Avaliação disciplina Estudo Transversal VI

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Avaliação disciplina Estudo Transversal VI 
1Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos 
gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o 
foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença I está correta. 
B 
As sentenças II e IV estão corretas. 
C 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D 
As sentenças II e III estão corretas. 
2Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável 
pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da 
administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA 
que apresenta a finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 
B 
Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas 
federais. 
C 
Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda 
nacional ou estrangeira. 
D 
Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de 
atividades ilícitas. 
3O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas 
legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos 
elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o 
gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a 
seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença III está correta. 
B 
As sentenças III e IV estão corretas. 
C 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D 
As sentenças I e III estão corretas. 
4O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se 
refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As sentenças II e IV estão corretas. 
B 
As sentenças I e IV estão corretas. 
C 
As sentenças II, III e IV estão corretas. 
D 
As sentenças I, II e III estão corretas. 
5Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão 
e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. 
A 
As sentenças I e II estão corretas. 
B 
As sentenças II e III estão corretas. 
C 
As sentenças I e III estão corretas. 
D 
Somente a sentença II está correta. 
6O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica 
infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo 
judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa 
jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão 
das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
Somente a afirmativa II está correta. 
B 
As afirmativas I e III estão corretas. 
C 
As afirmativas II e III estão corretas. 
D 
Somente a afirmativa I está correta. 
7Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado 
Nacional e Internacional: 
A 
Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
B 
Lei de Informática e Automação. 
C 
Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
D 
Termos de Confidencialidade. 
8Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem 
ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I e II estão corretas. 
B 
As afirmativas I e IV estão corretas. 
C 
As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
D 
As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
9O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos 
lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais 
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" 
os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.Acesso em: 10 
set. 2020. 
A 
V - F - F - V. 
B 
V - V - V - F. 
C 
F - F - V - V. 
D 
F - V - V - F. 
10A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor 
estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I e II estão corretas. 
B 
As afirmativas II e III estão corretas. 
C 
As afirmativas I e III estão corretas. 
D 
Somente a afirmativa I está correta.