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Uniasselvi © 2021 Avaliação Acadêmico / Notas e Avaliações / Gabarito Avaliação da Disciplina Disciplina: Gestão de riscos (12361) Prova: 41831002 A estrutura da ISO 31000 descreve os componentes necessários para gerenciar riscos. Quais são as etapas do framework da norma ISO 31000? Assinale a alternativa correta: A) Comunicação e consulta, estabelecimento do contexto, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. B) Comunicação e consulta, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos, monitoramento e análise crítica e estabelecimento do contexto. C) Estabelecimento do contexto, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos e monitoramento e análise crítica. D) Comunicação e consulta, análise situacional, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. Segundo o COSO II, o controle interno é um processo conduzido pela estrutura de governança, administração e outros pro�ssionais da entidade, e desenvolvido para proporcionar segurança razoável com respeito à realização dos objetivos relacionados a operações, divulgação e conformidade. Essa de�nição re�ete alguns conceitos fundamentais, reforçando que o controle interno é... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) Total para a estrutura de governança e alta administração de uma entidade. B) Integral para a estrutura de governança e alta administração de uma entidade. C) Absoluto para a estrutura de governança e alta administração de uma entidade. D) Não absoluto para a estrutura de governança e alta administração de uma entidade. Após o entendimento do processo, identi�cação dos fatores de riscos, identi�cação dos controles, listagem e de�nição dos riscos é necessário categorizar (classi�car) os riscos. A classi�cação é variável de acordo com o tipo de negócio e estratégia da organização. Dependendo do tipo de segmento que a empresa atua podemos considerar como categoria de riscos... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) Operacional, Legal, Estratégico e Financeiro. B) Probabilidade, Imagem e Financeiro. C) Exposição e Probabilidade. D) Probabilidade e Impacto. O gerenciamento de riscos contribui para o fortalecimento e e�cácia operacional e �nanceira da organização, na medida que proporciona mecanismos de alocação de recursos para o seu emprego mais e�ciente e e�caz. Diante disso, qual o objetivo de a organização em implantar a gestão de riscos corporativos? Assinale a alternativa correta: A) Processo para certi�cação para a organização. B) Processo para melhoria da comunicação. C) Todas as alternativas acima estão corretas. D) Processo de antecipação, foco preventivo e mitigatório. A estrutura do COSO II descreve os componentes necessários para gerenciar riscos. Esse relacionamento é apresentado em uma matriz tridimensional em forma de cubo. Quais são as etapas do framework do COSO II? Assinale a alternativa correta: A) Comunicação e consulta, análise situacional, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. B) Comunicação e consulta, estabelecimento do contexto, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. C) Ambiente interno, Fixação de objetivos; Avaliação de riscos; Resposta a riscos; Atividade de controle; Informações e comunicações; Monitoramento. D) Ambiente de controle; Avaliação de riscos; Atividade de controle; Informações e comunicação; Atividades de monitoramento. Para que uma empresa tenha de�nidos os critérios de riscos, sugere-se que a empresa só comece a implantar a gestão de riscos quando estruturado e aprovado o Processo de Gestão de Riscos. Dessa forma qual o objetivo de um Processo de Gestão de Riscos? Assinale a alternativa correta: A) Estabelecer metodologia e critérios. B) Estabelecer um Sistema de Gestão de Continuidade de Negócios. C) Estabelecer planos de ação. D) Estabelecer as diretrizes corporativas e as responsabilidades para orientação da gestão de riscos que impactam a empresa. Depois de identi�cados, avaliados e mensurados, deve-se de�nir qual o tratamento que será dado aos riscos. As estratégias que podem ser adotadas para o tratamento dos riscos são de: Evitar o Risco e Aceitar o Risco (considerando três alternativas) - Reter, Reduzir e Transferir e/ou Compartilhar. Assinale a alternativa que apresenta o conceito de Evitar o Risco: A) Ações são tomadas para minimizar a probabilidade e/ou o impacto do risco. B) Decisão de não se envolver ou agir de forma a se retirar de uma situação de risco. C) Manter o risco no nível atual de impacto e probabilidade. Caso necessário, preencher o formulário padrão de Risco Assumido. D) Atividades que visam reduzir o impacto e/ou a probabilidade de ocorrência do risco através da transferência ou, em alguns casos, do compartilhamento de uma parte do risco. O controle interno pode ser realizado de três modos: prévio, detectivo ou corretivo. O controle detectivo é desenhado para prevenir resultados indesejados. Nesse contexto, assinale a alternativa que apresenta o objetivo do controle detectivo: A) Multiplicar as causas do risco que seja detectado. B) Reduzir a possibilidade de sua ocorrência. C) Detectar a manifestação/ocorrência de um fato. D) Corrigir as causas do risco que seja detectado. Para gestão de risco no processo, e a melhor maneira de realizar a fase de identi�cação de riscos, abrangendo o mapeamento do processo, identi�cação de fatores de riscos (fontes de riscos e/ou causas), controles e riscos, recomenda-se realizar... Assinale a alternativa que completa corretamente a sentença: A) Análise de ocorrências. B) Investigação. C) Entrevistas, veri�cação de documentos e trabalho de campo. D) Conferências. Na ISO 31000, na etapa do Contexto Estratégico de seu framework, é discorrido sobre os critérios para gestão de riscos e o escopo da gestão, as áreas e setores envolvidos. Nessa etapa, a ISO 31000 sugere que a empresa só comece a implantar a gestão quando... