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O tipo de underwriting no qual o risco é inteiramente do underwritter é chamado underwritting: a) Fee. b) Melhor esforço. c) Firme. d) Residual.

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No contexto de underwriting, o tipo em que o risco é inteiramente do underwriter é conhecido como "underwriting firme". Isso significa que o underwriter se compromete a comprar todos os títulos que não forem vendidos ao público, assumindo assim todo o risco. Analisando as alternativas: a) Fee - Refere-se a um pagamento por serviços, não é um tipo de underwriting. b) Melhor esforço - O underwriter faz o melhor para vender os títulos, mas não assume o risco total. c) Firme - O underwriter assume todo o risco, comprando os títulos independentemente das vendas. d) Residual - Não é um termo comum relacionado a underwriting. Portanto, a alternativa correta é: c) Firme.

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O Banco Central do Brasil é um banco que exerce as funções de Banco dos Bancos, e, dentre outras atribuições, compete a ele:
a) Dar proteção aos investidores estrangeiros no mercado de derivativos.
b) Ser o provedor de serviços de liquidação, operando o Sistema de Transferência de Reservas – STR e o Sistema Especial de Liquidação e de Custódia – SELIC.
c) Financiar o Tesouro Nacional.
d) Regulamentar os sistemas de transferência de fundos imobiliários.

A descrição do objeto social da BSM (BM&FBovespa Supervisão de Mercados), entidade autorreguladora, é composta de várias atividades. Dentre elas, podemos destacar:
a) Normatizar o funcionamento e a extinção dos mercados organizados de valores mobiliários.
b) Administrar o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízo (MRP).
c) Responder solidariamente pelas obrigações contraídas por seus associados.
d) Aprovar as regras de organização e funcionamento dos mercados por ela administrados.

Os sistemas que integram o Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) NÃO incluem o Sistema:
a) Especial de Liquidação e de Custódia (Selic).
b) De Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF).
c) De Transferência de Reservas (STR).
d) De Registro, de compensação, de liquidação e custódia da Cetip S.A.

A captação de depósitos à vista é um serviço exclusivo dos: A. bancos comerciais e sociedades financeiras. B. bancos de investimento e múltiplos com carteira de investimento. C. bancos comerciais e múltiplos sem carteira comercial. D. bancos múltiplos com carteira comercial, bancos comerciais, caixa econômica e cooperativas de credito.

Instituições financeiras bancárias englobam:
a) Bancos de desenvolvimento, Bancos múltiplos com carteira comercial e bancos comerciais
b) Bancos comerciais, cooperativas de crédito e bancos de investimentos
c) Bancos de investimentos, bancos múltiplos e caixas econômicas
d) Bancos comerciais, bancos múltiplos com carteira comercial e caixas econômicas

Bancos de Investimentos são instituições financeiras que:
a) Possuem contas correntes e captam recursos via depósito a prazo.
b) Não possuem contas correntes e captam recursos via depósito à vista.
c) Possuem contas correntes e captam recursos via depósito à vista.
d) Não possuem contas correntes e captam recursos via depósito a prazo.

Considerando os diferentes tipos de risco existentes, por vezes há mais de um tipo de risco envolvido em uma mesma operação que tenha acarretado grandes perdas. Por exemplo, os prejuízos poderiam ser decorrentes:
a) Do risco de mercado, quando houvesse queda acentuada no preço de uma ação e, também do risco operacional, quando houvesse desconhecimento dos riscos reais por parte dos gestores.
b) Do risco de crédito, quando houvesse queda acentuada nas taxas de juros de empréstimos concedidos a taxas de juros pós-fixados e, também, do risco de mercado se o tomador do crédito estivesse muito alavancado.
c) Do risco de crédito, quando houvesse alta acentuada nas taxas de juros, e também do risco de liquidez se um título fosse pouco negociado.
d) Do risco operacional se não houvesse conhecimento técnico adequado sobre uma operação estruturada complexa ou, também, do risco de liquidez se a contraparte não honrasse suas obrigações.

A respeito de risco de mercado, é correto afirmar que:
a) Quando uma empresa mantém o VAR dentro de níveis aceitáveis ao longo do tempo, ela estará garantida quando ocorrerem saltos em preços ou taxas.
b) A metodologia analítica tem a vantagem de ser mais simples de ser utilizada e de permitir a estimativa da distribuição de probabilidades das carteiras, quando comparada a outras metodologias.
c) Quando um banco de investimentos mantém o VAR elevado frequentemente, não há razões para preocupações, desde que ele não tenha ações negociadas em bolsas.
d) A métrica de risco conhecida como Value at Risk (VAR) é probabilística e possibilita o conhecimento e controle dos riscos.

A respeito dos conceitos de duration e de modified duration é correto afirmar:
a) A modified duration é medida em pontos percentuais de taxas de juros.
b) A modified duration é uma medida de sensibilidade da variação do valor de uma carteira em relação à variação de um ponto percentual na taxa de juro.
c) A modified duration é maior do que a duration.
d) A modified duration é uma medida de sensibilidade da variação percentual do valor de uma carteira em relação à variação de um ponto percentual na taxa de juro.

Se um sistema de compensação e liquidação (clearings) for considerado sistemicamente importante pelo Banco Central do Brasil:
a) Deverá assumir posição de contraparte central das operações e contar com mecanismos e salvaguardas que lhes permitam assegurar a liquidação das operações nele compensadas e liquidadas.
b) Deve deixar que os participantes estabeleçam entre si as garantias que julgarem necessário sem estabelecimento de níveis mínimos ou máximos.
c) Não precisa assumir posição de contraparte central das operações, porque isso demandaria excesso de garantias e tornaria as clearings inviáveis economicamente.
d) Exigir dos participantes que depositem margens de garantia suficientemente elevadas para dar segurança aos participantes, sem, contudo, serem contrapartes centrais.

Uma ordem de compra ou venda que tem como característica a especificação do preço do ativo ou direito a partir do qual a ordem deverá ser executada é a ordem:
a) Discricionária.
b) A bolsa.
c) Stop.
d) Ilimitada.