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Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
A II - III - I.
B II - I - III.
C I - II - III.
D III - I - II.

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Vamos analisar cada item e suas correspondências: I - Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. II - Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III - Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. Agora, vamos correlacionar os itens: 1. II - Conformidade com leis e regulamentos internos e externos: Refere-se à necessidade de seguir as leis e regulamentos que regem a organização, sendo um aspecto fundamental do Compliance. 2. I - Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados: Está relacionado à prática do Compliance, onde é essencial que os colaboradores conheçam e sigam as normas estabelecidas pela organização. 3. III - Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais: Refere-se à implementação de uma cultura de Compliance dentro da organização, que deve ser vivenciada por todos os colaboradores. Com isso, a sequência correta que representa a lógica do Compliance é: II - I - III. Portanto, a alternativa correta é: B II - I - III.

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A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
A As afirmativas I e II estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.

Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
a) Lei de Conflito de Interesses.
b) Termos de Confidencialidade.
c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
d) Padrão PMBOOK.

Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova.
Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
b) Surgiram com a criação da Internet.
c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.

A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos.
Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
a) V - F - V.
b) F - F - V.
c) F - V - F.
d) V - V - F.

Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade.
Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
B Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.

Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção.
Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.

Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas.
Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças I e III estão corretas.
C As sentenças I e II estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.

A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).

O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica.
Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
a) As afirmativas I e III estão corretas.
b) As afirmativas II e III estão corretas.
c) Somente a afirmativa II está correta.
d) Somente a afirmativa I está correta.