COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 7

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
IANI MARLISA DE OLIVEIRA BIFON 202008357331 
INV. COMP. LEI ANTIC 2021.1 EAD (GT) / EX 
 
 
Prezado (a) Aluno(a), 
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não 
valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha. 
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. 
Aproveite para se familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS. 
 
 
 
 
1. 
 
 
Monitoramento de e-mails corporativos 
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à 
prevenção de qualquer conduta desabonadora que possa macular 
sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste 
sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito 
pelo Departamento de Compliance nas empresas é o 
monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos 
funcionários. Há algum impedimento legal que proíba a empresa 
de monitorar os e-mails corporativos utilizados pelos seus 
empregados? 
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: 
 A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal 
 O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao funcionário, 
que deverá utilizá-lo somente para essa finalidade 
 O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os demais funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar estritamente assuntos 
de trabalho 
 
 
 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e 
inviolabilidade do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente 
externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador 
 O uso do correio eletrônico corporativo é vedado para fins pessoais 
 
 
 
Explicação: 
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado instrumento de 
trabalho, uma vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva zelar pelo correto uso 
dos meios que proporciona aos seus subordinados para o desempenho de suas funções 
 
 
 
 
 
2. 
 
O controle interno de empresa privada ou de 
um órgão estatal em muito se assemelham 
com as medidas de controle interno que são 
realizadas pela atividade de Inteligência. 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
Com efeito, a atuação do Complaince nesse 
processo é uma ação típica de: 
 
 ataque 
 
 contrainteligência 
 impedimento 
 coordenação 
 suspeição 
 
 
 
Explicação: 
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção 
(prevenção) da empresa ou órgão público contra determinados riscos. 
 
 
 
 
 
 
 
3. 
 
 
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: 
 
 Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não 
definindo suas prioridades e respostas. 
 
 É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção 
de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. 
 Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade. 
 A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance. 
 Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação. 
 
 
 
Explicação: 
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de 
ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. 
 
 
 
 
 
4. 
 
 
Assinale a alternativa correta no que diz 
respeito ao monitoramento de e-mail 
corporativos: 
 
 O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, 
que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do 
monitoramento. 
 Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para 
fins pessoais, em situações eventuais. 
 Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso 
não deve ser realizado. 
 É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva. 
 Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento 
desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o suficiente. 
 
 
 
Explicação: 
O aluno deve compreender os conceitos e as possibilidades legais do uso 
dessa ferramenta. 
 
 
 
 
 
5. 
 
 
Sobre o acompanhamento de contratação e de 
desligamento de funcionários, pode-se afirmar 
que: 
 O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais. 
 
 A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre 
paralelamente ao trabalho do RH. 
 O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na 
contratação de funcionários. 
 A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as 
medidas de controle externo. 
 A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance. 
 
 
 
Explicação: 
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos 
um do outro, cada um tem o seu papel. 
 
 
 
 
 
6. 
 
 
Criação e atuação do departamento de Compliance 
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas 
agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas 
empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção 
praticados por seus funcionários. 
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
 
 
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e 
realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e 
de conduta 
 Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na 
efetividade do programa 
 os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles 
vinculados apenas à diretoria da empresa 
 Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por 
implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa 
 O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e 
fiscalização do cumprimento do programa de integridade 
 
 
 
Explicação: 
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar 
recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta