A4 FEITA

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· Pergunta 1
1 em 1 pontos
	
	
	
	A principal característica do compliance é seu objetivo de prevenir condutas ilícitas dentro de uma determinada corporação, principalmente no que diz respeito aos crimes econômicos e financeiros. O controle interno pode, muitas vezes, ser mais efetivo que a atuação posterior do direito penal, que, além de mais demorada, nem sempre consegue obter êxito em recuperar os proveitos do crime.
A partir de seus conhecimentos quanto ao assunto, assinale a alternativa correta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
O dever de criação de controle interno foi incorporado na Lei de Lavagem de
Capitais em momento posterior à sua promulgação.
	Resposta Correta:
	 
O dever de criação de controle interno foi incorporado na Lei de Lavagem de
Capitais em momento posterior à sua promulgação.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: muito embora a discussão a respeito do compliance tenha ocorrido com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 9.613/1998), o dever de criação de controle interno das empresas apenas surgiu com a Lei nº 12.683/2012. Essa legislação, em seu capítulo V, inclusive define quem são as pessoas que devem se sujeitar a essas obrigações: pessoas físicas ou jurídicas, ainda que de caráter eventual, que tenham atividade ligada a bolsa de valores, promoção imobiliária ou qualquer outra atividade descrita no art. 9, parágrafo único, da Lei nº 12.683/2012.
	
	
	
· Pergunta 2
1 em 1 pontos
	
	
	
	A Lei nº 12.850/2013 trouxe uma série de inovações para o direito penal e processual penal. Apesar de estar envolta de críticas (como aquelas relacionadas à delação premiada, à ação controlada e à infiltração de policiais), trata-se de uma lei com diversos procedimentos específicos que possuem como objetivo a aquisição de provas.
A respeito das inovações trazidas pela lei, assinale a alternativa correta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
A lei trouxe nova definição do que é organização criminosa, conceito diverso do que se entende por associação criminosa.
	Resposta Correta:
	 
A lei trouxe nova definição do que é organização criminosa, conceito diverso do que se entende por associação criminosa.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: a nova definição de organização criminosa está prevista na Lei nº 12.850/2013, em seu art. 1º, § 1º. O conceito, entretanto, se diferencia daquele de associação criminosa, previsto no art. 288, do Código Penal (CP). Enquanto a lei de combate ao crime organizado trata a organização criminosa como uma associação com um mínimo de quatro participantes, em estrutura ordenada com divisão de tarefas (para a prática de delitos com penas máximas superiores a quatro anos ou de caráter transnacional), a mera associação (do art. 288, CP) é aquela realizada por três ou mais pessoas, com o fim específico de cometer qualquer tipo de delito.
	
	
	
· Pergunta 3
1 em 1 pontos
	
	
	
	A noção de compliance teve início com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 9.613/1998). Em seu art. 9º, estabelece quem deverá se submeter (sejam pessoas físicas ou jurídicas que lidam com questões como a aplicação de recursos financeiros) às obrigações dispostas na lei (em seus arts. 10 e 11).
A respeito do tema, analise as condutas previstas na lei.
I. Conforme a legislação, as empresas devem identificar seus clientes com cadastro atualizado, conforme estipulado pelas autoridades competentes.
II. Trata-se de uma obrigação a manutenção de registro de toda transação realizada.
III. As empresas deverão atender às requisições feitas pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), o que ocorre uma única vez, em data prevista em lei.
IV. Sendo pessoa jurídica, esta não precisa manter cadastro de pessoas físicas que são autorizadas a representá-la, apenas de seus proprietários.
Está correto o que consta em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
I e II.
	Resposta Correta:
	 
I e II.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: as obrigações mencionadas se encontram no art. 10 da Lei de Lavagem de Capitais. A necessidade de cadastro se encontra em seu inciso I, e a necessidade de registro das transações, no inciso II. Além dessas obrigações, pode ser também mencionado o dever de adoção de políticas de controle internos (inciso III). Trata-se, portanto, de um verdadeiro dever de compliance, com o objetivo de impedir o cometimento de delitos por parte de qualquer integrante.
	
