exercicios aula 7 compliance e lei anticorrupção

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11/10/2021 10:31 Estácio: Alunos
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Teste de
Conhecimento
 avalie sua aprendizagem
Programa de Integridade - DUE DILIGENCE
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance?
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo
Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser
observada no Compliance:
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
Lupa Calc.
 
 
CCJ0172_A7_202002045175_V1 
 
Aluno: SAMUEL FERNANDO MULLER Matr.: 202002045175
Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 2021.3 EAD (GT) / EX
 
Prezado (a) Aluno(a),
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros financeiros da empresa-alvo
Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial apurou positivamente DÉBITOS
contábeis fraudulentos que foram causados por quebra da conduta moral e ética de funcionários ou servidores
Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de
um consórcio de empresas
Atendimento aos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros pessoais de suspeitos de ilicitudes que
porventura encontram-se lotados na empresa-alvo
Significa uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros financeiros para apuração de desvios e
ilicitudes
 
 
 
Explicação:
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma avaliação
de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas,
enfim, sempre que se tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes
 
 
 
 
2.
política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
 
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Programa de Integridade - Ética
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a elaboração e
implementação de um código de ética e de conduta organizacional.
Mas qual o significado do termo Ética ? (selecione a definição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas)
Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela
empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
Marque a alternativa incorreta:
 
 
Explicação:
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar ao realizarem contato com servidores públicos. O
setor da empresa que lida com licitações e celebração de contratos com a administração pública possui uma sensibilidade demasiada, com grande
probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de
forma muito clara e bastante efetiva no código de ética e conduta da organização.
 
 
 
 
3.
pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a
transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada
sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado
A ética contribui para o equilíbrio e o bom funcionamento social, objetivando o bem da coletividade
A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos procedimentos de
mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um programa de sucesso empresarial
O termo ética está relacionado aos valores morais e princípios que orientam a conduta humana em sociedade
 
 
 
Explicação:
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada sociedade,
apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado.
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e princípios morais de determinada
sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada
empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
 
 
 
 
4.
Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias
anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que
indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem
ser obedecidas.
Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de
fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que
envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público,
bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
 
 
 
Explicação:
O aluno deve compreender a importância de se proibir expressamente as práticas que
resultem e fraude e corrupção.
 
 
 
 
5.
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Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em consideração a previsão do
Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no parágrafo único do art. 41, verdadeiro balizador de um
efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos importantes que direcionam os trabalhos
realizados pelo departamento responsável pelo programa.
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados:
(selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:)
 
Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos.
Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo
sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente
seguido por todos na empresa.
Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas
ou situações sensíveis que expõem a organização.
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi
elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias
empresas mesmo programa.
 
 
 
Explicação:
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi
elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas
mesmo programa.
 
 
 
 
6.
Uma vez instrumentalizado o programa de integridade, este não pode ficar desatualizado na empresa, devendo
sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir
um programa de integridade único e individualizado, deve ser rigorosamente seguidopor todos na empresa
o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários e secundários, contemplando o
máximo de generalidades, buscando atender convergências empresariais dentro de um mesmo programa
Um bom programa de integridade é aquele em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou
situações sensíveis que expõem a organização
o programa de integridade deverá ser individualizado, sendo construído considerando a análise de riscos para cada
organização, demonstrando assim que cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios
riscos
 
 
 
Explicação:
o programa de integridade será dedicado unicamente para o alcance de seus objetivos, dispensando-se um programa
permeado pelas generalidades que buscam atender várias empresas pelo mesmo programa
 
 
 
 
 
 
 
 Não Respondida Não Gravada Gravada
 
 
Exercício inciado em 11/10/2021 10:55:46. 
 
 
 
 
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