A4 GRA1238 PROCESSO PENAL - INFRACOES E PROCEDIMENTOS CRIMINAIS ESPECIAIS GR2531-212-9 - 202120 ead-29780833 06

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• Pergunta 1 
1 em 1 pontos 
 
A principal característica do compliance é seu objetivo de prevenir condutas ilícitas 
dentro de uma determinada corporação, principalmente no que diz respeito aos 
crimes econômicos e financeiros. O controle interno pode, muitas vezes, ser mais 
efetivo que a atuação posterior do direito penal, que, além de mais demorada, nem 
sempre consegue obter êxito em recuperar os proveitos do crime. 
A partir de seus conhecimentos quanto ao assunto, assinale a alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
O dever de criação de controle interno foi incorporado 
na Lei de Lavagem de 
Capitais em momento posterior à sua promulgação. 
Resposta Correta:	 
O dever de criação de controle interno foi incorporado 
na Lei de Lavagem de 
Capitais em momento posterior à sua promulgação. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: muito embora a discussão a respeito 
do compliance tenha ocorrido com a legislação de lavagem de 
capitais (Lei nº 9.613/1998), o dever de criação de controle 
interno das empresas apenas surgiu com a Lei nº 12.683/2012. 
Essa legislação, em seu capítulo V, inclusive define quem são 
as pessoas que devem se sujeitar a essas obrigações: pessoas 
físicas ou jurídicas, ainda que de caráter eventual, que tenham 
atividade ligada a bolsa de valores, promoção imobiliária ou 
qualquer outra atividade descrita no art. 9, parágrafo único, da 
Lei nº 12.683/2012. 
	
 
• Pergunta 2 
1 em 1 pontos 
 
Dentre os benefícios que podem ser concedidos pela colaboração premiada (no 
contexto da Lei de Combate ao Crime Organizado – Lei nº 12.850/2013) estão a 
redução da pena e a concessão de perdão judicial. Entretanto, esses benefícios 
não podem ser concedidos automaticamente, sendo condicionados a certas 
ocorrências previstas na lei. 
Analise os resultados esperados com a colaboração premiada. 
I. A identificação de coautores e partícipes da organização, bem como os delitos 
praticados. 
II. Descoberta da divisão de tarefas existente, mas não da estrutura hierárquica da 
organização. 
 
III. Ocorrência do conhecimento prévio das infrações que seriam praticadas pela 
organização. 
IV. A hipótese de recuperação, ainda que parcial, de produto ou proveito que seja 
proveniente da prática criminosa. 
Quais são as alternativas corretas? 
Resposta Selecionada:	 
I e IV. 
Resposta Correta:	 
I e IV. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: a Lei nº 12.850/2013, em seu art. 4º, estipula 
os possíveis resultados da colaboração, sendo a identificação 
dos demais integrantes uma delas. Nota-se que a recuperação 
dos produtos da infração pode também ocorrer de forma 
parcial, não apenas total, para a concessão do benefício. 
	
 
• Pergunta 3 
1 em 1 pontos 
 
A noção de compliance teve início com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 
9.613/1998). Em seu art. 9º, estabelece quem deverá se submeter (sejam pessoas 
físicas ou jurídicas que lidam com questões como a aplicação de recursos 
financeiros) às obrigações dispostas na lei (em seus arts. 10 e 11). 
A respeito do tema, analise as condutas previstas na lei. 
I. Conforme a legislação, as empresas devem identificar seus clientes com 
cadastro atualizado, conforme estipulado pelas autoridades competentes. 
II. Trata-se de uma obrigação a manutenção de registro de toda transação 
realizada. 
III. As empresas deverão atender às requisições feitas pelo Conselho de Controle 
de Atividades Financeiras (Coaf), o que ocorre uma única vez, em data prevista em 
lei. 
IV. Sendo pessoa jurídica, esta não precisa manter cadastro de pessoas físicas 
que são autorizadas a representá-la, apenas de seus proprietários. 
Está correto o que consta em: 
 
Resposta Selecionada:	 
I e II. 
Resposta Correta:	 
I e II. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: as obrigações mencionadas se encontram 
no art. 10 da Lei de Lavagem de Capitais. A necessidade de 
 
cadastro se encontra em seu inciso I, e a necessidade de 
registro das transações, no inciso II. Além dessas obrigações, 
pode ser também mencionado o dever de adoção de políticas 
de controle internos (inciso III). Trata-se, portanto, de um 
verdadeiro dever de compliance, com o objetivo de impedir o 
cometimento de delitos por parte de qualquer integrante. 
	
