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06 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 Gestão de Riscos FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 2 Créditos Wellington Sanches Eduardo Domingues Carolina de Carvalho Bráulio Pereira Flaviana Totti, Noélia Macedo e Talita Carvalho Todas as informações fornecidas neste documento são protegidas por direitos autorais e são de propriedade do BURE- AU VERITAS CERTIFICATION (BVQI do Brasil), salvo indicação em contrário por escrito. Nenhuma parte do documento pode ser reproduzida, copiada, transmitida a qualquer pessoa, de qualquer forma e por qualquer meio, sem o prévio consentimento por escrito da BUREAU VERITAS CERTIFICATION (BVQI do Brasil). "BUREAU VERITAS" e o BUREAU VERITAS 1828 são marcas registradas e de propriedade da BUREAU VERITAS SA. Nenhuma licença ou direito explícito ou implícito de qualquer tipo é concedido em relação a quaisquer marcas registradas ou outros direitos de propriedade intelectual da BUREAU VERITAS CERTIFICATION HOLDING ou BUREAU VERITAS SA. Autor Gerente de projetos educacionais Revisora técnica Revisor ortográfico Designers educacionais FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 3 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 Documentar os processos de uma organização sempre dá muito trabalho. Por um lado, se decidirmos por documentar os processos, será preciso um grande esforço para se descrever como as atividades são realizadas da melhor forma conhecida. Quais controles são neces- sários e como as atividades e processos podem ser monitorados e/ou medidos. Isso exigirá uma equipe que conheça muito bem as operações em seus detalhes, que saiba se expressar através da língua portuguesa ou pelas ferramentas descritivas da qualidade (exemplos: fluxogramas e SIPOC). Alguém com autoridade deverá estar disponível para aprovar o documento e autorizar a sua aplicação. Mas o documento não tem como seu propósito ficar distante de seus usuários. Será preciso treinamento dos trabalhadores e acompanha- mento por algum tempo. Estes documentos deverão estar disponíveis para seus usuários para o caso de dúvidas e isso nos levará a outra necessidade: o estabelecimento de uma sistemática de controle de documentos, para evitar que documentos obsoletos sejam utilizados. Por outro lado, com esta decisão, também precisaremos nos preocupar em como manter a rastreabilidade e as evidências de que as opera- ções ocorreram conforme o planejado. Precisamos de registros que nos contem a história do processo com riqueza de detalhes. Novamente, um sistema de controle deverá ser estabelecido para que estas informações não se percam ou caiam nas mãos erradas. É mesmo muito trabalho e por isso as empresas se perguntam, a cada revisão das normas de gestão, qual o valor agregado de tanto esforço. A resposta padrão é que manter procedimentos e registros ajuda muito na padronização e controle das operações, atividades e proces- sos. Essa resposta é válida, mas existem outros benefícios que não são expostos tão claramente. Documentar as atividades é, por exemplo, uma maneira eficaz de se fomentar o conhecimento organizacional. Vamos, neste material, descrever como um sistema de controle de informação documentada e a gestão de riscos podem, em conjunto, impulsionar a gestão do conhecimento dentro de uma organização. Introdução FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 4 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 1. Um sistema de controle de documentos e registros É quase impossível gerenciar os riscos de uma organização sem o auxí- lio de um sistema bem robusto de controle de documentos e registros que funcione como um ciclo: Figura 1: Produção de informação documentada Fonte: O autor (2020) Para descrevemos na fase de planejamento quais são as regras gerais para todas as outras atividades do gerenciamento de riscos, produzi- mos um procedimento. Já estas outras atividades produzem informa- ções que precisam estar acessíveis para outras pessoas. Estas informa- ções serão a base para a tomada de decisões, para a compreensão das decisões, para comunicação interna e para se fomentar a melhoria contínua. São então produzidas as informações documentadas. Vamos utilizar a figura presente na norma ABNT NBR ISO 31000:2018 para relatar ainda com mais propriedade a necessidade de documentos e registros na gestão de riscos. FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 5 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 Figura 2: Processo Fonte: ABNT NBR ISO 31000 (2018, p. 9) • Comunicação e consulta: a comunicação e consulta corporativa raramente se trata de um processo entre duas pessoas e com efeitos momentâneos. Normalmente esta comunicação é institu- cional (entre autoridades ou processos diferentes) e precisa