Simulado AV - Investigação - Compliance e Lei anticorrupção

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1a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Acordo de Leniência
De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético)
A-  Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. 
B-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
C-  Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas
D-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios.
E-  O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo Administrativo de Responsabilização.
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas A, C , D
	
	Todas as assertivas estão erradas
	
	Estão corretas apenas as assertivas  C ,  E
	
	Estão corretas apenas as assertivas A , D , E
	 
	Estão corretas apenas as assertivas  B , C , E
	Respondido em 14/03/2023 15:03:13
	
	Explicação:
SOLUÇÃO
ASSERTIVAS [A] E [D] são falsas
A-  Caso o acordo não venha a ser celebrado, os documentos apresentados durante a negociação serão devolvidos, sem retenção de cópias, à pessoa jurídica proponente
D-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
	
		2a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Selecione Verdadeiro [V] ou FALSO [F] para as assertivas abaixo:
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito.
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos.
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem
		
	 
	Estão corretas apenas as assertivas    B , C , D , E
	
	Estão corretas apenas as assertivas  D , E
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , C
	
	Estão corretas apenas as assertivas    A, C , E
	
	Todas as assertivas estão corretas
	Respondido em 14/03/2023 15:03:52
	
	Explicação:
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção  [Falso]
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção  [Verdadeiro]
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. [Verdadeiro]
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos  [Verdadeiro]
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que opossuem  [Verdadeiro]
 
	
		3a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	 Acordo de Leniência
Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos:
(Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo)
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos
		
	 
	Estão corretas apenas as assertivas B , C , D
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , B , C
	
	Apenas a assertiva A está correta
	
	Todas as assertivas estão corretas
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , D
	Respondido em 14/03/2023 15:04:14
	
	Explicação:
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência [FALSO]: O correto seria
Isenção da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos [verdadeiro]
	
		4a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Compliance no Brasil
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
A- para a prevenção
B- para a repressão
C- para a apuração de crimes
D- para apuração de ilícitos administrativo
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
		
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A, C , D
	 
	Estão corretas as assertivas    A , B , C , D
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , E
	
	Estão corretas apenas as assertivas   B , C , D
	
	Apenas a assertiva  D  está correta
	Respondido em 14/03/2023 15:04:35
	
	Explicação:
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
para a prevenção
para a repressão
para a apuração de crimes
para apuração de ilícitos administrativo
	
		5a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA
		
	
	Apenas assertiva D está correta
	
	Estão corretas as assertivas  B, D
	 
	Estão corretas as assertivas  A, C
	
	Estão corretas as assertivas  A, D
	
	Estão corretas as assertivas  B, C
	Respondido em 14/03/2023 15:04:55
	
	Explicação:
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
	
		6a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que possa macular suainstituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos funcionários.  Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
		
	
	A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal
	
	O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os demais funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar estritamente assuntos de trabalho
	
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao funcionário, que deverá utilizá-lo somente para essa finalidade
	 
	 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade  do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador
	
	O uso do correio eletrônico corporativo é vedado  para fins pessoais
	Respondido em 14/03/2023 15:05:40
	
	Explicação:
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado instrumento de trabalho, uma vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva zelar pelo correto uso dos meios que proporciona aos seus subordinados para o desempenho de suas funções
	
		7a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Programa de Integridade - Ética
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional.
Mas qual o significado do termo Ética ? (selecione a definição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas)
		
	
	O termo ética está relacionado aos valores morais e princípios que orientam a conduta humana em sociedade
	
	A ética contribui para o equilíbrio e o bom funcionamento social, objetivando o bem da coletividade
	
	Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado
	 
	A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um programa de sucesso empresarial
	
	pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
	Respondido em 14/03/2023 15:07:08
	
	Explicação:
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado.
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e princípios morais de determinada sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
	
		8a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	O Manual de programa de integridade:
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça treinamentos específicos para o setor que lida com esse tipo de atividade
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos:
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada
		
	
	A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se deve cumprir
	 
	Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário à realização do treinamento
	
	Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é facultativo
	
	Basta que o funcionário seja treinado uma única vez
	
	O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários participarem dele
	Respondido em 14/03/2023 15:07:57
	
	Explicação:
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual associada à ação individual do outro, e do outro, e do outro, ao final, cria um conjunto de boas ações que beneficia a todos.
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve acontecer de maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são treinados, os mais antigos se mantenham atualizados.
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele.
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance officer, que é o responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita habilidade; ele deve ter poder de convencimento do corpo de funcionários
	
		9a
          Questão
	Acerto: 0,0  / 1,0
	
	As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa.
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as opções:
		
	
	De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar cabível no caso de denúncia, é a dispensa por justa causa
	
	O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções à empresa
	
	Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de carater punitivo
	 
	As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e colaboradores)
	 
	a empresa pode ser cientificada das diversas irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores através de:  investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se aquelas denúncias anônimas, pois carecem de credibilidade da fonte de informação
	Respondido em 14/03/2023 15:10:48
	
	Explicação:
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo tempo que é punitiva, é também orientativa.
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração das infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, as quais poderão ser diminuídas por conta dessa cooperação.
	
		10a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para:
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opçõesabaixo:
		
	
	remediar atos que venham a lesar a administração pública
	 
	combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com a administração pública
	
	prevenir atos que venham a lesar a administração pública
	
	detectar atos que venham a lesar a administração pública
	
	combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com órgãos públicos
	Respondido em 14/03/2023 15:10:12
	
	Explicação:
O foco desse programa é o combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com órgãos públicos