• Pergunta 4 
1 em 1 pontos 
 
A legislação antiterrorismo (Lei nº 13.260/2016) não apenas conceitua o que é o 
delito de terrorismo, mas também traz uma série de condutas que, se praticadas, 
podem configurar o crime mencionado. Entretanto, a legislação estudada também 
traz delitos relacionados e causas de aumento de pena a eles aplicados. 
A respeito do tema, analise os seguintes enunciados. 
I. Os atos preparatórios para a prática do crime de terrorismo são, por si, 
considerados atos criminosos e tipificado na Lei Antiterrorismo. 
II. As causas de aumento de pena da lei antiterror, previstas no art. 7º, são de um 
terço da pena ou de metade. 
III. O financiamento do terrorismo não se trata de delito autônomo, mas de causa 
de aumento de pena caso o ato terrorista venha acontecer. 
IV. Cabe à justiça estadual processar e julgar os crimes previstos na Lei 
Antiterrorismo. 
Estão corretos os enunciados que constam em qual alternativa? 
 
Resposta Selecionada:	 
I e II. 
Resposta Correta:	 
I e II. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: muito embora para o direito penal a regra 
seja de que atos preparatórios sejam impuníveis, os atos 
preparatórios de terrorismo são puníveis em delito autônomo, 
conforme prevê a Lei nº 13.260/2016 em seu art. 5º. Não 
obstante, as causas de aumento de pena para os delitos de 
terrorismo (art. 7º da mesma lei) podem ocorrer caso haja 
lesão corporal grave ou morte, podendo variar de um terço, 
no primeiro caso, e de metade, caso resulte morte. 
	
 
• Pergunta 5 
1 em 1 pontos 
 
A chamada Lei Anticorrupção traz hipóteses de responsabilização à pessoa 
jurídica, contudo, trata-se de responsabilização civil ou administrativa. São medidas 
 
voltadas à inibição de práticas ilícitas, o que inclui até mesmo um cadastro nacional 
de empresas punidas. 
A respeito da responsabilização das pessoas jurídicas no contexto da Lei 
Anticorrupção, assinale a alternativa correta. 
Resposta 
Selecionada:	
 
No campo judicial, pode ocorrer o perdimento de bens. 
Esses bens devem estar ligados de forma direta ou indireta 
com o ato praticado. 
Resposta 
Correta:	
 
No campo judicial, pode ocorrer o perdimento de bens. 
Esses bens devem estar ligados de forma direta ou indireta 
com o ato praticado. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: o perdimento de bens, direitos ou valores é 
uma das sanções estabelecidas no art. 19 da Lei 
Anticorrupção, conforme menciona o inciso I do mesmo 
dispositivo. Esse perdimento de bens ou de valores deve estar 
relacionado ao proveito que ilicitamente foi auferido pelo 
agente de forma direta ou indireta. 
	
 
• Pergunta 6 
1 em 1 pontos 
 
A ocorrência de atos terroristas em diversos países do ocidente, além da pressão 
internacional e da iminência dos Jogos Olímpicos de 2016 no Brasil, fizeram com 
que fosse necessária a implementação de um instrumento normativo a respeito de 
um tema tão complexo. 
A partir de seus conhecimentos quanto à legislação estudada, assinale a 
alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
O delito de terrorismo, em que pese à Lei nº 13.260/2016, 
já foi previsto em legislação anterior. 
Resposta Correta:	 
O delito de terrorismo, em que pese à Lei nº 13.260/2016, 
já foi previsto em legislação anterior. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: o delito de terrorismo já foi tipificado em lei 
diversa: a Lei nº 7.170/1983, por sua vez, já menciona atos de 
terrorismo em seu art. 20. Além de descrição diversa do tipo, a 
pena prevista também era diferente, de três a dez anos de 
 
reclusão. Por sua vez, a legislação atual (Lei nº 13.260/2016) 
traz definição mais ampla, prevista no art. 2º, § 1º e seus 
incisos. Além disso,a pena prevista é mais grave, havendo 
reclusão de 12 a 30 anos, além das penas vinculadas à 
violência que foi praticada. 
	