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) Software de Gestão de Riscos. B) Possuir uma Auditoria Interna. C) Possuir um Gestor de Riscos. D) Possuir política e processo de gestão de riscos corporativos descritos e aprovados. Para gerir os riscos corporativos e�cientemente e construir a resiliência aos seus impactos, é necessário que o Gestor de Riscos relacione os diversos riscos e veri�que as interdependências entre eles. Diante deste conceito, a chamada interconectividade entre riscos é resultado da... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) Análise da in�uência de um risco em outro, utilizando a ferramenta de Impactos Cruzados. B) Análise em grupo de riscos, utilizando a percepção dos gestores. C) Análise da in�uência de um risco em outro, utilizando a ferramenta Diagrama de Causa e Efeito. D) Análise individual de cada disciplina de riscos. A ferramenta BIA - Business Impact Analysis é citada na norma ISO 31010 e também utilizada no Processo de Gestão de Riscos Corporativos - Método Brasiliano, com qual objetivo? Assinale a alternativa correta: A) Identi�car a criticidade para o negócio dos processos. B) Identi�car a probabilidade e o impacto dos processos. C) Identi�car a criticidade de riscos dos processos. D) Identi�car a importância de utilização operacional do processo. Para compreender o risco e o cenário no qual ele está inserido, é importante considerar os diversos fatores que impactam os processos e áreas da empresa. Neste contexto, foi adaptado o DCE - Diagrama de Causa e Efeito da qualidade. De acordo com o Processo de Gestão de Riscos Corporativos - Método Brasiliano, quais as macros causas utilizadas no DCE?Assinale a alternativa correta: A) Processo; Pessoas; Tecnologia; Infraestrutura; Ambiente Externo. B) Tecnologia; Infraestrutura; Ambiente Interno. C) Processo; Meios Organizacionais, Ambiente Externo. D) Ambiente Interno; Ambiente Externo. O risco de uma determinada empresa foi analisado e classi�cado no quadrante vermelho da Matriz de Risco Inerente (probabilidade Elevada e impacto Moderado). Quando a análise residual foi elaborada o Risco permaneceu com a mesma probabilidade e impacto (probabilidade Elevada e impacto Severo). Isto signi�ca que: Assinale a alternativa correta: A) Os controles existentes são ine�cazes, necessitando traçar um plano de ação. B) É necessário traçar um plano de ação para o risco inerente. C) Os controles existentes na empresa são e�cazes, não sendo necessário traçar um plano de ação. D) A análise residual não está associada a controles. A estrutura do COSO I descreve os componentes necessários para gerenciar riscos. Esse relacionamento é apresentado em uma matriz tridimensional em forma de cubo. Quais são as etapas do framework do COSO I? Assinale a alternativa correta: A) Ambiente de controle; Avaliação de riscos; Atividade de controle; Informações e comunicação; Atividades de monitoramento. B) Comunicação e consulta, estabelecimento do contexto, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. C) Ambiente interno, Fixação de objetivos; Avaliação de riscos; Resposta a riscos; Atividade de controle; Informações e comunicações. D) Comunicação e consulta, análise situacional, identi�cação de riscos, análise de riscos, avaliação de riscos, tratamento de riscos e monitoramento e análise crítica. As atividades de uma área de gestão de riscos, dentro do enfoque moderno, abrangem inúmeras disciplinas. O gestor de riscos tem que relacionar os diversos riscos e veri�car as interdependências entre eles, de tal forma que possa haver uma interpretação das informações relevantes. Dentro desse conceito, assinale a alternativa que apresenta a função do Gestor de Risco: A) Identi�car riscos da organização. B) Possuir Inteligência em Riscos. C) Elaborar planos de ação da organização. D) Avaliar os riscos da organização. Estamos saindo de um mundo linear para o exponencial, ou seja, saber a solução dos problemas e tomar uma decisão clara para um mundo dinâmico. Para isso, é necessário entender o sentido para tomada de decisão baseada no risco. Dessa forma, para que os gestores possam lidar com as incertezas no mundo VICA, é necessário possuir? Assinale a alternativa correta: A) Visão do todo “sistêmica”. B) Visão parcial. C) Visão ortodoxa. D) Visão social. O escopo de gerenciamento de riscos corporativos está amplo e holístico, abrangendo inúmeras disciplinas nas organizações. Dentro desta necessidade o Processo de Gestão de Riscos Corporativos das disciplinas deve... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) Possuir um único framework para padronizar o processo. B) As disciplinas não podem ter um único processo em função da complexidade. C) Cada disciplina deverá ter seu framework, em função da especi�cidade. D) As disciplinas não podem ter um único processo em função dos gestores. Com o objetivo de con�rmar a e�cácia dos controles identi�cados nos processos é necessário realizar o walkthrough. A e�cácia dos controles pode ser medida observando-se... Assinale a alternativa que completa corretamente a frase: A) A diminuição da criticidade do risco residual com a futura implantação de controles. B) A diminuição da criticidade somente do risco inerente. C) A diminuição da criticidade do risco residual frente ao risco inerente. D) O aumento do risco residual. A Matriz SWOT - FOFA, que em inglês signi�ca Strengths - Weaknesses - Opportunities - Threats e em português - Força - Oportunidade - Fraqueza – Ameaça, também é utilizada no Processo de Gestão de Riscos Corporativos - Método Brasiliano, com qual objetivo? Assinale a alternativa correta: A) Identi�car a relevância dos fatores de riscos, ressaltando os mais motrizes. B) Identi�car os fatores de riscos com mais frequência. C) Identi�car os fatores de riscos, ressaltando os menos motrizes. D) Identi�car os fatores de riscos de cada risco. 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