ter efeitos no longo prazo, que só poderão ser revertidos com uma decisão contrária. Tudo isso só é possível com alguma formaliza- ção, alguma documentação das informações. • Escopo, contexto e critério: o escopo, as informações de contex- to e os critérios para o processo de gerenciamento de riscos são constituídos de dados e informações que precisam chegar a um grande número de pessoas em vários níveis da organização, de forma a garantir uma certa uniformidade no processo. A forma mais eficaz de fazer com que essas informações cheguempara quem necessita delas sem nenhum “ruído de comunicação”, é o uso de um sistema de documentos e registros. • Processo de avaliação de riscos (identificação de riscos, análise dos riscos e avaliação dos riscos): os riscos são identificados, FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 6 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 analisados e avaliados conforme as diretrizes estabelecidas pelo planejamento de gestão de risco, um documento. Nesta etapa, utilizando-se preferencialmente de uma equipe multifuncional, espera-se a produção de um grande volume de dados, com detalhes que não podem ser desprezados ou perdidos. São esses detalhes que determinarão o tipo e a prioridade do tratamento. Novamente, a informação documentada se apresenta como um meio eficaz para se manter as informações confiáveis. • Monitoramento e análise crítica: estamos tratando da gestão de riscos e não há como se fazer a gestão de algo sem medir ou monitorar. Mas até mesmo as práticas de medição e monitora- mento podem não ser totalmente aproveitadas se, de tempos em tempos, não houver uma análise crítica e comparação do desempenho atual com o desempenho passado. Ou seja, para ocorrer a melhoria contínua da gestão de riscos, será oportuno manter as informações documentadas. • Registro e relato: o próprio nome da atividade determina a necessidade de informações documentadas. Só se faz o relato com base nos registros. Tendo assim demonstrado a necessidade de se manter um sistema de documentos e registros para a gestão de riscos, vamos agora discorrer um pouco sobre os benefícios que a aplicação desse sistema de documentos e registros pode trazer ao conhecimento organizacio- nal, se aplicado à gestão de riscos. 1.1. Uma rápida explicação sobre a quinta disciplina Para prosseguirmos, vamos aprender um pouco sobre a quinta disciplina, descrita no livro de mesmo nome por Peter Senge. Segundo o Sr. Senge são cinco as disciplinas que deveriam trabalhar juntas em uma organização: • Domínio pessoal; • Modelos mentais; • Objetivo comum (visão compartilhada); FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 7 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 • Aprendizado em grupo; • Pensamento sistêmico (a quinta disciplina). Para o autor, o pensamento sistêmico é a quinta disciplina, pois ela integra todas as outras, fazendo com que a soma das partes exceda o todo. A quinta disciplina é então a habilidade de analisar os eventos e suas possíveis consequências, com o objetivo de criar uma solução única que contemple as expectativas de todas as partes envolvidas. Contudo, para pensar sistemicamente, é preciso uma mudança de mentalidade ((1) ver inter-relações, ao invés de cadeias lineares de causa-efeito e (2) ver processos de mudança ao invés de instantâneos), se disciplinar para enxergar o todo e estabelecer a cultura da responsa- bilidade coletiva (no raciocínio sistêmico, todos são responsáveis pelos problemas gerados por um sistema). Segundo Peter Senge, precisare- mos das quatro disciplinas para construir a quinta: “Construir uma visão compartilhada estimula o compromisso com o longo pra- zo. Os modelos mentais concentram-se na abertura necessária para revelar as limitações em nossas formas atuais de ver o mundo. A aprendizagem em equipe desenvolve a habilidade dos grupos de buscarem uma visão do quadro como um todo, que está além das perspectivas individuais. E o domínio pes- soal estimula a motivação pessoal de aprender continuamente como nossas ações afetam nosso mundo. Por fim, o pensamento sistêmico torna compre- ensível o aspecto mais sutil da organização que aprende — a nova forma pela qual os indivíduos se percebem e ao seu mundo.” Um ponto importante reconhecido pelo material do livro é a importância do aprendizado individual em face do aprendizado organizacional, pois o aprendizado individual não dá nenhuma garantia quanto ao aprendizado da organização. Em outras palavras, assegurar o aumento das competências individuais não significa que a organização estará continuamente expandindo sua capacidade de criar seu futuro. 