• Pergunta 7 
1 em 1 pontos 
 
Muito embora não seja a única ferramenta prevista na Lei nº 12.850/2013 (haja 
vista a existência de outros instrumentos como ação controlada, interceptação de 
comunicações telefônicas e afastamento do sigilo financeiro), a colaboração 
premiada possui um extenso regramento e uma série de requisitos para que possa 
ser aplicada e concedida. 
A respeito do procedimento previsto na legislação de combate ao crime 
organizado, assinale a alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
O juiz não participará das negociações que são realizadas 
no acordo de colaboração. 
Resposta Correta:	 
O juiz não participará das negociações que são realizadas 
no acordo de colaboração. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: estabelece o art. 4º, § 6º, da Lei nº 
12.850/2013 que o juiz, no bojo a realização da colaboração 
premiada, não terá participação das negociações. Estas devem 
ser celebradas entre o delegado de polícia e/ou o Ministério 
Público e o investigado e seu defensor. Vale dizer que, caso 
seja celebrada pelo delegado de polícia, deve haver 
manifestação do Ministério Público. 
	
 
• Pergunta 8 
1 em 1 pontos 
 
A prática dos delitos complexos, como os crimes contra a ordem econômica, ordem 
tributária e também aqueles contra a administração pública, requerem um especial 
tratamento e possuem repercussões que vão além do campo penal. Sobre isso que 
trata a Lei nº 12.846/2013, também chamada de Lei Anticorrupção. 
A respeito do que consta na legislação mencionada, assinale a alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
A ocorrência da responsabilização de uma pessoa jurídica 
não excluirá a responsabilidade individual das pessoas 
físicas envolvidas. 
Resposta 
Correta:	
 
A ocorrência da responsabilização de uma pessoa jurídica 
não excluirá a responsabilidade individual das pessoas 
físicas envolvidas. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: caso venha a ser responsabilizada uma 
pessoa jurídica, tal responsabilização não fará com que os 
envolvidos (pessoas físicas) não sejam responsabilizados, 
conforme estabelece o art. 3º da Lei Anticorrupção. Dessa 
forma, pode-se dizer que, apesar da responsabilidade objetiva 
das pessoas jurídicas na forma da lei em estudo (Lei nº 
12.846/2013), nada impede a ocorrência da responsabilização 
individual, seja de caráter penal ou administrativo. 
	
• Pergunta 9 
0 em 1 pontos 
 
Menciona de forma clara o art. 7º, VIII, da Lei Anticorrupção, que a adoção pelas 
pessoas jurídicas de procedimentos internos de integridade será levada em 
consideração em eventual aplicação de pena. Tal dispositivo aponta para um claro 
incentivo ao compliance . 
A respeito do tema, assinale a alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
A Lei Anticorrupção, em seu art. 7º, traz uma correta 
definição do que se compreende como compliance. 
Resposta 
Correta:	
 
Apesar de ser mencionado na Lei nº 12.846/2013, é no 
Decreto nº 8.420/2015 que os programas possuem seu 
funcionamento descrito. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta incorreta: a definição dos mecanismos de 
integridade se encontra no art. 41 do Decreto nº 8.420/2015. 
Por sua vez, o termo compliance não é utilizado na Lei 
Anticorrupção. Já em relação ao mecanismo citado, este deve 
ser constantemente aprimorado e adaptado, conforme 
menciona o parágrafo único do art. 41 do decreto 
 
mencionado, que estabelece os parâmetros para a aplicação 
de tal programa nos incisos I a XVI de seu art. 42. 
	
• Pergunta 10 
1 em 1 pontos 
 
A Lei nº 12.850/2013 trouxe uma série de inovações para o direito penal e 
processual penal. Apesar de estar envolta de críticas (como aquelas relacionadas à 
delação premiada, à ação controlada e à infiltração de policiais), trata-se de uma lei 
com diversos procedimentos específicos que possuem como objetivo a aquisição 
de provas. 
A respeito das inovações trazidas pela lei, assinale a alternativa correta. 
 
Resposta 
Selecionada:	
 
A lei trouxe nova definição do que é organização criminosa, 
conceito diverso do que se entende por associação 
criminosa. 
Resposta 
Correta:	
 
A lei trouxe nova definição do que é organização criminosa, 
conceito diverso do que se entende por associação 
criminosa. 
Comentário 
da resposta:	
Resposta correta: a nova definição de organização criminosa 
está prevista na Lei nº 12.850/2013, em seu art. 1º, § 1º. O 
conceito, entretanto, se diferencia daquele de associação 
criminosa, previsto no art. 288, do Código Penal (CP). 
Enquanto a lei de combate ao crime organizado trata a 
organização criminosa como uma associação com um mínimo 
de quatro participantes, em estrutura ordenada com divisão 
de tarefas (para a prática de delitos com penas máximas 
superiores a quatro anos ou de caráter transnacional), a mera 
associação (do art. 288, CP) é aquela realizada por três ou mais 
pessoas, com o fim específico de cometer qualquer tipo de 
delito.