	
	
· Pergunta 4
1 em 1 pontos
	
	
	
	Dentre os benefícios que podem ser concedidos pela colaboração premiada (no contexto da Lei de Combate ao Crime Organizado – Lei nº 12.850/2013) estão a redução da pena e a concessão de perdão judicial. Entretanto, esses benefícios não podem ser concedidos automaticamente, sendo condicionados a certas ocorrências previstas na lei.
Analise os resultados esperados com a colaboração premiada.
I. A identificação de coautores e partícipes da organização, bem como os delitos praticados.
II. Descoberta da divisão de tarefas existente, mas não da estrutura hierárquica da organização.
III. Ocorrência do conhecimento prévio das infrações que seriam praticadas pela organização.
IV. A hipótese de recuperação, ainda que parcial, de produto ou proveito que seja proveniente da prática criminosa.
Quais são as alternativas corretas?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
I e IV.
	Resposta Correta:
	 
I e IV.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: a Lei nº 12.850/2013, em seu art. 4º, estipula os possíveis resultados da colaboração, sendo a identificação dos demais integrantes uma delas. Nota-se que a recuperação dos produtos da infração pode também ocorrer de forma parcial, não apenas total, para a concessão do benefício.
	
	
	
· Pergunta 5
1 em 1 pontos
	
	
	
	Muito embora estipule uma sanção privativa de liberdade, o direito penal e o direito processual penal possuem algumas hipóteses em que é possível conceder certos benefícios ao apenado sob certas circunstâncias. A colaboração premiada está inserida nesse grupo de benefícios.
A partir de seus conhecimentos quanto à legislação estudada, assinale a alternativa correta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
Pode-se dizer que há espécie de delação premiada prevista inicialmente na Lei de Crimes Hediondos.
	Resposta Correta:
	 
Pode-se dizer que há espécie de delação premiada prevista inicialmente na Lei de Crimes Hediondos.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: uma espécie de colaboração foi prevista inicialmente no art. 8º da Lei de Crimes Hediondos (Lei nº 8.072/1990). Ela ocorre nos casos em que o réu realiza a confissão para incriminar outros perpetradores de delitos hediondos ou equiparados.
	
	
	
· Pergunta 6
1 em 1 pontos
	
	
	
	A ocorrência de atos terroristas em diversos países do ocidente, além da pressão internacional e da iminência dos Jogos Olímpicos de 2016 no Brasil, fizeram com que fosse necessária a implementação de um instrumento normativo a respeito de um tema tão complexo.
A partir de seus conhecimentos quanto à legislação estudada, assinale a alternativa correta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
O delito de terrorismo, em que pese à Lei nº 13.260/2016, já foi previsto em legislação anterior.
	Resposta Correta:
	 
O delito de terrorismo, em que pese à Lei nº 13.260/2016, já foi previsto em legislação anterior.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: o delito de terrorismo já foi tipificado em lei diversa: a Lei nº 7.170/1983, por sua vez, já menciona atos de terrorismo em seu art. 20. Além de descrição diversa do tipo, a pena prevista também era diferente, de três a dez anos de reclusão. Por sua vez, a legislação atual (Lei nº 13.260/2016) traz definição mais ampla, prevista no art. 2º, § 1º e seus incisos. Além disso, a pena prevista é mais grave, havendo reclusão de 12 a 30 anos, além das penas vinculadas à violência que foi praticada.
	
	
	
· Pergunta 7
1 em 1 pontos
	
	
	
	A chamada Lei Anticorrupção traz hipóteses de responsabilização à pessoa jurídica, contudo, trata-se de responsabilização civil ou administrativa. São medidasvoltadas à inibição de práticas ilícitas, o que inclui até mesmo um cadastro nacional de empresas punidas.
A respeito da responsabilização das pessoas jurídicas no contexto da Lei Anticorrupção, assinale a alternativa correta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
No campo judicial, pode ocorrer o perdimento de bens. Esses bens devem estar ligados de forma direta ou indireta com o ato praticado.
	Resposta Correta:
	 
No campo judicial, pode ocorrer o perdimento de bens. Esses bens devem estar ligados de forma direta ou indireta com o ato praticado.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: o perdimento de bens, direitos ou valores é uma das sanções estabelecidas no art. 19 da Lei Anticorrupção, conforme menciona o inciso I do mesmo dispositivo. Esse perdimento de bens ou de valores deve estar relacionado ao proveito que ilicitamente foi auferido pelo agente de forma direta ou indireta.
	
