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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
a) Termos de Confidencialidade.
b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
d) Lei de Informática e Automação.

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Para identificar a alternativa correta que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional, vamos analisar cada uma das opções: a) Termos de Confidencialidade - Embora sejam importantes em contextos de compliance, não se referem especificamente a regulação de mercado. b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC - Este código é uma referência importante para boas práticas de governança, mas não é uma regulação de mercado em si. c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados - Esta opção se refere diretamente a normas e regulamentos que regem o funcionamento do mercado financeiro no Brasil, sendo uma referência clara de regulação de mercado. d) Lei de Informática e Automação - Embora seja uma legislação importante, não se trata especificamente de regulação de mercado. Dessa forma, a alternativa correta que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional é: c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.

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Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance.
Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Expurgo da Corrupção.

Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração.
Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração.
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas I e IV estão corretas.
C As afirmativas I, II e IV estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.

A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso.
Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.

A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).

No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários.
Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
A Somente a sentença I está correta.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.

Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica.
Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
A F - V - F - V.
B V - V - F - F.
C V - F - V - F.
D F - F - V - V.

Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade.
Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
B Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.

Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
a) Lei de Conflito de Interesses.
b) Termos de Confidencialidade.
c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
d) Padrão PMBOOK.