PROVA Ofertas Públicas de Valores Mobiliários e Derivativos

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Questao 1
Para que seja feito o fechamento do capital de uma  empresa (cancelamento do registro junto à CVM), o acionista majoritário deve tomar algumas providências. Sobre estas providências, assinale a alternativa correta:
I - Não precisa possuir registro na CVM.
II - Oferecer o mesmo preço a todas as ações.
III - Dirigir sua proposta a todos os acionistas da empresa.
IV - Oferecer preços diferenciados às ações, pois quem der mais levará o lote.
Assinale a alternativa que apresenta a afirmativas corretas:
Escolha uma:
a. Somente as afirmativas II e III estão corretas. 
b. Somente as afirmativas I e II estão corretas.
c. Somente as afirmativas III e IV estão corretas.
d. Somente as afirmativas I e IV estão corretas.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Somente as afirmativas II e III estão corretas..
Questão 2
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
O Conteúdo da Oferta também é supervisionado e controlado pela CVM, ou seja, estabelece as condições sob as quais podem ocorrer alterações na oferta e quais são as características dessas alterações. Sobre o Conteúdo da Oferta e suas alterações, é correto afirmar que:
Escolha uma:
a. Ocorre alteração na oferta somente  por parte do ofertante, uma vez que não concorda com o controle da CVM.
b. A alteração dificilmente ocorre por parte da CVM, pois essa apenas acompanha o Conteúdo da Oferta.
c. A Alteração não ocorre na maioria das vezes, pois ofertante e CVM falam a mesma língua.
d. A CVM pode suspender ou cancelar uma oferta pública, enquanto o ofertante pode alterar algumas características da oferta ou, até mesmo, revogar a oferta. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A CVM pode suspender ou cancelar uma oferta pública, enquanto o ofertante pode alterar algumas características da oferta ou, até mesmo, revogar a oferta..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Quando está se aproximando da data da emissão pública de um valor mobiliário, a empresa deve coletar informações junto ao mercado, no intuito de determinar a viabilidade da emissão. Sobre a coleta de informações externas, é correto afirmar que:
Escolha uma:
a. Essa consulta não deve exceder um total de 50 investidores.
b. O emissor e o banco coordenador devem manter controle de todas as pessoas consultadas na coleta de informações. 
c. O objetivo é que a informação externa torne-se pública antes da ampla divulgação que é feita por meio do Prospecto Preliminar.
d. Essa coleta de informações não pode ser regulamentada pela CVM.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O emissor e o banco coordenador devem manter controle de todas as pessoas consultadas na coleta de informações..
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Para os valores mobiliários que passarão por um processo de oferta pública, existem algumas metodologias de precificação utilizadas no mercado financeiro. As metodologias são: assinale V para verdadeira e F para falso:
( ) Preço fixo, preço de custo e preço de mercado.
( ) Preço variável, ações baratas e bookbuilding.
( ) Preço de mercado, preço fixo e bookbuilding.
( ) Preço de custo, leilão e bookbuilding.
( ) Preço fixo, leilão em bolsa e bookbuilding.
A sequência correta para a resposta da questão é:
Escolha uma:
a. V,F,V,F,V
b. F,F,F,V,V
c. V,V,V,V,F
d. F,F,F,F,V 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: F,F,F,F,V.
Questão 5
Incorreto
Atingiu 0,00 de 0,60
Texto da questão
O banco escriturador é responsável pela guarda e escrituração dos livros de registro e transferências de valores mobiliários. Esses valores mobiliários podem ser nominativos ou escriturais. Diante disso, leias as afirmativas abaixo e assinale a alternativa correta:
I - Os títulos nominativos não são muito utilizados, pois a sua comercialização é muito difícil.
II - Os títulos escriturais também são nominativos, entretanto não ocorre emissão de certificado, não ocorrendo movimentação física de documentos.
III - O mais comum é que os títulos sejam nominativos, pois estes se adequam melhor ao mundo moderno, no qual as transferências são feitas apenas por meio de uma ordem à instituição que faz os registros.
IV - Nos títulos nominativos, as informações são guardadas em um livro de registros da sociedade anônima emissora.
