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O credenciamento do Agente Autônomo de Investimentos é concedido pela entidade credenciadora logo após ele . Já o credenciamento de Sociedade de Agentes Autónomos é feito pela e essa sociedade pode ter apenas sócios . Complete as lacunas:
a) Ter sido aprovado no exame de qualificação técnica; Ancord; Agentes Autônomos pessoas físicas.
b) Ter o nome incluído na lista de AAI da CVM; Ancord; Agentes Autónomos pessoas jurídicas.
c) Ter o nome incluído na lista de AAI da Ancord; CVM; Agentes Autônomos pessoas físicas.
d) Ter sido aprovado no exame de qualificação técnica; CVM; Agentes Autônomos pessoas jurídicas.
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Exercícios Para o Conhecimento

há 11 meses

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Questões Objetivas - Ancord II-96
3 pág.

Questões Objetivas - Ancord II-96

UNINABUCO

Respostas

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há 11 meses

Para responder corretamente a essa questão, precisamos entender como funciona o credenciamento dos Agentes Autônomos de Investimentos e das Sociedades de Agentes Autônomos. 1. O credenciamento do Agente Autônomo de Investimentos é concedido após ele ser aprovado em um exame de qualificação técnica, que é um requisito importante. 2. A entidade que faz o credenciamento é a Ancord, que é a associação responsável por regulamentar a atuação dos Agentes Autônomos. 3. Quanto ao credenciamento das Sociedades de Agentes Autônomos, elas podem ter apenas sócios pessoas jurídicas. Analisando as alternativas: a) Ter sido aprovado no exame de qualificação técnica; Ancord; Agentes Autônomos pessoas físicas. - Correto sobre o agente autônomo, mas não sobre a sociedade. b) Ter o nome incluído na lista de AAI da CVM; Ancord; Agentes Autónomos pessoas jurídicas. - Incorreto, pois a CVM não é a entidade que credencia o agente autônomo. c) Ter o nome incluído na lista de AAI da Ancord; CVM; Agentes Autônomos pessoas físicas. - Incorreto, pois a CVM não é a entidade que credencia a sociedade. d) Ter sido aprovado no exame de qualificação técnica; CVM; Agentes Autônomos pessoas jurídicas. - Incorreto, pois a entidade credenciadora do agente autônomo é a Ancord. A alternativa correta é: a) Ter sido aprovado no exame de qualificação técnica; Ancord; Agentes Autônomos pessoas físicas.

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Victoria acabou de obter seu registro de Agente Autônomo de Investimentos. Para ter sucesso em seus negócios e poder desempenhar suas atividades, ela deve:
a) Elaborar um site próprio para divulgar os serviços que oferece.
b) Fazer investimentos iniciais de forma cautelosa, para ganhar experiência.
c) Conseguir uma boa carteira de clientes.
d) Tornar-se sócia de um escritório de Agentes Autônomos de Investimentos.

Se o Agente Autônomo de Investimentos desejar desempenhar função de gestor de carteiras de valores mobiliários, analista ou consultor de valores mobiliários, ele deve:
a) Solicitar a suspensão de seu credenciamento como Agente Autônomo de Investimentos.
b) Solicitar o cancelamento de seu credenciamento como Agente Autônomo de Investimentos.
c) Solicitar a alteração de seu registro na Comissão de Valores Mobiliários.
d) Solicitar o cancelamento de sua certificação de Agente Autônomo de Investimentos.

Considere as atividades abaixo: I — Ser procurador ou representante de cliente perante instituições do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins. II — Receber, registrar e transmitir ordens para sistemas de negociação das instituições do sistema de distribuição de valores mobiliários. III — Atuar como preposto de instituição do sistema de distribuição de valores mobiliários. Qual a alternativa correta?
a) é um dever do AAI; II é uma vedação ao AAI; III é um direito do AAI.
b) I é um direito do AAI; II é um dever do AAI; III é uma vedação ao AAI.
c) I é uma vedação ao AAI; II é um dever do AAI; III é um direito do AAI.
d) I é um direito do AAI; II é uma vedação ao AAI; III é um dever do AAI.

É permitido ao Agente Autônomo de Investimento manter contrato com mais de uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores desde que seja restrito à atividade de:
a) Captação e prospecção de novos clientes.
b) Distribuição de cotas de fundos de investimento.
c) Mediação e distribuição de títulos públicos.
d) Distribuição de cotas de clubes de investimento.

Qual das alternativas abaixo apresenta um pré-requisito para o credenciamento de pessoas físicas como Agentes Autônomos de Investimentos (AAI)?
a) Curso superior completo.
b) Experiência mínima de 5 anos no mercado financeiro.
c) Aprovação no exame de verificação técnica da Ancord.
d) Habilidades com cálculos de matemática financeira.

Para que uma Pessoa Jurídica possa ser credenciada como Agente Autônomo de Investimento, seja individual, seja como Sociedade de Agentes Autônomos, é exigido que ela seja constituída como uma Pessoa Jurídica:
a) Simples.
b) Única.
c) Exclusiva.
d) Anônima.

No que diz respeito à relação com os Agentes Autônomos de Investimento, quais as funções, respectivamente, das corretoras, da CVM e da Ancord?
a) Credenciamento, registro e contratação para prestação de serviço.
b) Registro, credenciamento e contratação para prestação de serviço.
c) Contratação para prestação de serviço, registro e credenciamento.
d) Registro, contratação para prestação de serviço e credenciamento.

De quem é a responsabilidade de aprovar os programas de educação continuada de Agentes Autônomos de Investimento da Ancord?
a) Comissão de Valores Mobiliários.
b) Ancord.
c) Corretoras.
d) Banco Central.

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