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As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:
a) Sendo de boa-fé, não acarretarão responsabilidade civil.
b) Estão dispensadas do caso de pessoas politicamente expostas.
c) Clientes deverão ser notificados antecipadamente.
d) Não poderão ser efetivadas com a utilização de meio magnético.
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Questões Objetivas - Ancord-18
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Questões Objetivas - Ancord-18

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há 2 anos

Vamos analisar as alternativas apresentadas em relação à comunicação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro: a) Sendo de boa-fé, não acarretarão responsabilidade civil. - Esta opção está correta, pois a boa-fé na comunicação de indícios é um princípio que protege o comunicante de responsabilidades civis. b) Estão dispensadas do caso de pessoas politicamente expostas. - Esta opção não é correta, pois as comunicações devem ser feitas independentemente da condição do cliente. c) Clientes deverão ser notificados antecipadamente. - Esta opção não é correta, pois a notificação ao cliente pode comprometer a investigação. d) Não poderão ser efetivadas com a utilização de meio magnético. - Esta opção não é correta, pois as comunicações podem ser feitas por meios eletrônicos. Portanto, a alternativa correta é: a) Sendo de boa-fé, não acarretarão responsabilidade civil.

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A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:
a) Integração, ocultação e colocação.
b) Colocação, ocultação e integração.
c) Ocultação, colocação e integração.
d) Colocação, integração e ocultação.

O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:
a) A Secretaria da Receita Federal.
b) O Banco Central.
c) A auditoria interna das instituições financeiras.
d) O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).

Quem é responsável por julgar e conduzir processos de crime contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira?
a) A Comissão de Valores Mobiliários.
b) A Justiça Federal.
c) O Ministério Público.
d) O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).

Em situações que requerem atenção especial quanto ao monitoramento do cliente, as instituições financeiras devem:
a) Adotar monitoramento reforçado e procedimentos mais rigorosos.
b) Envolver a alta gerência da instituição para decidir sobre a continuidade do relacionamento com o cliente.
c) Manter os registros dos clientes em atenção especial.
d) Todas estão corretas.

Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a operação em espécie. O banco:
a) Informa imediatamente ao COAF por meio do Siscoaf.
b) Solicita autorização ao BACEN.
c) Informa a transferência à comissão interna do banco, somente.
d) Não é obrigado a informar nenhum órgão.

Às pessoas físicas e jurídicas que deixarem de cumprir as obrigações previstas na legislação que dispõe sobre crime de 'Lavagem' ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores será aplicada multa até pecuniária até o valor de:
a) R$ 20.000.
b) R$ 20.000.000.
c) R$ 200.000.
d) R$ 2.000.000.

Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:
a) 10 anos, se pertenceu à administração direta federal.
b) 7 anos ininterruptos.
c) 24 meses contados a partir do seu enquadramento.
d) Últimos 5 anos.

As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:
a) Ao Banco central.
b) À CVM - Comissão de Valores Mobiliários.
c) Aos respectivos clientes.
d) Ao COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras.

Recentemente houve um expressivo aumento do dólar perante o real. Dentre os índices de preço abaixo qual deverá ser o mais afetado?
a) IPCA.
b) IGP-M.
c) IPC-Fipe.
d) INCC.

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