Escolha uma:
a. Somente a afirmativa III está correta.
b. Somente as afirmativas I, II e IV estão corretas.
c. Somente as afirmativas I, II e III estão corretas.
d. Somente as afirmativas II e IV estão corretas. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Somente as afirmativas I, II e IV estão corretas..
Questão 6
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
O agente fiduciário, em caso de inadimplência do emitente, como representante legal dos adquirentes, poderá tomar algumas providências. Assinale V para Verdadeira e F para falso:
( ) Representar os debenturistas em todas as ações contra os emitentes.
( ) Garantir que o crédito seja realizado em favor dos emitentes e não debenturistas.
( ) Executar garantias.
( ) Requerer a falência do emitente.
( ) Declarar seu vencimento postecipado.
A sequência correta para a resposta da questão é:
Escolha uma:
a. V,V,V,F,F
b. V,V,V,V,F
c. V,F,V,V,F 
d. F,F,F,F,V
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: V,F,V,V,F.
Questão 7
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
No processo de Abertura de Capital, a coleta das informações para que ocorra uma oferta pública é dividida em duas partes, deve ocorrer a coleta de informações internas e informações sobre a empresa. Sobre a coleta das informações internas, é correto afirmar que:
Escolha uma:
a. A coleta de informações começa cinco anos antes da emissão pública de valores mobiliários.
b. As informações internas coletadas no período de três anos antes da emissão pública de valores mobiliários passam, posteriormente, por um processo  de auditoria. 
c. Além dos fluxos de caixa, a empresa deve guardar informações sobre: como anda o mercado financeiro, as ofertas de demanda.
d. A empresa não deve detalhar a forma como utilizará os recursos adquiridos na emissão de valores mobiliários .
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As informações internas coletadas no período de três anos antes da emissão pública de valores mobiliários passam, posteriormente, por um processo  de auditoria..
Questão 8
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Os derivativos podem ser negociados na bolsa ou em Mercado de Balcão. Sobre as características da negociação dos derivativos, é correto afirmar que:
Escolha uma:
a. As características de uma negociação feita na bolsa de valores consistem em padronização e existência de garantia. 
b. A característica de uma negociação no mercado de balcão é a agilidade, dispensando burocracias.
c. Em uma negociação no mercado de balcão, as partes não precisam de garantias, apenas negociam.
d. Padronização é uma característica de negociação em mercado de balcão.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As características de uma negociação feita na bolsa de valores consistem em padronização e existência de garantia..
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
A ideia de qualquer investidor é comprar ações na baixa e vender na alta, mas nem sempre em uma empresa isso se torna uma vantagem. Isso não é considerado um motivo forte para que uma empresa feche seu capital. Dentre os motivos que levam uma empresa a fechar seu capital, assinale V para verdadeira e F para falso:
( ) Ações muito baratas.
( ) Dificuldades de uma empresa de capital aberto conseguir empréstimos bancários.
( )  Custosna manutenção de uma equipe para dar informações aos acionistas e ao mercado.
( ) Quando uma empresa vai fazer uma estruturação muito grande, é comum que ela feche seu capital.
( ) Fechando o capital, a empresa pode fazer as mudanças necessárias sem sofrer interferências do mercado.
A sequência correta para a resposta da questão é:
Escolha uma:
a. V,V,V,V,F
b. F,F,V,F,V
c. V,V,V,V,V 
d. F,F,F,V,F
e. Nenhuma das alternativas está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: V,V,V,V,V.
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Uma empresa de capital aberto deve atender várias exigências, algumas formas da empresa de capital aberto obter capital são: ações, debêntures e fundo de direito creditório (FIDC). Sobre essas exigências, leia as afirmativas a seguir e assinale a alternativa correta:
I - Emissão de relatórios financeiros; Aspectos fiscais; Governança corporativa; Conformidade.
II -  Relatórios fiscais para o governo.
III - Aspectos legais sobre as Debêntures.
IV - Emissão de relatórios anuais explicativos.
Escolha uma:
a. Somente a afirmativa I está correta. 
b. Somente as afirmativas II e III estão corretas.
c. Somente as afirmativas II e IV estão corretas.
d. Somente a afirmativa IV está correta.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Somente a afirmativa I está correta..