1.2. Utilizando o sistema de documentos e registros para fomentar a quinta disciplina na gestão de riscos Já sabemos sobre a necessidade de um sistema de documentos e regis- tros para a gestão de riscos. Também já sabemos que o conhecimento FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 8 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 organizacional pode, através, por exemplo, da quinta disciplina, aumentar continuamente a capacidade de uma organização de criar o seu futuro. Agora, precisamos entender como juntar tudo: o gerenciamento de risco, o conhecimento organizacional e o sistema de controle de documentos e registros. Se é que o leitor ainda não percebeu, um sistema de gestão de riscos bem documentado e estruturado é uma boa ferramenta para se construir uma organização que aprende, uma organização que pos- sua as cinco disciplinas definidas por Peter Senge. Vamos começar a esclarecer isso escrevendo um pouco sobre os benefícios implícitos, mas significativos, que a gestão de riscos trás ao conhecimento organizacional. Vamos utilizar a estrutura criada por Senge em seu livro para descrever as cinco disciplinas, criando um paralelo com o processo de gestão de riscos. As pessoas envolvidas no gerenciamento de risco (idealmente todos os trabalhadores da organização e aqueles que são influenciados por ela) precisam ter domínio pessoal para serem motivadas a pesquisar continuamente como suas ações afetam os riscos e o desempenho da organização. Já estamos falando na primeira disciplina. No processo de gestão de risco e com grande destaque na norma ABNT NBR ISO 31000:2018, as definições de escopo, de contexto da organização e de critérios constroem a unidade de propósito. Definem de maneira clara objetivos comuns para se conseguir engajamento a longo prazo e para se adquirir a terceira disciplina.A definição dos riscos, sua análise, avaliação e tratamento dependem de percepção de risco dos envolvidos. A definição e comunicação do apetite por riscos, dos referenciais estratégicos e dos critérios podem moldar o modelo mental e reduzir as falhas na maneira como cada um vê o processo. Estaremos então desenvolvendo a segunda disciplina. O uso massivo de equipes multifuncionais na definição dos riscos, sua análise, avaliação, tratamento, monitoramento e análise crítica promove o aprendizado em grupo, fazendo com que as pessoas possam enxergar além dos limites de suas perspectivas pessoais. Neste momento, a quarta disciplina está em formação. Agora a figura 2 já não é o suficiente para prosseguirmos, afinal estamos falando sobre o pensamento sistêmico. Precisaremos recorrer FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 9 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 à figura 1 da norma ABNT NBR ISO 31000:2018 presente em sua introdução. Figura 3: Princípios, estrutura e processo Fonte: ABNT NBR ISO 31000 (2018) Essa figura, o “todo da gestão de riscos”, precisa necessariamente ter como premissa de sua formação a visão sistêmica de toda a empresa, incluindo os detalhes dos contextos interno e externo, bem como das partes interessadas. Isso implica em tornar verdadeira a afirmação de que um sistema de gestão de riscos pode transformar uma organização comum em uma organização que aprende. Entretanto, esse aprendizado contínuo só poderá ocorrer e ser perene se em auxílio do sistema de gestão de riscos houver uma estrutura robusta de controle de documentos e registros. Na tabela abaixo, vamos aproveitar a estrutura que a norma ABNT NBR ISO 31000:2018 utiliza para estabelecer os princípios da gestão de riscos. Vamos utilizar essa estrutura para estabelecer algumas premissas para os documentos e registros da gestão de risco de forma que eles promovam a visão sistêmica através do gerenciamento dos riscos. FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 10 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 Tabela 1: Os princípios da gestão de risco e a informação documentada Fonte: O autor (2020) FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 11 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 SAIBA MAIS Saiba mais sobre o gerenciamento de riscos com a leitura das normas ABNT NBR ISO 31000 (Risk management ― Guidelines) e ABNT NBR ISO 31010 (Gestão de riscos – Técnicas para o processo de avaliação de riscos). Saiba mais sobre conhecimento organizacional e empresas que aprendem no Livro a Quinta Disciplina de Peter Senge. Recursos instrucionais FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 12 Registros: Manutenção do conhecimento organizacional Módulo 07 Referências INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION. ISO 31000 - Risk management ― Guidelines. Genebra, 2018. M. SENGE, Peter. A Quinta Disciplina – Arte e Prática da Organização que Aprende. Rio de Janeiro: Best Seller, 2013. FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9 FA BR IC IO E U ZE BI O G AB R IE L 03 28 41 55 61 9
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