	
	
· Pergunta 8
0 em 1 pontos
	
	
	
	A Lei Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013) traz um capítulo próprio em que elenca os atos considerados lesivos à administração pública, seja ela nacional ou estrangeira. Tais atos, praticados por pessoas jurídicas, devem atentar contra o patrimônio público, os princípios da administração pública ou os compromissos internacionais que foram assumidos pelo país.
Analise os seguintes enunciados e responda à indagação a seguir.
I. A mera promessa de vantagem indevida configura um ato lesivo à administração pública.
II. O financiamento de atos ilícitos não precisa ser comprovado, basta haver indícios.
III. A legislação não aborda atos lesivos ligados à licitação, que são elencados na Lei nº 8.666/1993.
IV. Trata-se de ato lesivo a manipulação do equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública.
Qual alternativa apresenta os enunciados corretos?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
I e III.
	Resposta Correta:
	 
I e IV.
	Comentário da resposta:
	Resposta incorreta: conforme mencionam os incisos II e III do art. 5º da Lei Anticorrupção, é necessário que o ato lesivo seja comprovado, como no financiamento de atos ilícitos. Da mesma maneira, os atos lesivos vinculados a licitações estão previstos na legislação própria, a partir do inciso IV, nas alíneas “a” a “g”.
	
	
	
· Pergunta 9
1 em 1 pontos
	
	
	
	O objetivo do processo eletrônico é desburocratizar os procedimentos judiciais, fazendo com que o julgamento se torne mais célere, sem, contudo, ocorrer qualquer violação ao devido processo legal. Iniciou-se tal discussão, no país, com a Lei nº 11.419/2006.
Analise os seguintes dispositivos da legislação a seguir.
I. A legislação se aplica aos processos civil, penal e trabalhistas no primeiro grau de jurisdição.
II. O processo eletrônico é aplicado também aos juizados especiais cíveis e criminais.
III. O envio de petições e de recursos por meio eletrônico está condicionado ao uso de assinatura eletrônica.
IV. Os órgãos do Poder Judiciário deverão criar cada um seu próprio sistema de cadastro.
São dispositivos corretos os que constam em qual alternativa?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
II e III.
	Resposta Correta:
	 
II e III.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: determina a Lei nº 11.419/2006 o uso da assinatura eletrônica (em seu art. 2º), como forma de assegurar a identificação da parte. A partir da assinatura eletrônica, será possível o envio de petições e recursos, além da prática cotidiana dos atos processuais. Não obstante, a legislação mencionada será aplicada também aos juizados especiais, conforme disposição em seu art. 1º, § 1º, além dos processos de cunho civil, trabalhista e criminal.
	
	
	
· Pergunta 10
1 em 1 pontos
	
	
	
	A antiga Lei de Combate ao Crime Organizado (Lei nº 9.034/1995) tratava, ainda que de forma genérica, a respeito das ações de formação de provas, como a ação controlada e a captação e interceptação ambiental de sinais eletromagnéticos. Essa disposição foi substituída pelos meios que foram estabelecidos pela nova legislação (Lei nº 12.850/2013):
A respeito do tema, analise os seguintes enunciados.
I. A colaboração premiada surgiu na nova legislação junto a outras inovações, como a ação controlada.
II. As ferramentas previstas na Lei nº 12.850/2013 consistem em meios de obtenção de prova.
III. A colaboração premiada, por sua vez, trata-se apenas de um negócio jurídico de cunho processual.
IV. A Lei nº 13.965/2019 não trouxe alterações à Lei nº 12.850/2013 no que diz respeito à colaboração premiada.
Está correto o que consta em quais deles?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	 
I e II.
	Resposta Correta:
	 
I e II.
	Comentário da resposta:
	Resposta correta: a Lei nº 12.850/2013 prevê em seu art. 3º a colaboração premiada junto a uma série de outras ferramentas, como a ação controlada, a interceptação de comunicação telefônica, o afastamento de sigilo bancário e a captação ambiental. Tais medidas previstas na legislação são consideradas meios de obtenção de prova para a elucidação do fato criminoso e podem ser realizadas durante qualquer fase da persecução penal.
	
	
	
Segunda-feira, 18 de Outubro de 2021 14h38min51s BRT