Logo Passei Direto
Buscar

Administração

Outros
1308. Caso uma entidade sujeita à lei 9.613 de 03 de março de 1998 não cumpra as obrigações relativas à PLD ela pode receber diversos tipos de sanções: I. advertência II. multa de no máximo 10 milhões de reais III. multa no dobro do valor ilícito identificado IV. inabilitação pelo prazo de até 5 anos V. cassação da autorização para funcionamento Estão corretas e podem ser aplicadas de forma cumulativa:

a) I, II e III
b) II, III e IV
c) I, III e V
d) I, III e IV
User badge image
AdmComigo

há 10 meses

User badge image
AdmComigo

há 10 meses

Material de Estudo CPA-10
112 pág.

Material de Estudo CPA-10

UNIP

Respostas

User badge image

Ed Verified user icon

há 10 meses

Vamos analisar cada uma das sanções mencionadas: I. Advertência - Correto, a advertência é uma sanção que pode ser aplicada. II. Multa de no máximo 10 milhões de reais - Correto, a lei prevê a aplicação de multas, e esse valor está dentro do que pode ser estipulado. III. Multa no dobro do valor ilícito identificado - Correto, essa sanção também é prevista na legislação. IV. Inabilitação pelo prazo de até 5 anos - Correto, a inabilitação é uma sanção que pode ser aplicada. V. Cassação da autorização para funcionamento - Correto, essa sanção também pode ser aplicada. Todos os itens estão corretos e podem ser aplicados de forma cumulativa. Portanto, a alternativa correta que contém todos os itens verdadeiros é: a) I, II e III. Entretanto, como todos os itens são corretos, a resposta correta não está listada nas opções. Se você precisar de mais informações ou esclarecimentos, sinta-se à vontade para perguntar!

Essa resposta te ajudou?

0
Dislike0
left-side-bubbles-backgroundright-side-bubbles-background

Crie sua conta grátis para liberar essa resposta. 🤩

Já tem uma conta?

Ao continuar, você aceita os Termos de Uso e Política de Privacidade

Ainda com dúvidas?

Envie uma pergunta e tenha sua dúvida de estudo respondida!

Essa pergunta também está no material:

Material de Estudo CPA-10
112 pág.

Material de Estudo CPA-10

UNIP

Mais perguntas desse material

1000 - É uma carteira que deve estar presente em um Banco Múltiplo, obrigatoriamente:

a) Comercial
b) Crédito e Financiamento
c) Crédito Imobiliário
d) Desenvolvimento

1001 Seu cliente contratou um plano Vida Gerador de Benefício Livre VGBL. Onde o mesmo pode obter mais informações sobre o plano, além da seguradora:


a) Superintendência de Previdência Complementar PREVIC.
b) Banco Central do Brasil BACEN.
c) Comissão de Valores Mobiliários CVM.
d) Superintendência de Seguros Privados SUSEP.

1002 o Banco Central do Brasil BACEN é uma autarquia do governo federal e tem como função:


a) Autorizar a emissão de papel moeda.
b) Autorizar o funcionamento de instituição financeira estrangeira.
c) Coordenar a política monetária.
d) Realizar operações de redesconto.

1003 - São ativos custodiados no SELIC, exceto:

a) LFT
b) LF
c) LTN
d) NTN-B

1004 - São ativos custodiados no SELIC I. LFT II. LCI III. LTN Está correto:

a) I e II
b) I e III
c) II e III
d) I, II e III

1005 - O Conselho Monetário Nacional - CMN, tem como função:

a) Exercer a fiscalização das instituições financeiras
b) Conceder autorização para abertura de bancos estrangeiros no Brasil
c) Realizar operações de redesconto junto às instituições financeiras
d) Definir as diretrizes e normas referentes ao câmbio

1006 É uma função da B3 (Fusão da BM&F + CETIP):


a) Fazer o lançamento das ações registradas na CVM.
b) Fazer a liquidação dos ativos no exterior.
c) Fazer a compensação de cheques.
d) Fazer a custódia e liquidação de derivativos.

1007 Segundo a Anbima, rentabilidade informada dos ativos deve estar acompanhada do aviso de que:


a) A rentabilidade não é líquida de impostos.
b) A rentabilidade futura será sempre maior que a rentabilidade passada.
c) A rentabilidade não possui nenhum tipo de risco.
d) A rentabilidade possui cobertura do Fundo Garantidor de Crédito FGC.

1008 É uma função da Comissão de Valores Mobiliários CVM:


a) Fiscaliza as instituições financeiras do ramo bancário.
b) Determina as diretrizes do mercado de câmbio.
c) Limitar os valores máximos de comissão que podem ser cobrados pelas instituições que participam do mercado de distribuição de valores mobiliários.
d) Estimular os investimentos em caderneta de poupança.

1009 - Os Bancos de Investimentos são instituições muito importantes na estrutura do sistema financeiro nacional. Sobre essas instituições, assinale a alternativa correta:


a) Realizam operações de emissão de valores mobiliários, assessoram operações de fusões e aquisições e ofertam crédito de curto e médio prazo, como cheque especial, por exemplo .
b) Realizam operações de emissão de valores mobiliários, assessoram operações de fusões e aquisições e realizam operações com dólar turismo
c) Fiscalizam o mercado de distribuição de valores mobiliários
d) Assessoram empresas em operações de fusões e aquisições, emissões de valores mobiliários e ofertas públicas, além de fornecer crédito para médio e longo prazo

Mais conteúdos dessa disciplina