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A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia ligada ao Poder Executivo que atua sob a direção do Conselho Monetário Nacional e tem por finalidade básica
a. normatização e controle do mercado de valores mobiliários.
b. compra e venda de ações no mercado da Bolsa de Valores.
c. fiscalização das empresas de capital fechado.
d. captação de recursos no mercado internacional.
e. manutenção da política monetária.
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713 QUESTÕES DE CONHECIMENTO BANCÁRIO
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há 11 meses

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é responsável por regular e supervisionar o mercado de valores mobiliários no Brasil, garantindo a transparência e a proteção dos investidores. Vamos analisar as alternativas: a) normatização e controle do mercado de valores mobiliários - Esta opção está correta, pois é uma das principais funções da CVM. b) compra e venda de ações no mercado da Bolsa de Valores - A CVM não realiza operações de compra e venda, mas regula o mercado. c) fiscalização das empresas de capital fechado - A CVM foca mais nas empresas de capital aberto. d) captação de recursos no mercado internacional - Não é uma função da CVM. e) manutenção da política monetária - Essa função é atribuída ao Banco Central, não à CVM. Portanto, a alternativa correta é: a) normatização e controle do mercado de valores mobiliários.

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As instituições financeiras privadas fazem partes do:
(A) Conselho Monetário Nacional
(B) Sistema Econômico Nacional
(C) Sistema Financeiro Nacional
(D) Ministério da Fazenda
(E) Sistema de Desenvolvimento Econômico

Marque a alternativa CORRETA sobre as características e atribuições legais das instituições financeiras pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional:
(A) consideram-se instituições financeiras, as pessoas jurídicas públicas e privadas que tenham como atividade principal a intermediação de recursos financeiros próprios.
(B) as instituições financeiras somente poderão funcionar no país mediante prévia autorização do Banco Central do Brasil ou de decreto do Poder Executivo, quando forem estrangeiras.
(C) as instituições financeiras públicas federais, por sua personalidade jurídica, não estão sujeitas às mesmas disposições relativas às instituições financeiras privadas.
(D) é permitido às instituições financeiras conceder empréstimos e adiantamentos a seus diretores e membros do conselho de administração, na condição dos mesmos possuírem, pelo menos, 20% do capital da instituição.
(E) as instituições financeiras podem manter aplicações ilimitadas em bens imóveis.

É correto afirmar que a taxa de juros:
(A) é formada, admitindo-se um mercado livre, com base nas taxas preferenciais temporais dos agentes econômicos que demandam recursos e no retorno esperado daqueles possuidores de recursos para empréstimos.
(B) é consequência da estagnação cultural do país.
(C) é o resultado das interações das ações de mercado executadas pelos agentes econômicos, servindo de balizador de suas decisões entre consumo e poupança.
(D) é uma taxa de referência do processo decisório, isto é, decisões financeiras são consideradas atraentes se houver uma expectativa de que o retorno da aplicação não ultrapasse a taxa de juros do dinheiro utilizado.
(E) não está vinculada ao conceito de taxa preferencial temporal dos agentes econômicos envolvidos.

As pessoas jurídicas públicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou acessória a coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, e a custódia de valor de propriedade de terceiros, são consideradas:
(A) cooperativas de crédito;
(B) sociedades de crédito público;
(C) instituições financeiras;
(D) sociedades bancárias oficiais;
(E) instituições de financiamentos e investimentos.

A Constituição Federal, norma de maior hierarquia no ordenamento jurídico do Estado, ocupou-se, em capítulo específico, de estabelecer o regramento básico do Sistema Financeiro Nacional (SFN). A despeito de tal Sistema, a Carta Magna dispõe que será:
(A) regulado por leis ordinárias que disporão quanto aos interesses da coletividade e a promoção do desenvolvimento econômico e social do País.
(B) estruturado de modo a promover o desenvolvimento socioeconômico do País e abrangerá os sistemas cooperativos.
(C) regulado por lei complementar que disporá quanto às cooperativas de crédito e a participação de capitais nas instituições que o integram.
(D) regulado por lei complementar, exclusivamente, no que couber à participação de capitais estrangeiros nas instituições que o integram.
(E) estruturado de modo a promover o desenvolvimento equilibrado do País e a servir aos interesses da coletividade.

De acordo com a legislação que regula o Sistema Financeiro Nacional, NÃO constitui elemento essencial à caracterização da condição de instituição financeira a atividade de:
(A) coleta de recursos financeiros de terceiros.
(B) intermediação de recursos financeiros próprios ou de terceiros.
(C) aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros.
(D) assessoria financeira atinente a recursos de terceiros.
(E) custódia de valor de propriedade de terceiros.

Além do Banco Central do Brasil e do Banco do Brasil S.A., constituem o Sistema Financeiro Nacional:
I - Conselho Monetário Nacional;
II - BNDES;
III - demais instituições financeiras públicas;
IV - demais instituições financeiras privadas.
A) I e II, apenas.
B) I, II e IV, apenas.
C) I, II, III e IV.
D) II e III, apenas.
E) III e IV, apenas.

O Sistema Financeiro Nacional (SFN), conhecido também como Sistema Financeiro Brasileiro, compreende um vasto sistema que abrange grupos de instituições, entidades e empresas. Nesse sentido, o Sistema Financeiro Nacional é compreendido por:
(A) agentes econômicos e não econômicos que objetivam a transferência de recursos financeiros, desde que previamente autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários para os demais agentes participantes do sistema.
(B) instituições financeiras e filantrópicas, situadas no território nacional, que têm como objetivo principal o financiamento de obras públicas e a participação ativa em programas sociais.
(C) dois subsistemas: um normativo e outro de intermediação financeira, sendo que este último é composto por instituições que estabelecem diretrizes de atuação das instituições financeiras operativas, como a Comissão de Valores Mobiliários.
(D) um conjunto de instituições financeiras e instrumentos financeiros que visam, em última análise, a transferir recursos dos agentes econômicos (pessoas, empresas, governo) superavitários para os deficitários.
(E) uma rede de instituições bancárias, ONG, entidades e fundações que visam principalmente à transferência de recursos financeiros para empresas com déficit de caixa.

De acordo com a Lei nº 4.595/64, NÃO integra o Sistema Financeiro Nacional:
A) Banco Nacional do Desenvolvimento Econômico e Social.
B) Banco do Brasil S.A.
C) Banco Central do Brasil.
D) Conselho Monetário Nacional.
E) Secretaria do Tesouro Nacional.

O subsistema normativo do Sistema Financeiro Nacional inclui os seguintes órgãos ou entidades:
A) Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil.
B) Comissão de Valores Mobiliários e Caixa Econômica Federal.
C) Banco Central do Brasil e Banco do Brasil.
D) Banco Central do Brasil e Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social.
E) Banco do Brasil e Superintendência de Seguros Privados.

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