMA, precisarão seguir a regulamentação
b) O único órgão que tem competência para editar os normativos com relação a regulamentação é o Banco Central do Brasil
c) A Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro é especial e independente, ou seja, não há necessidade das disposições do Código Penal aos crimes
d) As regulamentações fazem parte de um esforço internacional que visa coibir tais crimes
11. (20.011) Ao analisar o perfil do investidor através do API, é necessário analisar a (a) CAPACIDADE e (b) DISPOSIÇÃO DO CLIENTE PARA ASSUMIR RISCOS. Podemos afirmar que estes dois pontos tratam respectivamente sobre:
Volatilidade máxima que a carteira suporta e (b) recursos que o investidor possui para aplicações
Recursos que o investidor possui para aplicações e (b) elementos subjetivos, voltados a fatores psicológicas
Elementos subjetivos, voltados a fatores psicológicos e (b) Volatilidade máxima que a carteira suporta
Recursos que o investidor possui para aplicações e (b) Volatilidade máxima que a carteira suporta
a) Volatilidade máxima que a carteira suporta e (b) recursos que o investidor possui para aplicações
b) Recursos que o investidor possui para aplicações e (b) elementos subjetivos, voltados a fatores psicológicas
c) Elementos subjetivos, voltados a fatores psicológicos e (b) Volatilidade máxima que a carteira suporta
d) Recursos que o investidor possui para aplicações e (b) Volatilidade máxima que a carteira suporta
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